掛靠公司安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求，結(jié)合公司實(shí)際安全生產(chǎn)管理需求，為有效防范掛靠公司運(yùn)營過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范安全管理行為，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全及企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋掛靠公司設(shè)立、運(yùn)營、解散全流程的安全管理活動(dòng)，包括但不限于掛靠公司的事前安全評估、事中風(fēng)險(xiǎn)管控、事后應(yīng)急處置及合規(guī)監(jiān)督等場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“掛靠公司專項(xiàng)管理”是指公司為滿足特定業(yè)務(wù)需求，通過租賃資質(zhì)、委托經(jīng)營等方式，利用第三方公司名義開展經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，對掛靠公司設(shè)立、管理、運(yùn)營全環(huán)節(jié)實(shí)施的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、監(jiān)督及處置活動(dòng)。（二）“掛靠公司專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因掛靠公司資質(zhì)不合規(guī)、管理混亂、主體責(zé)任缺失等導(dǎo)致的安全生產(chǎn)事故、法律糾紛、經(jīng)濟(jì)處罰等潛在危害。（三）“掛靠公司合規(guī)”是指掛靠公司運(yùn)營活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保無重大違法違規(guī)行為及安全隱患。第四條掛靠公司安全專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求對所有掛靠公司實(shí)施統(tǒng)一安全管理標(biāo)準(zhǔn)；責(zé)任到人要求明確各層級、各部門安全職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求優(yōu)先管控重大安全風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)管理效果動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為掛靠公司安全專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對掛靠公司安全管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度，督導(dǎo)各部門履行職責(zé)。第六條設(shè)立掛靠公司安全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括安全生產(chǎn)、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)審計(jì)、人力資源等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌掛靠公司安全管理的決策審批、監(jiān)督評價(jià)及跨部門協(xié)調(diào)工作。第七條各部門職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（安全生產(chǎn)部）：負(fù)責(zé)掛靠公司安全專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，牽頭開展安全培訓(xùn)與宣貫。（二）專責(zé)部門（法律合規(guī)部）：負(fù)責(zé)審核掛靠公司設(shè)立的法律合規(guī)性，監(jiān)督合同簽訂、資質(zhì)管理等業(yè)務(wù)流程，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域掛靠公司安全要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，配合完成整改及資料歸檔工作。（四）基層執(zhí)行崗：嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，簽署崗位合規(guī)承諾書。第八條基層執(zhí)行崗須按要求完成以下工作：（一）熟悉本崗位職責(zé)涉及的安全操作規(guī)范，按要求佩戴勞防用品。（二）發(fā)現(xiàn)安全隱患或違規(guī)行為時(shí)，立即停止作業(yè)并上報(bào)至直接主管。（三）參與安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，考核合格后方可上崗。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條掛靠公司設(shè)立環(huán)節(jié)需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）資質(zhì)審查：確保掛靠公司具備合法經(jīng)營資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可，禁止使用過期或無效資質(zhì)。（二）協(xié)議審核：法律合規(guī)部須對合作協(xié)議條款進(jìn)行安全性評估，重點(diǎn)審查責(zé)任劃分、退出機(jī)制等內(nèi)容。（三）備案管理：新設(shè)掛靠公司需在制度實(shí)施后10個(gè)工作日內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組備案，并附資質(zhì)證明、合作協(xié)議等材料。第十條掛靠公司運(yùn)營環(huán)節(jié)須遵守以下規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)范圍管控：禁止掛靠公司從事與其資質(zhì)不符的業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁超出合作協(xié)議范圍經(jīng)營。（二）現(xiàn)場管理：掛靠公司作業(yè)場所須符合公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，定期開展安全巡查。（三）人員管理：掛靠公司員工須納入公司統(tǒng)一培訓(xùn)體系，特殊崗位人員需持證上崗。第十一條掛靠公司合同管理須執(zhí)行以下要求：（一）條款審查：法律合規(guī)部須對合作協(xié)議中的安全責(zé)任條款進(jìn)行專項(xiàng)審核，確保權(quán)責(zé)清晰。（二）變更審批：合同內(nèi)容變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，重大變更須重新備案。（三）到期續(xù)簽：每年對合同安全性進(jìn)行評估，不合格合同不予續(xù)簽。第十二條掛靠公司財(cái)務(wù)監(jiān)管須符合以下規(guī)定：（一）資金審批：掛靠公司重大支出需經(jīng)公司財(cái)務(wù)部門備案，單筆金額超過X萬元的支出需主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）稅務(wù)合規(guī)：禁止掛靠公司通過虛開發(fā)票、轉(zhuǎn)移利潤等手段規(guī)避納稅。（三）審計(jì)監(jiān)督：每年對掛靠公司財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行抽查審計(jì)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即整改。第十三條禁止性行為管控：（一）嚴(yán)禁利用掛靠公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易利益輸送。（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包業(yè)務(wù)至無資質(zhì)第三方。（三）嚴(yán)禁掛靠公司以他人名義逃避安全生產(chǎn)監(jiān)管。第十四條掛靠公司專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控高空作業(yè)、危化品存儲(chǔ)等高風(fēng)險(xiǎn)場景，要求掛靠公司配備應(yīng)急物資。（二）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：建立違規(guī)行為黑名單制度，禁止與存在法律糾紛的第三方合作。（三）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：對涉及公司核心數(shù)據(jù)的管理進(jìn)行專項(xiàng)審查，要求加密存儲(chǔ)和傳輸。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門對制度有效性進(jìn)行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整于每年X月前完成修訂。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每季度組織安全生產(chǎn)、法律合規(guī)等部門對掛靠公司開展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評估報(bào)告。（二）分級預(yù)警：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級發(fā)布預(yù)警通知，Ⅰ級風(fēng)險(xiǎn)須立即停業(yè)整改，Ⅲ級風(fēng)險(xiǎn)需加強(qiáng)監(jiān)控。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策前審查：重大投資項(xiàng)目須同步開展掛靠公司合規(guī)性評估。（二）合同簽訂時(shí)審查：法律合規(guī)部須對協(xié)議安全條款進(jìn)行逐條審核。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前審查：掛靠公司須提交安全管理方案，經(jīng)專責(zé)部門審批后方可實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門制定整改計(jì)劃，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部，必要時(shí)申請外部救援。（三）上報(bào)要求：Ⅰ級風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于資質(zhì)造假、重大隱患未整改、違規(guī)轉(zhuǎn)包等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：對直接責(zé)任人處以X倍月工資罰款，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同。（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)行為納入績效考核，部門年度評優(yōu)資格取消。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）評估周期：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對制度實(shí)施效果進(jìn)行考核。（二）優(yōu)化流程：根據(jù)評估結(jié)果修訂制度，形成閉環(huán)管理。（三）經(jīng)驗(yàn)推廣：對優(yōu)秀管理案例進(jìn)行全公司宣貫。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須簽訂年度安全責(zé)任書，明確履職要求。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理辦公會(huì)制度，每月聽取工作進(jìn)展匯報(bào)。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將掛靠公司合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)指標(biāo)，占比不低于X%。（二）個(gè)人激勵(lì)：對發(fā)現(xiàn)重大隱患或阻止違規(guī)行為的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織分管領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度。（二）一線員工培訓(xùn)：新員工上崗前須完成安全操作考核。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)掛靠公司管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)、合同、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的電子化歸檔。（二）利用智能監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)測高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《掛靠公司安全合規(guī)手冊》，人手一冊。（二）每年X月開展安全月活動(dòng)，懸掛宣傳標(biāo)語，舉辦知識(shí)競賽。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須包含事件經(jīng)過、處置措施、責(zé)任認(rèn)定等內(nèi)容。（二）年度管理報(bào)告：每年X月前完成，附整改完成率、處罰記錄等附件。第六章附則第二十七條