第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE合規(guī)金融交易承諾書(shū)(3篇)合規(guī)金融交易承諾書(shū)篇1合規(guī)金融交易承諾書(shū)框架一、基本規(guī)范1.1甲方與乙方系合法注冊(cè)并有效存續(xù)的獨(dú)立法人或非法人組織，具備簽署本承諾書(shū)的完全民事行為能力及相應(yīng)權(quán)利義務(wù)。1.2甲方系金融交易活動(dòng)的組織者或參與者，乙方系金融交易活動(dòng)的服務(wù)提供方或參與方。1.3雙方確認(rèn)，在本承諾書(shū)中所涉及的所有金融交易均應(yīng)嚴(yán)格遵守《_________金融法》、《_________證券法》、《_________反洗錢(qián)法》及相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和國(guó)家政策要求。1.4本承諾書(shū)旨在明確甲乙雙方在合規(guī)金融交易方面的權(quán)利義務(wù)，保證金融交易活動(dòng)的合法、合規(guī)、安全、有序進(jìn)行。1.5本承諾書(shū)所稱(chēng)“金融交易”包括但不限于證券買(mǎi)賣(mài)、期貨交易、基金募集、貸款發(fā)放、外匯兌換、保險(xiǎn)承保等所有具有金融屬性的交易行為。1.6雙方承諾，在本承諾書(shū)簽署后，將嚴(yán)格按照本承諾書(shū)約定履行各自職責(zé)，保證所有金融交易活動(dòng)均符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。二、具體責(zé)任2.1甲方責(zé)任2.1.1甲方保證其所有金融交易活動(dòng)均符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并已取得必要的資質(zhì)或許可。2.1.2甲方保證其所有金融交易活動(dòng)均基于真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，并已進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.1.3甲方保證其所有金融交易活動(dòng)均遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不存在任何形式的利益輸送或內(nèi)幕交易行為。2.1.4甲方保證其所有金融交易活動(dòng)均符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀，不存在任何違法違規(guī)或損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的行為。2.1.5甲方保證其所有金融交易活動(dòng)均符合本承諾書(shū)約定的量化指標(biāo)要求，本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。2.2乙方責(zé)任2.2.1乙方保證其提供的金融交易服務(wù)均符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并已取得必要的資質(zhì)或許可。2.2.2乙方保證其提供的金融交易服務(wù)均基于真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，并已進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.2.3乙方保證其提供的金融交易服務(wù)均遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不存在任何形式的利益輸送或內(nèi)幕交易行為。2.2.4乙方保證其提供的金融交易服務(wù)均符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀，不存在任何違法違規(guī)或損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的行為。2.2.5乙方保證其提供的金融交易服務(wù)均符合本承諾書(shū)約定的量化指標(biāo)要求，本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。三、實(shí)施保障3.1內(nèi)部控制3.1.1甲乙雙方均應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確金融交易活動(dòng)的審批流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、信息披露要求等，保證金融交易活動(dòng)的合規(guī)性。3.1.2甲乙雙方均應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)和檢查金融交易活動(dòng)的合規(guī)性，并及時(shí)發(fā)覺(jué)和糾正違規(guī)行為。3.1.3甲乙雙方均應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，保證內(nèi)部控制制度的有效性和適應(yīng)性。3.2外部3.2.1甲乙雙方均應(yīng)積極配合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和說(shuō)明情況。3.2.2甲乙雙方均應(yīng)定期向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告金融交易活動(dòng)的合規(guī)情況，并及時(shí)報(bào)告重大違規(guī)事件。3.2.3甲乙雙方均應(yīng)建立與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制，及時(shí)知曉和掌握最新的監(jiān)管政策和要求。3.3人員培訓(xùn)3.3.1甲乙雙方均應(yīng)定期對(duì)金融交易人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高金融交易人員的合規(guī)意識(shí)和能力。3.3.2甲乙雙方均應(yīng)建立合規(guī)培訓(xùn)考核制度，保證合規(guī)培訓(xùn)的有效性和針對(duì)性。3.3.3甲乙雙方均應(yīng)將合規(guī)培訓(xùn)情況納入金融交易人員的績(jī)效考核體系，激勵(lì)金融交易人員遵守合規(guī)要求。四、后續(xù)約定4.1本承諾書(shū)自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_______年。4.2本承諾書(shū)未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。4.3本承諾書(shū)一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.4本承諾書(shū)如需變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面協(xié)議。4.5本承諾書(shū)自簽署之日起，即具有法律約束力，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本承諾書(shū)約定，如有違反，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________合規(guī)金融交易承諾書(shū)篇2承諾方信息：承諾方名稱(chēng)：______________________法定代表人：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________注冊(cè)地址：______________________聯(lián)系方式：______________________接收方信息：接收方名稱(chēng)：______________________法定代表人：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________注冊(cè)地址：______________________聯(lián)系方式：______________________第一條合作內(nèi)容與合規(guī)要求1.1承諾方茲承諾，在參與接收方組織的各類(lèi)金融交易活動(dòng)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于《_________證券法》《_________反洗錢(qián)法》《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》等，保證所有交易行為合法合規(guī)。1.2承諾方承諾充分知曉并完全遵守接收方制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則及操作指引，包括但不限于交易限額、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、信息披露要求等。承諾方將妥善保管個(gè)人身份信息及交易資料，不得泄露或非法轉(zhuǎn)交第三方。1.3承諾方承諾以真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息參與金融交易，并承擔(dān)因信息不實(shí)導(dǎo)致的全部法律后果。如涉及跨境交易，承諾方承諾遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，并配合接收方進(jìn)行必要的合規(guī)審查。第二條服務(wù)內(nèi)容與權(quán)利義務(wù)2.1接收方根據(jù)承諾方的合規(guī)狀態(tài)及交易需求，提供相應(yīng)的金融交易服務(wù)。具體服務(wù)范圍包括但不限于證券買(mǎi)賣(mài)、基金投資、衍生品交易等，服務(wù)細(xì)則以接收方公示為準(zhǔn)。2.2承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益，包括但不限于交易執(zhí)行、資金結(jié)算、信息查詢(xún)等。如需額外服務(wù)，承諾方應(yīng)提前與接收方協(xié)商并簽署補(bǔ)充協(xié)議。2.3承諾方應(yīng)按照接收方要求提供交易所需的授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件，并保證其簽署行為符合法律規(guī)定。如因承諾方原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行，接收方不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.4接收方承諾保護(hù)承諾方的交易隱私，未經(jīng)承諾方書(shū)面同意，不得向第三方披露其交易信息。但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第三條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決3.1如承諾方違反本承諾書(shū)約定，包括但不限于提供虛假信息、規(guī)避監(jiān)管要求、從事非法交易等，接收方有權(quán)立即終止與承諾方的合作關(guān)系，并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。3.2違約責(zé)任具體表現(xiàn)為：承諾方應(yīng)向接收方支付違約金人民幣_(tái)_________元；如違約行為造成接收方實(shí)際損失，承諾方應(yīng)予以賠償。違約金不足以彌補(bǔ)損失的，接收方保留進(jìn)一步追償?shù)臋?quán)利。3.3因本承諾書(shū)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向接收方所在地人民法院提起訴訟。3.4本承諾書(shū)未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本承諾書(shū)具有同等法律效力。本承諾書(shū)一式兩份，承諾方與接收方各執(zhí)一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。承諾方（簽字）：______________________簽訂日期：______________________接收方（蓋章）：______________________簽訂日期：______________________合規(guī)金融交易承諾書(shū)篇3根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本條款1.1本承諾書(shū)由以下承諾方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾方”）作出，承諾方系依據(jù)_________法律設(shè)立并存續(xù)的合法實(shí)體，具有完全民事行為能力。1.2承諾方充分理解并同意遵守本承諾書(shū)項(xiàng)下的全部條款，并承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則履行相關(guān)義務(wù)。1.3本承諾書(shū)所涉的金融交易均指承諾方與交易對(duì)手方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易對(duì)手方”）依據(jù)__________協(xié)議合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主協(xié)議”）開(kāi)展的各類(lèi)資金往來(lái)、資產(chǎn)處置及風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.權(quán)利與義務(wù)2.1承諾方承諾在開(kāi)展金融交易時(shí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的法律法規(guī)，保證所有交易行為符合__________監(jiān)管要求（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監(jiān)管要求”）。2.2承諾方承諾其提供的所有交易文件、資料及信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)內(nèi)部審核程序確認(rèn)。如有虛假陳述或隱瞞，承諾方將承擔(dān)由此引發(fā)的一切法律責(zé)任。2.3承諾方承諾在金融交易中，不得利用信息優(yōu)勢(shì)或市場(chǎng)影響力操縱交易價(jià)格，不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違規(guī)行為。2.4承諾方承諾按照主協(xié)議約定，及時(shí)足額支付交易款項(xiàng)，并保證資金來(lái)源合法合規(guī)。若涉及反洗錢(qián)審查，承諾方將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易對(duì)手方的盡職調(diào)查要求。2.5承諾方承諾建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，保證金融交易的風(fēng)險(xiǎn)管理符合__________風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)”），并定期向主協(xié)議指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)提交合規(guī)報(bào)告。3.責(zé)任與豁免3.1承諾方承諾對(duì)因違反本承諾書(shū)項(xiàng)下的任何條款而導(dǎo)致的損失，包括但不限于交易對(duì)手方的經(jīng)濟(jì)損失、監(jiān)管罰款及訴訟費(fèi)用，承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.2若因不可抗力（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等）導(dǎo)致無(wú)法履行本承諾書(shū)項(xiàng)下的義務(wù)，承諾方應(yīng)立即通知交易對(duì)手方并采取合理措施減少損失，但不可抗力導(dǎo)致的違約責(zé)任除外。3.3承諾方承諾，除主協(xié)議另有約定外，其在本承諾書(shū)項(xiàng)下的義務(wù)不因任何第三方行為或主協(xié)議的變更而免除。4.爭(zhēng)議解決4.1因本承諾書(shū)引起的或與本承諾書(shū)有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向主協(xié)議約定的人民法院提起訴訟或申請(qǐng)仲裁，仲裁規(guī)則為_(kāi)_________仲裁規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“仲裁規(guī)則”）。4.2在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行主協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)，不得因此中斷交易或采取其他妨礙措施。5.通知與送達(dá)5.1本承諾書(shū)項(xiàng)下的所有通知、文件等均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)至本承諾書(shū)首部載明的地址或雙方另行書(shū)面確認(rèn)的地址。5.2任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應(yīng)提前__________日書(shū)面通知對(duì)方，否則由此產(chǎn)生的后果由變更方自行承擔(dān)。6.完整協(xié)議6.1本承諾書(shū)構(gòu)成雙方就金融交易合規(guī)事宜達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書(shū)面的約定及諒解。6.2對(duì)本承諾書(shū)的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后方能生效。7.適用法律7.1本承諾書(shū)的訂立、效力、解釋及履行均適用_________法律。任何爭(zhēng)議均以_________法律為判斷依據(jù)，不受沖突法原則影響。8.定義與解釋8.1金融交易指本承諾書(shū)涉及的各類(lèi)資金往來(lái)、資產(chǎn)處置及風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)活動(dòng)。8.2監(jiān)管要求指本承諾書(shū)涉及的特定法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的規(guī)范性文件。8.3風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)指本承諾書(shū)涉及的特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，用于評(píng)估和控制金融交易中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。8.4主協(xié)議指雙方簽署的__________協(xié)議合同，作為本承諾書(shū)的附件并共同構(gòu)成完整內(nèi)容。9.生效條件9.1本承諾書(shū)自雙方簽字蓋章之日起生效，且不影響主協(xié)議的獨(dú)立效力。9.2若主協(xié)議提前終止，本承諾書(shū)在主協(xié)議終止之日起__________日內(nèi)自動(dòng)失效，但已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)仍具有法律約束力。10.其他條款10.1本承諾書(shū)