中國股票市場主板是否有做市商制度引言：中國股票市場主板做市商制度的建立，旨在提升市場流動(dòng)性、增強(qiáng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能并優(yōu)化投資者體驗(yàn)。該制度通過引入具備專業(yè)能力和資本實(shí)力的機(jī)構(gòu)，為特定股票提供持續(xù)的買賣報(bào)價(jià)，從而減少價(jià)格波動(dòng)、促進(jìn)長期穩(wěn)定。適用范圍涵蓋主板市場上符合特定條件的股票，核心原則強(qiáng)調(diào)公平、公正、公開，確保市場秩序與投資者權(quán)益得到保障。制度設(shè)計(jì)注重市場化運(yùn)作，結(jié)合監(jiān)管引導(dǎo)，形成多元參與、協(xié)同發(fā)展的市場生態(tài)。通過明確部門職責(zé)、規(guī)范操作流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，該制度致力于打造更具活力和韌性的交易體系，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供支撐。一、部門職責(zé)與目標(biāo)（一）職能定位：本制度責(zé)任部門在公司組織架構(gòu)中承擔(dān)核心執(zhí)行功能，負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營與策略制定。部門直接向公司管理層匯報(bào)，同時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門保持緊密協(xié)作，確保業(yè)務(wù)開展符合整體戰(zhàn)略方向。在與其他部門的協(xié)作中，注重信息共享與流程對(duì)接，通過定期聯(lián)席會(huì)議解決跨部門問題，形成協(xié)同效應(yīng)。部門需定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)業(yè)務(wù)進(jìn)展，接受外部監(jiān)督與指導(dǎo)。（二）核心目標(biāo)：短期目標(biāo)聚焦于制度試點(diǎn)與業(yè)務(wù)規(guī)范，通過建立標(biāo)準(zhǔn)化的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保初期階段平穩(wěn)運(yùn)行。長期目標(biāo)則著眼于提升市場影響力，逐步擴(kuò)大做市品種范圍，并探索與衍生品市場的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。目標(biāo)設(shè)定與公司戰(zhàn)略高度關(guān)聯(lián)，例如將做市業(yè)務(wù)納入整體財(cái)富管理框架，推動(dòng)從單一交易向綜合服務(wù)轉(zhuǎn)型。部門需定期評(píng)估目標(biāo)完成情況，根據(jù)市場變化調(diào)整策略，確保持續(xù)符合發(fā)展需求。二、組織架構(gòu)與崗位設(shè)置（一）內(nèi)部結(jié)構(gòu)：部門采用三級(jí)匯報(bào)體系，包括總監(jiān)、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及執(zhí)行崗?？偙O(jiān)全面負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)劃與資源調(diào)配，向公司管理層直接匯報(bào)；團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人分管特定產(chǎn)品線或區(qū)域市場，向總監(jiān)匯報(bào)；執(zhí)行崗負(fù)責(zé)具體操作與數(shù)據(jù)維護(hù)，向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。關(guān)鍵崗位包括市場分析師、交易員、風(fēng)控專員等，職責(zé)邊界通過崗位說明書明確。部門與風(fēng)險(xiǎn)控制部建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，每日審核交易偏離度；與財(cái)務(wù)部定期對(duì)賬，確保資金安全。（二）人員配置：部門初期編制X人，涵蓋核心職能崗位，后續(xù)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模動(dòng)態(tài)調(diào)整。招聘標(biāo)準(zhǔn)側(cè)重專業(yè)能力與合規(guī)意識(shí)，優(yōu)先考慮具備金融市場從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人才。晉升機(jī)制基于績效考核，每年評(píng)估一次，優(yōu)秀員工可晉升至團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或總監(jiān)層級(jí)。輪崗機(jī)制設(shè)定為每X年一次，促進(jìn)跨領(lǐng)域知識(shí)積累，同時(shí)減少職業(yè)倦怠。新員工需通過崗前培訓(xùn)，內(nèi)容包括交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制、系統(tǒng)操作等，確保合規(guī)上崗。三、工作流程與操作規(guī)范（一）核心流程：采購審批需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人→財(cái)務(wù)部→CEO三級(jí)簽字，確保資金使用透明。項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)每月召開一次，明確當(dāng)期任務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；中期評(píng)審由總監(jiān)主持，重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)度與偏差；結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收需提交完整報(bào)告，經(jīng)財(cái)務(wù)與法務(wù)審核后歸檔。交易執(zhí)行遵循“雙錄”原則，即錄音與錄像并存，確保操作可追溯。異常情況觸發(fā)應(yīng)急預(yù)案，如價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí)由風(fēng)控專員暫停交易，待評(píng)估后恢復(fù)。（二）文檔管理：文件命名需包含日期、品種、類型等關(guān)鍵信息，如“202X年X月X日A股某股票做市報(bào)價(jià)表”。存儲(chǔ)采用加密云盤，權(quán)限設(shè)置僅總監(jiān)、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及審計(jì)崗可訪問。合同存檔需雙份備份，紙質(zhì)版置于保險(xiǎn)柜，電子版定期異地容災(zāi)。會(huì)議紀(jì)要模板包括時(shí)間、參與人、決議事項(xiàng)、責(zé)任分配，需在會(huì)后X小時(shí)內(nèi)發(fā)送至全體成員。報(bào)告提交時(shí)限為每月5日前提交上月業(yè)績報(bào)告，季度報(bào)告需在結(jié)束后15日內(nèi)完成。四、權(quán)限與決策機(jī)制（一）授權(quán)范圍：日常交易權(quán)限授予團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，但單筆金額超過X萬元需總監(jiān)審批。緊急決策流程中，危機(jī)處理時(shí)可由臨時(shí)小組直接執(zhí)行，事后補(bǔ)報(bào)說明。預(yù)算審批權(quán)限劃分三級(jí)：X萬元以下由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人審批，X萬元以上需總監(jiān)簽字，X萬元以上的需CEO簽字。授權(quán)變更每月復(fù)核一次，確保權(quán)限與崗位職責(zé)匹配。（二）會(huì)議制度：周會(huì)每周五召開，參與人為總監(jiān)、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員；季度戰(zhàn)略會(huì)每季度末舉行，邀請公司高管與外部專家參與。決策記錄需形成會(huì)議紀(jì)要，明確決議內(nèi)容、責(zé)任人與完成時(shí)限。決議執(zhí)行追蹤通過系統(tǒng)自動(dòng)提醒，未按時(shí)完成的需在次日內(nèi)解釋原因。重大決策需經(jīng)三分之二以上成員同意，確保民主集中。五、績效評(píng)估與激勵(lì)機(jī)制（一）考核標(biāo)準(zhǔn)：銷售部按客戶轉(zhuǎn)化率評(píng)分，技術(shù)部按項(xiàng)目交付準(zhǔn)時(shí)率評(píng)分，風(fēng)控部按合規(guī)差錯(cuò)率評(píng)分。評(píng)估周期為月度自評(píng)、季度上級(jí)評(píng)估，年度綜合評(píng)定。評(píng)分結(jié)果與獎(jiǎng)金掛鉤，超額完成目標(biāo)可獲額外獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)X次不達(dá)標(biāo)者調(diào)崗或降級(jí)?？己酥笜?biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整，例如市場環(huán)境變化時(shí)增加風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)重。（二）獎(jiǎng)懲措施：獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制包括年度優(yōu)秀員工評(píng)選、獎(jiǎng)金池分配、晉升優(yōu)先權(quán)等。違規(guī)處理分為三等級(jí)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)停職調(diào)查，重大違法移交司法機(jī)關(guān)。數(shù)據(jù)泄露需立即報(bào)告并啟動(dòng)溯源程序，涉事員工接受內(nèi)部調(diào)查后按損失程度處罰。違規(guī)記錄存檔X年，作為后續(xù)招聘與晉升的參考依據(jù)。六、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理（一）法律法規(guī)遵守：強(qiáng)調(diào)行業(yè)合規(guī)，要求所有業(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求。數(shù)據(jù)保護(hù)方面，客戶信息加密存儲(chǔ)，禁止非必要使用；系統(tǒng)操作日志定期審查，防止數(shù)據(jù)泄露。部門設(shè)立合規(guī)專員，每日抽查操作記錄，確保無違規(guī)行為。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：應(yīng)急預(yù)案包括斷電、網(wǎng)絡(luò)攻擊、市場操縱等場景，每季度演練一次。內(nèi)部審計(jì)機(jī)制規(guī)定每季度抽查流程合規(guī)性，審計(jì)報(bào)告需提交至管理層。風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)定為不超過X%，超出需啟動(dòng)壓力測試，評(píng)估后果后調(diào)整策略。七、溝通與協(xié)作（一）信息共享：重要通知通過企業(yè)微信發(fā)布，緊急情況電話通知。跨部門協(xié)作規(guī)則規(guī)定聯(lián)合項(xiàng)目需指定接口人，每周同步進(jìn)展。系統(tǒng)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享至合作部門，確保信息對(duì)稱。（二）沖突解決：糾紛處理流程為先由部門調(diào)解，未果則提交HR仲裁。調(diào)解期不超過X日，仲裁結(jié)果需雙方簽字確認(rèn)。爭議期間暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，待解決后恢復(fù)。八、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制員工建議渠道包括每月匿名