采購(gòu)質(zhì)量控制管理制度第一章總則1.1目的為建立覆蓋采購(gòu)全生命周期的質(zhì)量控制體系，確保采購(gòu)物資、服務(wù)符合公司技術(shù)、法規(guī)、環(huán)保、安全及成本要求，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。1.2適用范圍適用于××科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及所屬分、子公司所有對(duì)外采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、設(shè)備、備件、軟件、外協(xié)加工、物流、咨詢、工程總包。1.3法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)a)國(guó)家現(xiàn)行《產(chǎn)品質(zhì)量法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《民法典》合同編；b)行業(yè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)（GB、GB/T、ISO、IEC、ASTM、JIS等）及客戶附加標(biāo)準(zhǔn)；c)公司《質(zhì)量手冊(cè)》《環(huán)境管理手冊(cè)》《HSE管理程序》；d)歐盟RoHS、REACH、CE以及美國(guó)FDA、UL等出口市場(chǎng)法規(guī)（如適用）。1.4質(zhì)量目標(biāo)a)來料一次交驗(yàn)合格率≥99.2%；b)上線不良率≤300ppm；c)重大質(zhì)量事故0起/年；d)供應(yīng)商月度評(píng)分≥85分。1.5職責(zé)矩陣|角色|主要職責(zé)|質(zhì)量否決權(quán)|簽字權(quán)限||采購(gòu)部|尋源、合同、訂單、對(duì)賬|無|≤50萬(wàn)元訂單||質(zhì)量部（IQC）|標(biāo)準(zhǔn)制定、檢驗(yàn)、審核、索賠|有|不合格報(bào)告關(guān)閉||技術(shù)部|圖紙、規(guī)格、變更、驗(yàn)證|有|技術(shù)變更單||物流部|運(yùn)輸防護(hù)、標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)|無|到貨接收單||財(cái)務(wù)部|付款條件、索賠扣款|無|付款單||供應(yīng)商|按合同交付合格品|無|出貨檢驗(yàn)報(bào)告|第二章供應(yīng)商準(zhǔn)入與分級(jí)2.1準(zhǔn)入流程步驟1：采購(gòu)部收集潛在供應(yīng)商→發(fā)送《供應(yīng)商調(diào)查表》（含質(zhì)量、環(huán)境、安全、產(chǎn)能、交期、財(cái)務(wù)、合規(guī)）。步驟2：質(zhì)量部組織跨部門評(píng)審（技術(shù)、工藝、HSE、法務(wù)），評(píng)分≥70分進(jìn)入步驟3。步驟3：現(xiàn)場(chǎng)審核（按ISO9001&公司《供應(yīng)商審核清單》共128項(xiàng)），嚴(yán)重不符合≤1項(xiàng)且一般不符合≤5項(xiàng)方可進(jìn)入步驟4。步驟4：樣品驗(yàn)證（N=30，C=0抽樣），同時(shí)進(jìn)行小試、中試、批試，三階段均合格方可進(jìn)入步驟5。步驟5：簽訂《質(zhì)量協(xié)議》《環(huán)保協(xié)議》《保密協(xié)議》，納入《合格供應(yīng)商名錄》。2.2分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)|等級(jí)|年度綜合評(píng)分|訂單配額|付款周期|審核周期||A|≥90分|60%|30天|12個(gè)月||B|80–89分|30%|60天|9個(gè)月||C|70–79分|10%|90天|6個(gè)月||D|<70分|暫停|暫停|3個(gè)月內(nèi)復(fù)審|2.3黑名單機(jī)制出現(xiàn)以下任一情形即列入黑名單，3年內(nèi)禁止合作：a)故意偽造材質(zhì)報(bào)告、RoHS數(shù)據(jù)；b)二級(jí)原材料擅自變更；c)連續(xù)兩批安全指標(biāo)不合格；d)造成公司客戶端召回或罰款≥10萬(wàn)元。第三章采購(gòu)需求與標(biāo)準(zhǔn)傳遞3.1需求提出項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目經(jīng)理在PLM系統(tǒng)創(chuàng)建《采購(gòu)申請(qǐng)單》，必須上傳：a)最新版3D圖、2D圖、BOM；b)關(guān)鍵特性清單（CC/SC）及公差；c)法規(guī)要求（如食品級(jí)FDA21CFR177.1520）；d)特殊要求（如表面粗糙度Ra≤0.8μm，氦質(zhì)譜檢漏≤1×10??Pa·m3/s）。3.2標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審技術(shù)、質(zhì)量、采購(gòu)、生產(chǎn)四部門在2個(gè)工作日內(nèi)完成線上會(huì)簽，確保標(biāo)準(zhǔn)可檢驗(yàn)、可測(cè)量、不沖突。3.3標(biāo)準(zhǔn)凍結(jié)會(huì)簽完成后系統(tǒng)自動(dòng)生成凍結(jié)版本，任何變更須走《工程變更控制流程》（ECR→ECN），否則供應(yīng)商有權(quán)拒絕執(zhí)行。第四章合同質(zhì)量控制條款4.1質(zhì)量條款必備要素a)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及版本號(hào)；b)抽樣方案（GB/T2828.12012，S2，AQL0.65或公司特殊要求）；c)不合格品處理方式（退貨、讓步、篩選、返工）；d)違約金（批退按貨值5%–15%，客戶端索賠按1:3比例轉(zhuǎn)嫁）；e)質(zhì)量保證金（5–10%貨款，釋放條件為到貨18個(gè)月無質(zhì)量投訴）。4.2環(huán)保安全條款a)有害物質(zhì)限值符合RoHS2.0、REACH最新SVHC清單；b)包裝材料符合94/62/EC重金屬限值；c)供應(yīng)商需提供第三方檢測(cè)報(bào)告（SGS、TüV、ITS），報(bào)告日期距出貨日期≤12個(gè)月；d)若法規(guī)更新，供應(yīng)商須在30日內(nèi)主動(dòng)告知并提交更新報(bào)告。4.3變更管理?xiàng)l款供應(yīng)商任何4M1E（人、機(jī)、料、法、環(huán)）變更須提前30日書面申請(qǐng)，經(jīng)公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施，否則視為違約。第五章進(jìn)貨檢驗(yàn)（IQC）5.1抽樣方案a)連續(xù)12個(gè)月質(zhì)量穩(wěn)定且評(píng)分≥90分的A級(jí)供應(yīng)商，執(zhí)行放寬檢驗(yàn)（GB/T2828.1放寬Ⅰ級(jí)）；b)新供應(yīng)商或上一季度出現(xiàn)批退，執(zhí)行加嚴(yán)檢驗(yàn)（GB/T2828.1加嚴(yán)Ⅱ級(jí)）；c)安全/法規(guī)項(xiàng)目執(zhí)行100%檢驗(yàn)或N=50C=0。5.2檢驗(yàn)設(shè)備|項(xiàng)目|設(shè)備|精度|校準(zhǔn)周期||尺寸|三坐標(biāo)ZeissCONTURA|1.5μm|12個(gè)月||粗糙度|MitutoyoSJ410|0.01μm|12個(gè)月||硬度|WilsonRockwell574|0.5HR|12個(gè)月||RoHS|島津EDXLEPlus|10ppm|24個(gè)月|5.3檢驗(yàn)流程步驟1：物流部在SAP創(chuàng)建《到貨通知單》，自動(dòng)觸發(fā)IQC任務(wù)；步驟2：IQC核對(duì)運(yùn)輸過程防護(hù)（濕度卡＜30%RH，碰撞指示標(biāo)簽未變色）；步驟3：取樣并貼《IQC取樣標(biāo)簽》，拍照上傳MES；步驟4：按《檢驗(yàn)指導(dǎo)書》完成尺寸、功能、可靠性、環(huán)保測(cè)試；步驟5：判定合格→貼綠色合格標(biāo)→MES自動(dòng)入庫(kù)；步驟6：判定不合格→24h內(nèi)出具《來料異常報(bào)告》（NCR），同時(shí)啟動(dòng)MRB（MaterialReviewBoard）。5.4MRB處置a)退貨：3日內(nèi)退回供應(yīng)商，運(yùn)費(fèi)由供應(yīng)商承擔(dān)；b)讓步：技術(shù)部評(píng)估不影響安全/功能，經(jīng)質(zhì)量部、客戶代表簽批后方可使用；c)篩選：由供應(yīng)商派人到場(chǎng)篩選，公司按50元/人·時(shí)收取管理費(fèi)；d)返工：供應(yīng)商提供返工作業(yè)指導(dǎo)書，IQC全檢確認(rèn)。第六章過程質(zhì)量監(jiān)控6.1供應(yīng)商在線表現(xiàn)MES實(shí)時(shí)采集供應(yīng)商物料上線不良數(shù)據(jù)，按周推送《供應(yīng)商質(zhì)量預(yù)警單》，連續(xù)3批ppm>500即觸發(fā)專項(xiàng)審核。6.2關(guān)鍵工序遠(yuǎn)程監(jiān)控對(duì)A類部件（電機(jī)、控制器、電池包）供應(yīng)商，公司免費(fèi)安裝OTA數(shù)據(jù)采集模塊，實(shí)時(shí)上傳扭矩、溫度、氣密參數(shù)，異常自動(dòng)報(bào)警。6.3飛行審核質(zhì)量部每季度對(duì)A級(jí)供應(yīng)商實(shí)施不通知飛行審核，審核表60項(xiàng)，其中5項(xiàng)不符合即降級(jí)。第七章績(jī)效考核與持續(xù)改進(jìn)7.1評(píng)分模型總分100分：質(zhì)量（50分）、交期（20分）、價(jià)格（10分）、服務(wù)（10分）、創(chuàng)新（10分）。質(zhì)量得分=(1–上線不良ppm/1000)×50，最低0分。7.2月度QBR采購(gòu)部牽頭召開QuarterlyBusinessReview，通報(bào)評(píng)分，低于85分須提交8D報(bào)告并在30日內(nèi)完成整改驗(yàn)證。7.3持續(xù)改進(jìn)工具a)公司每年向關(guān)鍵供應(yīng)商輸出《價(jià)值提升項(xiàng)目清單》，如VAVE、自動(dòng)化升級(jí)；b)對(duì)質(zhì)量提升≥30%的項(xiàng)目，公司按年度節(jié)省成本5%給予獎(jiǎng)勵(lì)；c)聯(lián)合開展DOE、FMEA、SPC培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄上傳SRM系統(tǒng)。第八章不合格與召回管理8.1不合格分級(jí)|級(jí)別|定義|通報(bào)時(shí)限|處置要求||Ⅰ致命|安全法規(guī)不符合|1h內(nèi)|全數(shù)召回、封存||Ⅱ嚴(yán)重|功能喪失|8h內(nèi)|隔離、返工||Ⅲ輕微|外觀可接受|24h內(nèi)|讓步、評(píng)審|8.2召回預(yù)案a)啟動(dòng)：質(zhì)量部總經(jīng)理簽發(fā)《產(chǎn)品召回令》；b)追溯：MES在30分鐘內(nèi)輸出批次、序列號(hào)、客戶清單；c)召回小組：質(zhì)量、法務(wù)、公關(guān)、客服、供應(yīng)鏈，2小時(shí)內(nèi)成立；d)客戶通知：4小時(shí)內(nèi)郵件+電話，24小時(shí)內(nèi)提供替換件；e)召回總結(jié)：7日內(nèi)完成RCA，30日內(nèi)完成系統(tǒng)整改。8.3索賠流程公司先行賠付客戶端后，按合同1:3向供應(yīng)商索賠，財(cái)務(wù)部直接扣款，供應(yīng)商5日內(nèi)可提出仲裁，逾期視為默認(rèn)。第九章標(biāo)識(shí)、追溯與記錄9.1標(biāo)識(shí)要求a)最小包裝貼二維碼，含料號(hào)、批次、數(shù)量、生產(chǎn)日期；b)危險(xiǎn)品須加貼GHS標(biāo)簽及UN編號(hào)；c)周轉(zhuǎn)箱貼RFID，實(shí)現(xiàn)無接觸掃描。9.2追溯系統(tǒng)SAP+MES+WMS三系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)，輸入任意序列號(hào)可在3分鐘內(nèi)追溯到：原材料批次、IQC報(bào)告、工藝參數(shù)、操作員、設(shè)備、OQA報(bào)告。9.3記錄保存a)質(zhì)量記錄保存10年（汽車產(chǎn)品15年）；b)環(huán)保法規(guī)相關(guān)記錄保存15年；c)電子記錄每日異地備份，加密哈希值防篡改。第十章培訓(xùn)與資格認(rèn)定10.1培訓(xùn)矩陣|崗位|課程|學(xué)時(shí)|考核|證書有效期||IQC檢驗(yàn)員|GB/T2828.1+RoHS|8h|筆試+實(shí)操≥80分|24個(gè)月||采購(gòu)工程師|合同法+質(zhì)量條款|6h|開卷≥85分|36個(gè)月||供應(yīng)商質(zhì)量工程師|VDA6.3+8D|16h|案例答辯|24個(gè)月|10.2資格取消證書過期仍上崗，發(fā)現(xiàn)1次扣當(dāng)月績(jī)效20%，發(fā)現(xiàn)2次調(diào)崗。第十一章監(jiān)督、審核與改進(jìn)11.1內(nèi)部審核質(zhì)量部每年6月、12月進(jìn)行內(nèi)部審核，依據(jù)IATF16949及本制度，審核發(fā)現(xiàn)3日內(nèi)開CAR，責(zé)任部門15日內(nèi)回復(fù)糾正措施。11.2管理評(píng)審總經(jīng)理每年3月組織管理評(píng)審，輸入：供應(yīng)商績(jī)效、召回、客戶投訴、法規(guī)更新，輸出：質(zhì)量目標(biāo)調(diào)整、資源需求