期貨從業(yè)人員試題法律法規(guī)部分試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分）1.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司自己的網(wǎng)站答案：A解析：根據(jù)相關(guān)期貨法律法規(guī)，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，以確保信息的公開透明和權(quán)威性。所以選A。2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：按照規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)讓監(jiān)管部門掌握情況。所以選B。3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A.85%B.75%C.65%D.55%答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于85%，保證公司有足夠的貨幣資金維持運(yùn)營。所以選A。4.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理答案：C解析：研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)還應(yīng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示等，C選項(xiàng)表述不完整，所以選C。5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，以備監(jiān)管檢查等需求。所以選D。6.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)報(bào)備相關(guān)情況。所以選B。7.期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D解析：期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告，以便相關(guān)方及時(shí)了解情況并采取措施。所以選D。8.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，以保證相關(guān)崗位人員的職業(yè)操守和專業(yè)能力。所以選B。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.期貨保證金存管答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，確保保證金的安全存管和規(guī)范管理。所以選D。10.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人D.全體股東答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)，明確責(zé)任主體。所以選A。11.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行一戶一碼制度，嚴(yán)禁為客戶進(jìn)行混碼交易，無論是否經(jīng)過期貨交易所批準(zhǔn)都是不允許的，所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)，期貨公司為每個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核以及客戶銷戶時(shí)及時(shí)申請(qǐng)注銷交易編碼都是正確的客戶賬戶管理要求。所以選D。12.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行（）。A.確認(rèn)B.復(fù)核C.查詢D.質(zhì)疑答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，以明確雙方對(duì)交易結(jié)算情況的認(rèn)可。所以選A。13.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易的保證金一般為成交合約價(jià)值的20%以上B.采用保證金的方式使得交易者能以少量的資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資C.采用保證金的方式使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)D.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大答案：A解析：期貨交易的保證金一般為成交合約價(jià)值的5%-15%左右，而不是20%以上，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。采用保證金方式，交易者只需繳納一定比例的保證金就能控制較大價(jià)值額的合約，具有以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值投資的特點(diǎn)，同時(shí)也使得期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特性，且保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大，B、C、D選項(xiàng)表述正確。所以選A。14.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C解析：期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，以保證公司管理團(tuán)隊(duì)的合理結(jié)構(gòu)和本土適應(yīng)性等。所以選C。15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司答案：B解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格考試等相關(guān)事宜。所以選B。16.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：同第2題，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選B。17.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的是（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.可以混合操作D.其他期貨業(yè)務(wù)應(yīng)取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)答案：A解析：期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作，以保證業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金的安全。其他期貨業(yè)務(wù)應(yīng)取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。所以選A。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A.投資者開戶前B.投資者開戶后C.交易虧損時(shí)D.交易盈利時(shí)答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，在知情的情況下做出投資決策。所以選A。19.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金C.交易保證金是指已被合約占用的保證金D.期貨交易所可以提高保證金標(biāo)準(zhǔn)，但不得降低保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：D解析：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金，A、B、C選項(xiàng)表述正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況等提高或降低保證金標(biāo)準(zhǔn)，D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以選D。20.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B解析：期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，因?yàn)槠谪浌居辛x務(wù)保證保證金充足。所以選B。21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年，以便長期保存客戶信息和交易記錄。所以選D。22.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站D.營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，方便客戶核實(shí)從業(yè)人員資質(zhì)。所以選A。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，確保交易公平有序進(jìn)行。所以選C。24.下列關(guān)于期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以代收客戶保證金B(yǎng).期貨公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)C.期貨公司可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.期貨公司可以直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答案：B解析：期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代收客戶保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，也不能直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而是可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)等。所以選B。25.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.罰款答案：B解析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，以起到警示作用。所以選B。26.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件D.人員工資情況表答案：D解析：期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件等。人員工資情況表并非申請(qǐng)所需材料。所以選D。27.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶的保證金可以和期貨公司的自有資產(chǎn)合并存放答案：D解析：客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，不得合并存放，以保障客戶資產(chǎn)的安全獨(dú)立。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述都是正確的。所以選D。28.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周交易閉市B.每月交易閉市C.每日交易閉市D.每年交易閉市答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，讓客戶及時(shí)了解當(dāng)日交易的結(jié)算情況。所以選C。29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，將客戶的投訴材料及處理結(jié)果至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，將客戶的投訴材料及處理結(jié)果至少保存5年，以備后續(xù)查詢和監(jiān)管檢查。所以選B。30.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：同第5題，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。所以選D。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄答案：ABD解析：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施。通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境是在期貨公司有違法違規(guī)等嚴(yán)重情況時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施，而不是對(duì)所有董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。所以選ABD。2.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，正確的有（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理D.期貨公司應(yīng)將客戶保證金存放于中國期貨保證金監(jiān)控中心答案：ABC解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在之外存放客戶保證金，且客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，A、B、C選項(xiàng)正確。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)客戶保證金的安全存管等情況進(jìn)行監(jiān)控，并非存放客戶保證金的地方，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。所以選ABC。3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。所以選ABCD。4.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。A.法定代表人B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險(xiǎn)官答案：ABCD解析：期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見，以明確各自對(duì)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的責(zé)任。所以選ABCD。5.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員管理的表述，正確的有（）。A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織答案：ABCD解析：期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法；每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。所以選ABCD。6.期貨公司有（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B.擬更換董事長、總經(jīng)理C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營答案：ABCD解析：期貨公司有公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；擬更換董事長、總經(jīng)理；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營等情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選ABCD。7.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的表述，正確的有（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息D.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)答案：ABCD解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查；發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告；應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息；履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。所以選ABCD。8.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求。A.期貨公司審慎經(jīng)營B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定D.客戶查詢答案：ABCD解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，同時(shí)也要滿足客戶查詢等需求。所以選ABCD。9.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD解析：期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更業(yè)務(wù)范圍；變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選ABCD。10.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，正確的有（）。A.期貨投資者保障基金是一種專門補(bǔ)償期貨投資者投資損失的基金B(yǎng).期貨投資者保障基金主要用于補(bǔ)償期貨投資者因期貨公司違法違規(guī)、期貨交易所原因?qū)е碌谋ＷC金損失C.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定D.期貨投資者保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)答案：BCD解析：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金，并非補(bǔ)償投資者的投資損失，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。它主要用于補(bǔ)償期貨投資者因期貨公司違法違規(guī)、期貨交易所原因?qū)е碌谋ＷC金損失；其籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定；規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。所以選BCD。11.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)C.向投資者做出獲利的承諾D.向投資者做出損失的保證答案：AB解析：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)。期貨投資具有不確定性，從業(yè)人員不得向投資者做出獲利的承諾或損失的保證，C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。所以選AB。12.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有（）。A.法定代表人B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.結(jié)算負(fù)責(zé)人D.制表人答案：ABCD解析：期貨公司的法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，以保證報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。所以選ABCD。13.下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的有（）。A.期貨交易所不以營利為目的B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成答案：ABC解析：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)，但不參與期貨價(jià)格的形成，期貨價(jià)格是由市場(chǎng)供求等多種因素決定的，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。所以選ABC。14.期貨公司有（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的答案：ABCD解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的；從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的等行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處相應(yīng)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以選ABCD。15.下列關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述，正確的有（）。A.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)B.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備期貨專業(yè)知識(shí)，熟悉期貨法律法規(guī)C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益D.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事答案：ABCD解析：期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)；應(yīng)當(dāng)具備期貨專業(yè)知識(shí)，熟悉期貨法律法規(guī)；應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益；期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。所以選ABCD。三、判斷題（每題1分，共20分）1.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，以防止利益輸送和風(fēng)險(xiǎn)傳遞，保障期貨公司和客戶的資金安全。所以本題表述錯(cuò)誤。2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。（）答案：正確解析：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德是必要的，有助于規(guī)范從業(yè)行為和保障客戶權(quán)益。所以本題表述正確。3.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。（）答案：正確解析：期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用，以增強(qiáng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。所以本題表述正確。4.期貨公司可以將客戶保證金用于期貨公司的日常經(jīng)營。（）答案：錯(cuò)誤解析：客戶保證金必須與期貨公司自有資金嚴(yán)格分離，?？顚Ｓ?，不得用于期貨公司的日常經(jīng)營，以保障客戶資金的安全。所以本題表述錯(cuò)誤。5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。（）答案：正確解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有監(jiān)督檢查期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。所以本題表述正確。6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。（）答案：正確解析：這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的要求，以專業(yè)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨(dú)立客觀的態(tài)度服務(wù)投資者，維護(hù)投資者合法權(quán)益是從業(yè)人員的基本職責(zé)。所以本題表述正確。7.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。所以本題表述錯(cuò)誤。8.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)任免。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。所以本題表述錯(cuò)誤。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼。（）答案：正確解析：期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，以規(guī)范客戶的期貨交易。所以本題表述正確。10.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。（）答案：正確解析：期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用需遵循安全性和流動(dòng)性原則，限于上述規(guī)定的方式，以確?；鸬陌踩捅Ｖ翟鲋?。所以本題表述正確。11.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，以保證營業(yè)部的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)可控。所以本題表述錯(cuò)誤。12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。（）答案：正確解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)誠信執(zhí)業(yè)，如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，不提供虛假文件、材料，保障投資者的知情權(quán)。所以本題表述正確。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。（）答案：正確解析：期貨公司對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，有助于加強(qiáng)內(nèi)部管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。所以本題表述正確。14.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查。（）答案：正確解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括對(duì)其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，以維護(hù)行業(yè)秩序。所以本題表述正確。15.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。（）答案：正確解析：期貨公司股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，若情節(jié)嚴(yán)重可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，以保證期貨公司的資本充足和規(guī)范運(yùn)營。所以本題表述正確。16.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但是不得對(duì)外擔(dān)保。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，也不得對(duì)外擔(dān)保，以防范風(fēng)險(xiǎn)。所以本題表述錯(cuò)誤。17.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。（）答案：正確解析：公平對(duì)待投資者是期貨從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求，確保投資者在交易中享有平等的機(jī)會(huì)和待遇。所以本題表述正確。18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。（）答案：正確解析：期貨交易所及時(shí)公布相關(guān)行情信息，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確，有助于投資者做出合理的投資決策和市場(chǎng)的公平有序運(yùn)行。所以本題表述正確。19.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，期貨交易所有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合相關(guān)規(guī)定的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換，而不是期貨交易所。所以本題表述錯(cuò)誤。20.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。（）答案：正確解析：保守相關(guān)秘密是期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守要求，保護(hù)各方的信息安全和商業(yè)利益。所以本題表述正確。四、解答題（每題10分，共20分）1.簡述期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。答案：期貨