為進(jìn)一步規(guī)范合同管理工作，強(qiáng)化風(fēng)險防控能力，提升合同全生命周期管理質(zhì)量，我部于XX月XX日至XX月XX日圍繞合同制度執(zhí)行、流程管控、風(fēng)險處置、部門協(xié)同等維度，通過查閱檔案、回溯流程、訪談經(jīng)辦人、分析履約數(shù)據(jù)等方式開展全面自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：一、自查工作開展情況（一）制度執(zhí)行規(guī)范性核查本月重點核查《合同管理辦法》《審批授權(quán)細(xì)則》等制度落地情況，隨機(jī)抽查XX份在辦及已辦結(jié)合同（覆蓋采購、服務(wù)、合作等類型）。從審批流程看，XX份合同嚴(yán)格執(zhí)行“業(yè)務(wù)初審—法務(wù)合規(guī)審查—分管領(lǐng)導(dǎo)審批”三級流程；XX份合同因經(jīng)辦人對“重大合同需審計會簽”要求理解偏差，出現(xiàn)審批環(huán)節(jié)遺漏，已督促補(bǔ)充審計意見并完成流程補(bǔ)正。合同簽署環(huán)節(jié)，所有用印合同均通過OA系統(tǒng)發(fā)起申請，用印臺賬完整記錄時間、份數(shù)及經(jīng)辦人，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)用印或空白合同用印情況。（二）合同全流程管理質(zhì)效1.起草與審查：本月新起草合同XX份，其中XX%使用標(biāo)準(zhǔn)化模板；針對XX份非模板合同（如創(chuàng)新業(yè)務(wù)協(xié)議），法務(wù)崗聯(lián)合業(yè)務(wù)部門審查付款條件、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等核心條款，提出XX項修改建議（如優(yōu)化“不可抗力”表述、明確管轄地），均被采納。2.履行與監(jiān)控：建立“履約臺賬”跟蹤關(guān)鍵節(jié)點，XX份階段性履行合同中，XX份按約定完成進(jìn)度（如XX項目服務(wù)交付、XX采購到貨）；XX份因?qū)Ψ轿锪餮诱`出現(xiàn)交貨逾期，我部協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門發(fā)函催告，推動對方XX日內(nèi)完成補(bǔ)貨，未造成損失。3.檔案管理：紙質(zhì)檔案按“年度—類型—項目”分類歸檔，新增歸檔合同XX份，歸檔及時率100%；電子檔案同步更新至系統(tǒng)，但抽查發(fā)現(xiàn)XX份掃描件存在“頁碼缺失”“簽字頁模糊”問題，已要求經(jīng)辦人重新上傳。（三）風(fēng)險防控與合規(guī)管理本月開展“合同風(fēng)險專項排查”，識別風(fēng)險事項XX項：其中XX份合同對方經(jīng)營范圍與合作內(nèi)容不符，已要求補(bǔ)充變更證明；XX份租賃合同因政策調(diào)整需提前終止，法務(wù)崗協(xié)助制定“協(xié)商解除方案”，目前雙方已和解。針對XX份“付款條件模糊”的合同，通過補(bǔ)充協(xié)議明確節(jié)點，消除潛在爭議。（四）部門協(xié)同與能力建設(shè)本月與業(yè)務(wù)部門開展“合同管理溝通會”2次，解答“跨境結(jié)算”“新供應(yīng)商資質(zhì)審核”等疑問XX項，協(xié)助優(yōu)化談判策略3次（如某技術(shù)合同通過調(diào)整“付款與驗收掛鉤”條款降低風(fēng)險）。組織“民法典合同編實務(wù)”培訓(xùn)1場，覆蓋全員及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員XX人，培訓(xùn)后案例實操考核準(zhǔn)確率提升XX%。二、自查發(fā)現(xiàn)的問題與不足（一）制度執(zhí)行細(xì)節(jié)待優(yōu)化部分新入職業(yè)務(wù)人員對“分級審批權(quán)限”“特殊條款報備”掌握不熟練，導(dǎo)致XX份合同審批時長延長XX個工作日；XX份緊急合同因“特批流程”記錄不完整，存在“事后補(bǔ)簽審批單”情況。（二）履約跟蹤主動性不足對“長期服務(wù)類合同”（如年度運維合同）的過程監(jiān)控依賴業(yè)務(wù)反饋，本月XX份合同因“未設(shè)置履約預(yù)警節(jié)點”，出現(xiàn)“服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)但未及時發(fā)現(xiàn)”的情況。（三）檔案管理智能化程度低電子檔案分類依賴“人工判斷”，導(dǎo)致XX份“跨部門協(xié)作合同”同時歸屬多類目，檢索時易出現(xiàn)“重復(fù)歸檔”或“類目混淆”。（四）風(fēng)險預(yù)警前瞻性不足對“政策變動”“行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)”等外部風(fēng)險感知滯后，本月XX份涉及“環(huán)保資質(zhì)”的合同，因政策更新導(dǎo)致對方資質(zhì)升級，我方在履行中期才發(fā)現(xiàn)風(fēng)險。三、改進(jìn)措施與整改計劃（一）強(qiáng)化制度宣貫與流程管控1.制定“合同管理應(yīng)知應(yīng)會手冊”（含流程導(dǎo)圖、Q&A），納入新員工入職培訓(xùn)；2.優(yōu)化“特批流程”，要求緊急合同需在OA系統(tǒng)提交“特批申請單”（說明事由、責(zé)任承諾），經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可啟動。（二）升級履約跟蹤機(jī)制1.建立“合同履約看板”，按風(fēng)險等級（高/中/低）明確“節(jié)點監(jiān)控頻率”（高風(fēng)險每旬跟蹤、中風(fēng)險每月跟蹤）；2.聯(lián)合業(yè)務(wù)部門梳理《履約驗收指引》，要求經(jīng)辦人在節(jié)點到期前3個工作日提交“履約進(jìn)展表”，逾期觸發(fā)“預(yù)警提醒”。（三）推進(jìn)檔案管理數(shù)字化升級1.聯(lián)合信息部優(yōu)化系統(tǒng)，新增“智能分類標(biāo)簽”功能，通過關(guān)鍵詞自動匹配類目；2.開展“電子檔案質(zhì)量整改”，XX日前完成所有掃描件的“完整性、清晰度”核查。（四）構(gòu)建動態(tài)風(fēng)險預(yù)警體系1.建立“外部風(fēng)險情報庫”，專人關(guān)注行業(yè)政策、監(jiān)管動態(tài)，每月輸出《風(fēng)險預(yù)警簡報》；2.對涉及“資質(zhì)許可”的合同，起草階段增加“風(fēng)險前置審查”，要求業(yè)務(wù)部門提供評估報告。四、下一步工作計劃1.制度完善：結(jié)合自查問題，修訂《合同管理辦法》，重點補(bǔ)充“跨境合同”“電子合同”管理內(nèi)容，XX月XX日前發(fā)布；2.監(jiān)督升級：將“月度自查”改為“雙周抽查”，對重點合同（金額超XX萬、周期超XX月）開展“全流程回溯”；3.協(xié)同深化：與財務(wù)部聯(lián)合制定《合同付款與發(fā)票管理指引》，明確“付款節(jié)點與發(fā)票提交規(guī)則”；4.技術(shù)賦能：調(diào)研“合同AI審查工具”，XX月啟動“智能審查模塊”試點，提升條款