數(shù)智化創(chuàng)新工作室相關(guān)制度第一章總則第一條為適應(yīng)數(shù)智化轉(zhuǎn)型背景下企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在要求，有效防控?cái)?shù)據(jù)安全、技術(shù)倫理、業(yè)務(wù)合規(guī)等專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于創(chuàng)新管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需要，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)規(guī)范數(shù)智化創(chuàng)新工作室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工作室”）的管理流程，明確各層級(jí)權(quán)責(zé)，確保創(chuàng)新活動(dòng)在合規(guī)、安全、高效的前提下推進(jìn)，為公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略提供制度保障。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋工作室的設(shè)立、運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)管控、成果轉(zhuǎn)化等全流程管理。業(yè)務(wù)范圍包括但不限于人工智能研發(fā)、大數(shù)據(jù)應(yīng)用、物聯(lián)網(wǎng)集成、數(shù)字化轉(zhuǎn)型解決方案等數(shù)智化創(chuàng)新場(chǎng)景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“工作室專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為推動(dòng)數(shù)智化創(chuàng)新而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)管理機(jī)制，包括組織架構(gòu)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、資源調(diào)配等系統(tǒng)性安排。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指工作室在創(chuàng)新過(guò)程中可能引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、算法歧視、系統(tǒng)漏洞、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等具有高度危害性的潛在問(wèn)題。（三）“XX合規(guī)”指工作室所有創(chuàng)新活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保創(chuàng)新成果在合法性、安全性、公平性方面達(dá)標(biāo)。第四條工作室專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋工作室組建、項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)實(shí)施、成果推廣全周期。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)的管控責(zé)任，確?？v向貫通、橫向協(xié)同。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┲攸c(diǎn)監(jiān)控和提前干預(yù)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理制度，提升適應(yīng)能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)工作室專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資源保障、審批重大事項(xiàng)、審定管理方案。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督、決策協(xié)調(diào)、考核督辦，確保制度有效落地。第六條設(shè)立數(shù)智化創(chuàng)新工作室專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)、法務(wù)、技術(shù)、人力資源等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定工作室管理政策，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源需求。（二）審批工作室年度計(jì)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案及預(yù)算分配。（三）定期審議專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告，監(jiān)督整改落實(shí)情況。第七條明確三類(lèi)主體的職責(zé)劃分：（一）牽頭部門(mén)（由技術(shù)管理部擔(dān)任）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌工作室管理制度建設(shè)、組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)、建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任）：負(fù)責(zé)審核創(chuàng)新項(xiàng)目的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提供法律支持，牽頭處理重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)工作室本領(lǐng)域管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，實(shí)施技術(shù)整改。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任要求：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)防控中的義務(wù)。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)上報(bào)機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向直屬主管及專(zhuān)責(zé)部門(mén)反映。（三）定期參與操作規(guī)范培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：需嚴(yán)格遵循“最小必要”原則，獲取用戶(hù)授權(quán)，記錄采集目的與使用范圍，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查。（二）算法設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)：避免引入歧視性邏輯，對(duì)模型偏見(jiàn)進(jìn)行多輪測(cè)試，建立算法透明度說(shuō)明機(jī)制。（三）系統(tǒng)測(cè)試環(huán)節(jié)：實(shí)施分層級(jí)測(cè)試，包括功能驗(yàn)證、性能壓力、安全滲透測(cè)試，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。第十條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁通過(guò)工作室渠道傳播未經(jīng)授權(quán)的商業(yè)秘密或客戶(hù)信息。（二）禁止為追求創(chuàng)新指標(biāo)而偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或隱瞞技術(shù)缺陷。（三）杜絕利用工作室資源謀取不正當(dāng)利益，如關(guān)聯(lián)方輸送項(xiàng)目機(jī)會(huì)。第十一條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控外聯(lián)數(shù)據(jù)傳輸、第三方平臺(tái)接入、存儲(chǔ)設(shè)備管理，實(shí)施訪問(wèn)權(quán)限分級(jí)授權(quán)。（二）技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)可能引發(fā)社會(huì)爭(zhēng)議的創(chuàng)新場(chǎng)景（如人臉識(shí)別、情感分析）開(kāi)展倫理評(píng)估。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：確保創(chuàng)新成果符合專(zhuān)利、著作權(quán)等保護(hù)要求，建立技術(shù)文檔全流程管控。第十二條業(yè)務(wù)流程規(guī)范：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)過(guò)需求論證、合規(guī)審查、資源評(píng)估三道關(guān)卡，無(wú)異議后方可進(jìn)入研發(fā)階段。（二）成果推廣前必須出具專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，明確潛在危害及應(yīng)對(duì)預(yù)案。（三）對(duì)外合作項(xiàng)目需簽訂保密協(xié)議，約定成果歸屬、利益分配等條款。第十三條技術(shù)迭代管理：（一）建立創(chuàng)新成果存檔機(jī)制，對(duì)已驗(yàn)證的技術(shù)方案進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化歸檔。（二）定期開(kāi)展技術(shù)淘汰評(píng)估，對(duì)存在安全隱患或過(guò)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目進(jìn)行升級(jí)或終止。（三）鼓勵(lì)技術(shù)復(fù)用，但需重新論證應(yīng)用場(chǎng)景的合規(guī)性。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年第一季度由牽頭部門(mén)牽頭，聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展制度復(fù)盤(pán)，結(jié)合監(jiān)管政策變化進(jìn)行調(diào)整。（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整（如新業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展）需在一個(gè)月內(nèi)完成制度補(bǔ)充修訂。（三）通過(guò)OA系統(tǒng)發(fā)布制度版本管理公告，確保全員使用最新版文件。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月25日前完成上月風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬更新，由專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭匯總分析。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限及牽頭部門(mén)。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)黑名單制度，對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)督辦。第十六條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將審查嵌入業(yè)務(wù)全流程：立項(xiàng)時(shí)審核合規(guī)性、研發(fā)中抽查代碼邏輯、上線(xiàn)前驗(yàn)證安全漏洞。（二）實(shí)行“一票否決制”，審查未通過(guò)的環(huán)節(jié)不得進(jìn)入下一階段。（三）審查結(jié)果存入個(gè)人或項(xiàng)目檔案，作為績(jī)效評(píng)估參考。第十七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專(zhuān)項(xiàng)工作組協(xié)同解決。（二）突發(fā)安全事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)完成初步處置。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置案例庫(kù)，定期開(kāi)展復(fù)盤(pán)培訓(xùn)。第十八條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分類(lèi)處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕度違規(guī)（如流程疏漏）通報(bào)批評(píng)；中度違規(guī)（如數(shù)據(jù)泄露）扣減績(jī)效；重度違規(guī)（如惡意串通）移交紀(jì)律部門(mén)。（二）實(shí)施連帶問(wèn)責(zé)，對(duì)管理失職的主管同步追責(zé)。（三）處罰決定需經(jīng)管理層審議，保障程序公正。第十九條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年對(duì)制度有效性開(kāi)展評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)控制率、流程優(yōu)化度、員工合規(guī)意識(shí)等指標(biāo)。（二）評(píng)估結(jié)果形成書(shū)面報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)并公開(kāi)公示。（三）針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任人和完成時(shí)限。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度例會(huì)上述職專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)情況。（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)，每月召集相關(guān)部門(mén)解決跨領(lǐng)域問(wèn)題。（三）將工作室管理納入年度重點(diǎn)工作考核，權(quán)重不低于5%。第二十一條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將合規(guī)表現(xiàn)作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的前置條件，對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）建立“合規(guī)積分”制度，積分與晉升調(diào)薪直接掛鉤。（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)并成功處置的團(tuán)隊(duì)給予額外績(jī)效補(bǔ)貼。第二十二條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職專(zhuān)題培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)。（二）操作崗每季度接受一次風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)操演練，考核合格后方可上崗。（三）通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道定期發(fā)布案例警示。第二十三條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)工作室管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命周期在線(xiàn)跟蹤。（二）集成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，自動(dòng)推送超期任務(wù)或異常指標(biāo)。（三）應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)保護(hù)技術(shù)文檔原始性，防止篡改。第二十四條文化建設(shè)：（一）編制《數(shù)智化創(chuàng)新合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)并納入新員工培訓(xùn)。（二）組織“創(chuàng)新標(biāo)兵”評(píng)選活動(dòng)，突出合規(guī)貢獻(xiàn)者事跡。（三）設(shè)立“合規(guī)隨手拍”平臺(tái)，鼓勵(lì)員工匿名舉報(bào)問(wèn)題線(xiàn)索。第二十五條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告需包含時(shí)間、地點(diǎn)、人物、經(jīng)過(guò)、處置、預(yù)防措施等要素。（二）年度管理情況報(bào)告需在次