法律事務(wù)部合同審查流程規(guī)范為規(guī)范法律事務(wù)部合同審查工作，有效防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)、提升合同文本質(zhì)量與履約安全性，結(jié)合部門(mén)工作實(shí)際及公司業(yè)務(wù)需求，特制定本合同審查流程規(guī)范。本規(guī)范適用于法律事務(wù)部受理的各類對(duì)內(nèi)、對(duì)外合同審查工作，涵蓋業(yè)務(wù)合作、物資采購(gòu)、服務(wù)外包、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的合同文本及相關(guān)協(xié)議。一、合同審查流程環(huán)節(jié)（一）審查啟動(dòng)與材料接收合同送審方（業(yè)務(wù)部門(mén)或相關(guān)責(zé)任主體）應(yīng)提交完整的送審材料，包括合同草案文本、合同背景說(shuō)明（如合作背景、談判要點(diǎn)、特殊需求等）、涉及的前置審批文件（如立項(xiàng)批復(fù)、授權(quán)文件）及相關(guān)附件（如對(duì)方主體資格證明、資質(zhì)證書(shū)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件等）。法律事務(wù)部接收人員需對(duì)送審材料進(jìn)行形式核驗(yàn)：材料齊全的，登記并分配唯一審查編號(hào)，啟動(dòng)審查流程；材料缺失的，一次性告知補(bǔ)正要求，待材料齊全后重新啟動(dòng)。（二）初審：形式與要件核查初審由法律事務(wù)部專員負(fù)責(zé)，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：1.主體資格合規(guī)性：通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)資質(zhì)查詢平臺(tái)等渠道，核驗(yàn)合同相對(duì)方的主體身份（企業(yè)/自然人/其他組織）、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)等級(jí)（如涉及特殊行業(yè)），確認(rèn)其具備締約能力與履約能力。2.合同條款完整性：核查合同是否包含必備條款，如當(dāng)事人信息（名稱、住所、聯(lián)系方式）、標(biāo)的（明確物/行為/服務(wù)的具體內(nèi)容）、數(shù)量與質(zhì)量（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需可量化或有參照依據(jù)）、價(jià)款/報(bào)酬（金額、支付方式、支付周期）、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任（責(zé)任形式、賠償范圍需具體）、爭(zhēng)議解決方式（仲裁或訴訟的明確約定）等。3.形式規(guī)范性：檢查合同文本是否加蓋騎縫章（多頁(yè)合同時(shí)）、簽字蓋章是否完整（法定代表人或授權(quán)代表簽字、單位公章/合同專用章），附件與主合同是否一一對(duì)應(yīng)、編號(hào)清晰。（三）專業(yè)審查：法律與風(fēng)險(xiǎn)維度初審?fù)ㄟ^(guò)后，進(jìn)入專業(yè)審查階段，由資深法務(wù)或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人牽頭，從法律合規(guī)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、條款完善三方面開(kāi)展：法律合規(guī)性審查：結(jié)合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，審查合同條款是否存在無(wú)效/可撤銷情形（如惡意串通、違反強(qiáng)制性規(guī)定），權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如單方免責(zé)條款是否合理），擔(dān)保/知識(shí)產(chǎn)權(quán)/競(jìng)業(yè)限制等特殊條款是否符合法律規(guī)定。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)審查：聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)分析合同履行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如對(duì)方信用風(fēng)險(xiǎn)（通過(guò)企查查、裁判文書(shū)網(wǎng)查詢涉訴記錄）、履約能力風(fēng)險(xiǎn)（資金實(shí)力、交付能力）、行業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)（如監(jiān)管政策變動(dòng)對(duì)合同的影響），并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與后果。條款完善建議：針對(duì)合同漏洞或模糊表述，提出補(bǔ)充/修改建議。例如：補(bǔ)充保密條款（明確保密范圍、期限、違約責(zé)任）、細(xì)化不可抗力條款（列舉典型情形、損失分擔(dān)方式）、優(yōu)化付款節(jié)點(diǎn)（與履約進(jìn)度掛鉤）等。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)應(yīng)對(duì)專業(yè)審查完成后，需對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)估（低、中、高），并制定應(yīng)對(duì)措施：高風(fēng)險(xiǎn)合同：存在重大法律瑕疵或商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方涉訴金額巨大、合同條款嚴(yán)重失衡），建議業(yè)務(wù)部門(mén)重新談判，調(diào)整核心條款后再行送審。中風(fēng)險(xiǎn)合同：存在局部瑕疵（如違約責(zé)任約定模糊、履約節(jié)點(diǎn)不明確），要求送審方限期修改，修改后提交二次審查。低風(fēng)險(xiǎn)合同：僅需優(yōu)化表述或補(bǔ)充細(xì)節(jié)（如附件格式不規(guī)范），出具審查意見(jiàn)后由送審方自行完善，無(wú)需二次審查。（五）反饋修改與定稿歸檔1.審查意見(jiàn)溝通：法律事務(wù)部以書(shū)面審查意見(jiàn)書(shū)（附修改標(biāo)注版合同）或會(huì)議溝通形式，向送審方反饋意見(jiàn)。意見(jiàn)需明確、具體（如“將第3.2條‘質(zhì)量合格’修改為‘符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)’”），避免模糊表述。2.修改與復(fù)核：送審方根據(jù)意見(jiàn)修改后，重新提交合同文本。法律事務(wù)部對(duì)修改內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)瑕疵已修正、風(fēng)險(xiǎn)已防控后，出具《合同審查通過(guò)意見(jiàn)書(shū)》。3.歸檔管理：審查通過(guò)的合同，由法律事務(wù)部留存電子檔（上傳合同管理系統(tǒng)）與紙質(zhì)檔（編號(hào)歸檔，保存至專用檔案柜），明確借閱權(quán)限與流程，確保合同文本可追溯。二、合同審查核心要點(diǎn)（一）主體審查要點(diǎn)企業(yè)主體：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（經(jīng)營(yíng)范圍、存續(xù)狀態(tài)）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)（委托權(quán)限、期限需明確），特殊行業(yè)需核查資質(zhì)證書(shū)（如建筑企業(yè)的施工資質(zhì)）。自然人主體：核查身份證信息（通過(guò)權(quán)威身份核驗(yàn)渠道）、行為能力（如未成年人簽約需法定代理人追認(rèn)）。其他組織：核查登記證書(shū)（如事業(yè)單位法人證書(shū)、社會(huì)團(tuán)體登記證），確認(rèn)其民事主體資格。（二）條款審查要點(diǎn)權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：避免“霸王條款”，如單方無(wú)限期追責(zé)、排除對(duì)方主要權(quán)利的條款需修正。違約責(zé)任明確性：違約責(zé)任需與違約行為對(duì)應(yīng)（如遲延付款按日計(jì)付違約金），損失賠償范圍需合理（可約定“包括直接損失與可得利益損失”）。爭(zhēng)議解決有效性：仲裁條款需明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱（如“提交XX仲裁委員會(huì)仲裁”），訴訟條款需約定具體管轄法院（如“由甲方住所地人民法院管轄”），避免約定不明導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議解決程序拖延。（三）形式審查要點(diǎn)文本格式：合同標(biāo)題與內(nèi)容匹配（如“買(mǎi)賣合同”需包含買(mǎi)賣核心要素），條款編號(hào)連續(xù)（避免重復(fù)或遺漏），術(shù)語(yǔ)表述前后一致（如“甲方”需全程指代同一主體）。簽字蓋章：自然人簽字需與身份證姓名一致，單位蓋章需為公章或合同專用章（財(cái)務(wù)章、部門(mén)章無(wú)效），多頁(yè)合同需加蓋騎縫章（騎縫章需覆蓋每一頁(yè)邊緣）。附件完整性：附件需注明“本附件與主合同具有同等法律效力”，并與主合同條款一一對(duì)應(yīng)（如“附件1：技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)應(yīng)主合同第4.1條）。（四）風(fēng)險(xiǎn)審查要點(diǎn)履約能力：通過(guò)企業(yè)年報(bào)、信用報(bào)告分析對(duì)方資金狀況，通過(guò)過(guò)往合作記錄評(píng)估履約可靠性。行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：如房地產(chǎn)行業(yè)需關(guān)注預(yù)售政策，外貿(mào)行業(yè)需關(guān)注匯率波動(dòng)與關(guān)稅政策。政策風(fēng)險(xiǎn)：如數(shù)據(jù)合規(guī)合同需符合《個(gè)人信息保護(hù)法》，環(huán)保類合同需符合最新環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。三、保障機(jī)制（一）人員能力提升定期組織法務(wù)人員參加合同審查專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋新法規(guī)解讀（如《民法典》司法解釋）、典型案例研討（如最高院合同糾紛判例）、行業(yè)特殊規(guī)則（如金融監(jiān)管政策），提升審查人員的法律素養(yǎng)與行業(yè)認(rèn)知。（二）審查質(zhì)量考核建立合同審查質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，從審查時(shí)效（如普通合同3個(gè)工作日內(nèi)反饋意見(jiàn)）、問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率（審查出的法律/商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量）、意見(jiàn)采納率（業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)修改建議的采納比例）等維度進(jìn)行考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，激勵(lì)審查人員履職盡責(zé)。（三）信息化管理支撐啟用合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)送審、審查、修改、歸檔全流程線上化：送審方在線提交