承包商三項制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)為貫徹落實國家關(guān)于企業(yè)風險防控、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)法律法規(guī)，響應(yīng)行業(yè)關(guān)于提升管理效能、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的指導(dǎo)準則，并依據(jù)[集團母公司名稱]關(guān)于專項管理工作的總體要求，結(jié)合公司實際運營需求，特制定本承包商三項制度。本制度旨在規(guī)范承包商管理全流程，強化風險防控體系，提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平，確保公司資產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)穩(wěn)定及健康發(fā)展。同時，通過明確各方職責、細化操作標準、完善運行機制，為公司治理結(jié)構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化提供制度支撐。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋承包商在信息接入、工程實施、服務(wù)提供等場景下的全周期管理。具體包括但不限于承包商的準入管理、合同簽訂、過程監(jiān)控、績效評估及退出管理等環(huán)節(jié)。所有涉及承包商管理的業(yè)務(wù)活動均須嚴格遵循本制度執(zhí)行，確保管理工作的標準化、規(guī)范化與制度化。第三條核心術(shù)語定義1.承包商專項管理：指公司為確保承包商業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)、內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范，所實施的全流程監(jiān)控與風險防控工作，包括但不限于資質(zhì)審核、合同履約、過程監(jiān)督、績效評估等管理措施。2.專項風險：指承包商在服務(wù)過程中可能引發(fā)或存在的合規(guī)風險、安全風險、財務(wù)風險及其他潛在危害公司利益的異常情況。3.XX合規(guī)：指承包商業(yè)務(wù)活動及管理行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，包括但不限于數(shù)據(jù)安全合規(guī)、合同合規(guī)、財務(wù)合規(guī)等。第四條專項管理核心原則承包商專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有涉及承包商的業(yè)務(wù)場景及流程環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。2.責任到人：明確各級管理層、業(yè)務(wù)部門及執(zhí)行崗位的職責，建立責任追溯機制。3.風險導(dǎo)向：以風險防控為核心，重點識別、評估及處置高風險環(huán)節(jié)，提升管理效能。4.持續(xù)改進：定期評估管理體系的有效性，根據(jù)實際情況優(yōu)化流程，完善制度。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條決策層職責公司主要負責人為公司承包商專項管理的第一責任人，對專項管理工作的全面性、合規(guī)性負總責；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責專項管理工作的具體部署、監(jiān)督及考核，確保制度有效落地。決策層需定期聽取專項管理工作匯報，審批重大風險處置方案及制度修訂事項。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立承包商專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負責人參與。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負責統(tǒng)籌公司承包商專項管理工作，協(xié)調(diào)各部門職責分工，確保管理協(xié)同。2.決策審批：對重大承包商準入、高風險項目、重大風險事件處置等事項進行決策審批。3.監(jiān)督評價：定期評估專項管理工作的有效性，提出優(yōu)化建議，推動管理持續(xù)改進。第七條牽頭部門職責[牽頭部門名稱]為承包商專項管理的牽頭部門，主要職責包括：1.制度建設(shè)：負責制定、修訂及解釋本制度，確保與國家法規(guī)、行業(yè)準則及公司實際相符。2.風險識別：牽頭開展承包商專項風險排查，建立風險庫，定期更新風險清單。3.監(jiān)督考核：監(jiān)督各部門承包商專項管理工作的執(zhí)行情況，制定考核標準，定期開展績效評估。4.培訓(xùn)宣貫：組織開展承包商專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識及操作能力。第八條專責部門職責[專責部門名稱]為承包商專項管理的專責部門，主要職責包括：1.業(yè)務(wù)合規(guī)審核：負責承包商資質(zhì)審核、合同條款合規(guī)性審查，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.流程優(yōu)化：結(jié)合業(yè)務(wù)實際，持續(xù)優(yōu)化承包商管理流程，提升管理效率。3.風險處置：對已識別的風險點制定應(yīng)對措施，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風險處置工作。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責各業(yè)務(wù)部門及下屬單位需落實本領(lǐng)域承包商專項管理要求，主要職責包括：1.需求管理：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出承包商引入計劃，明確資質(zhì)及能力要求。2.過程監(jiān)控：對承包商履約情況進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常情況。3.績效評估：參與承包商績效評估，提供業(yè)務(wù)評價意見，推動承包商持續(xù)改進。第十條基層執(zhí)行崗職責基層執(zhí)行崗為承包商專項管理的執(zhí)行主體，主要職責包括：1.合規(guī)操作：嚴格遵守本制度及操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.風險上報：及時發(fā)現(xiàn)并上報承包商相關(guān)的風險事件及異常情況，協(xié)助開展風險處置。3.記錄歸檔：妥善保存承包商管理相關(guān)記錄，確?？勺匪?、可核查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條承包商準入管理承包商準入管理應(yīng)遵循“嚴格審核、擇優(yōu)選擇”的原則，確保承包商具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力及信譽。具體要求如下：1.資質(zhì)審核：承包商需提供營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、安全生產(chǎn)許可證等必要資質(zhì)證明，并由專責部門進行合規(guī)性審查。2.能力評估：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，評估承包商的技術(shù)能力、服務(wù)能力及風險控制能力。3.信譽評價：通過第三方征信平臺或內(nèi)部評價體系，對承包商的履約記錄、合規(guī)情況及市場口碑進行綜合評價。禁止性行為：嚴禁引入存在重大法律風險、安全事故或違規(guī)記錄的承包商，嚴禁因利益輸送導(dǎo)致關(guān)聯(lián)交易。重點防控點：承包商資質(zhì)造假、能力不足、履約記錄虛假等風險。第十二條合同簽訂管理承包商合同簽訂應(yīng)遵循“權(quán)責明確、風險可控”的原則，確保合同條款合法合規(guī)、權(quán)責清晰。具體要求如下：1.條款規(guī)范：合同內(nèi)容需包含但不限于服務(wù)范圍、雙方權(quán)責、違約責任、爭議解決方式等。2.審批流程：合同需經(jīng)專責部門及業(yè)務(wù)部門審核，重大合同需經(jīng)決策層審批。3.風險隔離：合同中需明確承包商與公司之間的風險隔離機制，避免責任交叉或利益沖突。禁止性行為：嚴禁簽訂條款模糊、權(quán)責不清的合同，嚴禁因人情關(guān)系降低合同審核標準。重點防控點：合同履約風險、法律糾紛風險、財務(wù)風險等。第十三條過程監(jiān)控管理承包商過程監(jiān)控應(yīng)遵循“動態(tài)跟蹤、及時糾偏”的原則，確保承包商履約過程合法合規(guī)、高效有序。具體要求如下：1.關(guān)鍵節(jié)點監(jiān)控：對承包商履約過程中的關(guān)鍵節(jié)點（如項目啟動、中期檢查、竣工驗收）進行重點監(jiān)控。2.現(xiàn)場巡查：定期開展現(xiàn)場巡查，檢查承包商的操作規(guī)范、安全措施及合規(guī)情況。3.異常報告：承包商需建立異常情況報告機制，及時上報履約過程中的問題及風險。禁止性行為：嚴禁對承包商的違規(guī)行為視而不見，嚴禁因監(jiān)控不到位導(dǎo)致風險失控。重點防控點：承包商操作不規(guī)范、安全風險、數(shù)據(jù)泄露風險等。第十四條績效評估管理承包商績效評估應(yīng)遵循“客觀公正、獎優(yōu)罰劣”的原則，確保評估結(jié)果真實反映承包商的履約表現(xiàn)。具體要求如下：1.評估標準：制定科學的評估標準，涵蓋服務(wù)質(zhì)量、安全合規(guī)、成本控制等方面。2.評估周期：每年開展至少一次績效評估，重大承包商需進行專項評估。3.結(jié)果應(yīng)用：評估結(jié)果作為承包商續(xù)約、獎懲及淘汰的重要依據(jù)。禁止性行為：嚴禁因人情關(guān)系干擾評估結(jié)果，嚴禁因評估不嚴導(dǎo)致承包商劣幣驅(qū)逐良幣。重點防控點：評估標準不科學、評估過程不透明、結(jié)果應(yīng)用不到位等風險。第十五條退出管理承包商退出管理應(yīng)遵循“有序交接、責任清算”的原則，確保退出過程平穩(wěn)有序。具體要求如下：1.提前通知：承包商退出需提前[具體時限]通知公司，并提交退出方案。2.責任清算：對承包商的未完成工作、遺留問題進行清算，確保責任明確、損失可控。3.資料歸檔：承包商需配合公司完成相關(guān)資料的交接與歸檔。禁止性行為：嚴禁惡意逃避責任，嚴禁因退出管理不力導(dǎo)致公司利益受損。重點防控點：責任清算不徹底、資料交接不完整等風險。第十六條數(shù)據(jù)安全管控承包商涉及數(shù)據(jù)處理的業(yè)務(wù)，需嚴格遵守數(shù)據(jù)安全管理制度，確保數(shù)據(jù)安全。具體要求如下：1.數(shù)據(jù)隔離：承包商需與公司數(shù)據(jù)系統(tǒng)進行物理或邏輯隔離，防止數(shù)據(jù)交叉污染。2.權(quán)限控制：承包商訪問公司數(shù)據(jù)的權(quán)限需經(jīng)專責部門審批，并嚴格限制在必要范圍內(nèi)。3.安全審計：定期對承包商的數(shù)據(jù)訪問行為進行審計，及時發(fā)現(xiàn)并處置異常情況。禁止性行為：嚴禁非法獲取、傳輸或泄露公司數(shù)據(jù)，嚴禁因數(shù)據(jù)安全措施不到位導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。重點防控點：數(shù)據(jù)訪問權(quán)限失控、數(shù)據(jù)傳輸不安全、安全審計不到位等風險。第十七條安全合規(guī)管控承包商需嚴格遵守國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及公司內(nèi)部安全管理制度，確保業(yè)務(wù)活動安全合規(guī)。具體要求如下：1.安全生產(chǎn)：承包商需具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)資質(zhì)，并嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)范。2.合規(guī)檢查：定期對承包商的合規(guī)情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改問題。3.應(yīng)急處理：承包商需制定應(yīng)急預(yù)案，并定期開展應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處理能力。禁止性行為：嚴禁因安全措施不到位導(dǎo)致安全事故，嚴禁因合規(guī)檢查不嚴導(dǎo)致違規(guī)行為。重點防控點：安全生產(chǎn)責任不落實、合規(guī)檢查流于形式、應(yīng)急能力不足等風險。第十八條費用結(jié)算管理承包商費用結(jié)算應(yīng)遵循“權(quán)責清晰、流程規(guī)范”的原則，確保費用結(jié)算準確、及時。具體要求如下：1.結(jié)算標準：制定明確的費用結(jié)算標準，明確費用構(gòu)成及支付方式。2.審批流程：費用結(jié)算需經(jīng)業(yè)務(wù)部門及財務(wù)部門審核，重大費用需經(jīng)決策層審批。3.支付時效：按照合同約定及時支付費用，避免因延遲支付引發(fā)糾紛。禁止性行為：嚴禁因費用結(jié)算不透明導(dǎo)致利益輸送，嚴禁因?qū)徟灰?guī)范導(dǎo)致財務(wù)風險。重點防控點：費用結(jié)算不標準、審批流程不規(guī)范、支付不及時等風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制承包商專項管理制度需根據(jù)國家法規(guī)變化、行業(yè)準則調(diào)整及公司業(yè)務(wù)需求及時更新，具體流程如下：1.定期評估：每年對制度的有效性進行評估，識別需修訂的內(nèi)容。2.修訂程序：由牽頭部門提出修訂方案，經(jīng)專責部門及相關(guān)部門審核，報決策層審批后發(fā)布。3.發(fā)布實施：修訂后的制度需及時發(fā)布，并組織培訓(xùn)宣貫，確保全員知曉。第二十條風險識別預(yù)警機制承包商專項管理需建立風險識別預(yù)警機制，具體流程如下：1.風險排查：定期開展承包商專項風險排查，識別潛在風險點。2.分級評估：對識別的風險進行分級評估，確定風險等級。3.預(yù)警發(fā)布：對高風險項發(fā)布預(yù)警通知，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門采取應(yīng)對措施。第二十一條合規(guī)審查機制承包商專項管理需將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，具體要求如下：1.業(yè)務(wù)決策：承包商引入決策需經(jīng)專責部門合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。2.合同簽訂：合同簽訂前需經(jīng)專責部門及業(yè)務(wù)部門審核，確保條款合規(guī)。3.項目啟動：項目啟動前需對承包商的資質(zhì)、能力及合規(guī)情況進行審查，未經(jīng)審查不得啟動。第二十二條風險應(yīng)對機制承包商專項管理需建立風險應(yīng)對機制，具體流程如下：1.分級處置：一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由牽頭部門牽頭處置。2.應(yīng)急流程：制定風險應(yīng)急流程，明確處置責任、處置措施及上報要求。3.責任協(xié)同：各部門需協(xié)同處置風險事件，確保風險得到有效控制。第二十三條責任追究機制承包商專項管理需建立責任追究機制，具體要求如下：1.違規(guī)情形：明確違規(guī)情形及處罰標準，包括但不限于資質(zhì)造假、履約不合規(guī)、數(shù)據(jù)泄露等。2.處罰措施：對違規(guī)行為采取警告、罰款、解除合同等措施，情節(jié)嚴重的需追究法律責任。3.績效聯(lián)動：將違規(guī)行為納入績效考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。第二十四條評估改進機制承包商專項管理需建立評估改進機制，具體流程如下：1.定期評估：每年對專項管理體系的有效性進行評估，識別管理漏洞。2.優(yōu)化流程：根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化管理流程，完善制度設(shè)計。3.持續(xù)改進：推動專項管理體系持續(xù)改進，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障公司各級領(lǐng)導(dǎo)需對承包商專項管理工作負推進責任，具體要求如下：1.主要領(lǐng)導(dǎo)：負責統(tǒng)籌專項管理工作，審批重大事項。2.分管領(lǐng)導(dǎo)：負責具體部署、監(jiān)督及考核專項管理工作。3.部門負責人：負責落實本部門承包商專項管理要求，確保制度執(zhí)行到位。第二十六條考核激勵機制承包商專項合規(guī)情況需納入部門及個人年度考核，具體要求如下：1.部門考核：將承包商專項管理納入部門績效考核，與部門績效掛鉤。2.個人考核：將承包商專項合規(guī)情況納入個人績效考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。3.獎勵機制：對在承包商專項管理中表現(xiàn)突出的部門及個人給予獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制承包商專項管理需建立分層級培訓(xùn)宣傳機制，具體要求如下：1.管理層培訓(xùn)：對管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升其風險防控意識。2.業(yè)務(wù)培訓(xùn)：對業(yè)務(wù)人員進行操作規(guī)范培訓(xùn)，提升其合規(guī)操作能力。3.宣傳引導(dǎo)：通過內(nèi)部宣傳渠道，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐承包商專項管理需依托信息化工具提升管理效率，具體措施如下：1.系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)承包商管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控。2.數(shù)據(jù)共享：建立數(shù)據(jù)共享機制，實現(xiàn)各部門信息互通。3.智能預(yù)警：通過大數(shù)據(jù)分析，提升風險預(yù)警能力。第二十九條文化建設(shè)承包商專項管理需營造全員合規(guī)文化，具體措施如下：1.合規(guī)手冊：發(fā)布承包商專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求。2.承諾書：組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化合規(guī)意識。3.氛圍營造：通過內(nèi)部宣傳，營造全員合規(guī)氛