企業(yè)保密審查制度實施指南第1章總則1.1保密審查的定義與目的保密審查是指在信息處理、技術開發(fā)、商業(yè)活動等過程中，對涉及國家秘密、企業(yè)秘密或商業(yè)秘密的內(nèi)容進行系統(tǒng)性評估，以確保其不被非法獲取、泄露或濫用的制度性行為。根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》第十二條，保密審查是維護國家安全和利益的重要手段，旨在防止信息泄露，保障企業(yè)運營安全。保密審查的目的是通過制度化、規(guī)范化管理，降低信息泄露風險，提升企業(yè)信息管理的合規(guī)性與安全性。國家相關法律法規(guī)要求，企業(yè)必須建立保密審查機制，確保在信息處理過程中符合保密要求。保密審查不僅是法律義務，也是企業(yè)風險管理的重要組成部分，有助于構建信息安全體系。1.2適用范圍與對象本制度適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及信息處理、技術開發(fā)、市場活動、合同簽訂、數(shù)據(jù)存儲等環(huán)節(jié)的保密審查工作。適用對象包括但不限于企業(yè)員工、項目負責人、技術團隊、法務部門、審計部門等所有參與信息處理的人員。保密審查對象涵蓋所有涉及國家秘密、企業(yè)秘密和商業(yè)秘密的信息，包括但不限于技術文檔、客戶資料、財務數(shù)據(jù)、市場策略等。根據(jù)《企業(yè)保密管理規(guī)范》（GB/T35073-2018），企業(yè)應明確保密審查的范圍和對象，確保審查覆蓋所有關鍵信息。保密審查的范圍應根據(jù)企業(yè)業(yè)務性質、信息敏感程度及法律法規(guī)要求進行界定。1.3保密審查的職責分工企業(yè)保密委員會是保密審查工作的最高決策機構，負責制定保密審查政策、監(jiān)督審查流程及處理重大保密問題。保密管理部門負責具體實施保密審查工作，包括制定審查標準、組織審查、跟蹤整改及反饋結果。項目負責人或技術負責人需在項目啟動階段進行保密風險評估，并在信息處理過程中落實保密審查要求。信息處理人員需在信息采集、存儲、傳輸、使用等環(huán)節(jié)中主動進行保密審查，確保信息合規(guī)使用。各部門應明確保密審查責任人，確保審查工作落實到具體崗位和人員。1.4保密審查的原則與要求的具體內(nèi)容保密審查應遵循“預防為主、權責清晰、分級管理、動態(tài)控制”的原則，確保信息處理全過程可控。保密審查需依據(jù)《信息安全技術信息安全風險評估規(guī)范》（GB/T20984-2007）中的風險評估模型，對信息敏感度進行分級管理。保密審查應結合企業(yè)實際業(yè)務特點，制定符合行業(yè)標準的審查流程和操作規(guī)范。保密審查要求對信息的來源、用途、存儲方式、訪問權限等進行嚴格管控，防止信息濫用或泄露。保密審查需定期評估審查機制的有效性，并根據(jù)業(yè)務發(fā)展和技術變化進行優(yōu)化調(diào)整，確保制度持續(xù)適用。第2章保密審查流程2.1保密審查的申請與提交保密審查申請需由涉密人員或單位按規(guī)定程序提出，申請內(nèi)容應明確涉及的密級、范圍、用途及相關責任人。根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》相關條款，申請需經(jīng)單位負責人審批后提交至保密管理部門。申請材料應包括涉密事項的詳細描述、相關依據(jù)、保密責任書及申請人的身份證明等，確保內(nèi)容真實、完整、合法。申請?zhí)峤粦裱瓎挝粌?nèi)部審批流程，確保信息傳遞的及時性和準確性，避免因信息不全或延誤導致保密風險。依據(jù)《國家保密局關于加強涉密信息處理和保密審查工作的通知》要求，申請需在規(guī)定時間內(nèi)完成，逾期將影響保密審查的效率與效果。申請?zhí)峤缓?，單位應建立臺賬進行跟蹤管理，確保每項申請均有記錄、可追溯，便于后續(xù)審查與備案。2.2保密審查的受理與登記保密管理部門收到申請后，應依法進行初審，確認申請材料是否齊全、是否符合保密要求。根據(jù)《保密法實施條例》規(guī)定，初審需在1個工作日內(nèi)完成。初審通過后，保密管理部門應將申請資料歸檔，統(tǒng)一編號并登記，確保每項申請有據(jù)可查。登記內(nèi)容應包括申請單位、申請事項、申請日期、審查人員、審批結果等，確保信息完整、準確。依據(jù)《保密行政管理部門監(jiān)督檢查辦法》，登記資料應定期核查，確保保密審查工作的規(guī)范性和有效性。登記過程中應避免信息泄露，確保保密審查資料的安全性，防止因管理不善導致泄密風險。2.3保密審查的審核與評估審核階段應由專業(yè)人員對申請內(nèi)容進行逐項審查，重點評估涉密信息的敏感性、范圍、使用目的及保密措施是否到位。根據(jù)《涉密信息處理工作規(guī)范》要求，審核應結合實際情況進行。審核過程中需參考相關法律法規(guī)和保密技術標準，確保審查結果符合國家保密政策和行業(yè)規(guī)范。評估應結合保密審查的“三審三查”原則（即內(nèi)容、范圍、措施三審，保密性、合規(guī)性、安全性三查），確保審查全面、細致。依據(jù)《保密審查工作指南》中關于“分類管理、分級審查”的原則，審核應根據(jù)涉密等級進行差異化處理，提高審查效率。審核結果需形成書面報告，明確是否同意保密審查，確保審查過程有據(jù)可依、結果明確。2.4保密審查的批準與備案經(jīng)審核通過的保密審查申請，應由單位負責人批準，并在批準后按規(guī)定向保密管理部門備案。依據(jù)《保密法》規(guī)定，備案需在批準后3個工作日內(nèi)完成。備案內(nèi)容應包括審批結果、涉密事項詳情、保密措施及責任人信息，確保備案資料完整、準確。備案應通過保密管理部門的信息化系統(tǒng)進行，確保信息可追溯、可查詢，便于后續(xù)監(jiān)督檢查。依據(jù)《保密工作責任制規(guī)定》，備案資料應作為單位保密工作的重要憑證，用于考核和責任追究。備案完成后，單位應定期對保密審查備案情況進行檢查，確保備案信息與實際管理一致，防止虛假備案或信息滯后。第3章保密審查內(nèi)容1.1信息分類與分級管理信息分類與分級管理是保密審查的基礎，依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及《國家秘密分級管理規(guī)定》，信息應按密級分為秘密、機密、絕密三級，其中絕密級信息涉及國家核心機密，需嚴格管理。信息分類通常采用“三類三檔”標準，即根據(jù)信息的敏感性、重要性及泄露后可能造成的影響，分為秘密、機密、絕密三級，每級再按具體內(nèi)容進一步細分。信息分級管理需結合信息的產(chǎn)生、使用、存儲、傳遞等全生命周期進行動態(tài)管理，確保不同層級的信息在不同場景下具備相應的保密要求。企業(yè)應建立信息分類標準，明確各類信息的密級劃分依據(jù)，如涉及國家經(jīng)濟、政治、軍事等領域的信息，需參照《國家秘密標志管理辦法》進行標注。信息分類與分級管理需定期評估，根據(jù)業(yè)務發(fā)展和安全形勢變化，及時調(diào)整分類標準，確保保密措施與信息實際需求相匹配。1.2保密要害部門與部位保密要害部門與部位是指涉及國家秘密的核心業(yè)務部門或場所，如涉密計算機、涉密服務器、涉密存儲設備等，是保密工作的重點保護對象。根據(jù)《保密法》及《保密要害部門部位管理辦法》，保密要害部門與部位需明確界定，確保其在業(yè)務活動中不被非授權人員訪問或泄露。保密要害部門與部位的管理應遵循“誰主管、誰負責”的原則，明確責任人，落實保密檢查和監(jiān)督機制，防止泄密事件發(fā)生。企業(yè)應制定保密要害部門與部位的清單，并定期進行安全評估，確保其符合國家保密技術標準和安全防護要求。保密要害部門與部位的管理需配備專用設備和防護措施，如加密通信、身份認證、訪問控制等，確保信息在傳輸和存儲過程中的安全。1.3保密文件與資料管理保密文件與資料管理需遵循《黨政機關公文處理工作條例》及《企業(yè)秘密管理規(guī)定》，確保文件內(nèi)容不被非法獲取或泄露。企業(yè)應建立文件管理制度，明確文件的分類、歸檔、借閱、銷毀等流程，確保文件在流轉過程中符合保密要求。保密文件與資料應使用專用載體，如加密U盤、涉密光盤等，避免使用普通存儲介質，防止信息外泄。文件歸檔應按時間、類別、責任人等進行分類管理，確保文件可追溯、可查詢、可銷毀，便于保密審查和審計。保密文件與資料的銷毀需遵循“雙人確認、登記銷毀、責任追溯”原則，確保銷毀過程可查、可追溯，防止泄密風險。1.4保密技術與設備管理的具體內(nèi)容保密技術與設備管理需遵循《信息安全技術保密技術要求》及《保密技術設備管理規(guī)范》，確保設備具備必要的安全防護能力。企業(yè)應定期對保密技術設備進行檢查和維護，確保其運行狀態(tài)良好，防止因設備故障導致信息泄露。保密技術設備應具備身份認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等安全功能，確保信息在傳輸和存儲過程中的安全性。保密技術設備的管理需建立臺賬，記錄設備的型號、編號、責任人、使用情況等信息，便于管理與追溯。保密技術設備應定期進行安全評估，根據(jù)國家相關標準和企業(yè)實際情況，制定相應的安全防護措施，確保設備符合保密要求。第4章保密審查責任與義務4.1保密審查人員的職責保密審查人員應依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及相關法律法規(guī)，依法履行保密審查職責，確保涉密事項在信息處理、發(fā)布、存儲等環(huán)節(jié)中符合國家保密要求。保密審查人員需熟悉保密工作相關流程和標準，掌握保密技術、管理手段及風險防控知識，具備識別和評估涉密信息風險的能力。保密審查人員應按照保密工作責任制要求，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密等不同類別信息進行分類管理，確保審查過程的科學性和規(guī)范性。保密審查人員需定期參加保密培訓和考核，提升保密意識和專業(yè)能力，確保審查工作符合最新保密政策和行業(yè)規(guī)范。保密審查人員應主動配合保密管理部門的監(jiān)督檢查，及時報告審查中發(fā)現(xiàn)的問題，確保審查工作閉環(huán)管理。4.2保密審查人員的保密義務保密審查人員需嚴格遵守保密法律法規(guī)，不得利用職務之便謀取私利，不得泄露審查過程中掌握的涉密信息。保密審查人員應保持工作場所和設備的安全，不得擅自復制、存儲、傳遞或銷毀審查中涉及的保密信息。保密審查人員應自覺接受保密管理部門的監(jiān)督和檢查，不得隱瞞、歪曲或偽造審查結果，確保審查過程的公正性和透明度。保密審查人員應避免參與或協(xié)助任何可能違反保密規(guī)定的活動，不得參與或支持非法獲取、泄露國家秘密的行為。保密審查人員應主動學習保密知識，提升保密技能，確保自身行為符合保密工作要求，避免因疏忽或過失造成泄密風險。4.3保密審查的監(jiān)督與檢查保密審查工作應接受上級保密管理部門的監(jiān)督檢查，確保審查流程符合國家保密法規(guī)和標準。監(jiān)督檢查可通過定期檢查、專項審計、信息比對等方式進行，重點核查審查記錄、審查結論及審查人員履職情況。保密管理部門應建立保密審查工作臺賬，對審查過程中的關鍵節(jié)點進行跟蹤管理，確保審查工作的可追溯性。對于發(fā)現(xiàn)的審查不規(guī)范或違規(guī)行為，應依法依規(guī)進行處理，并將處理結果納入相關人員的績效考核。保密審查的監(jiān)督與檢查應形成閉環(huán)管理，確保審查工作持續(xù)改進，提升整體保密管理水平。4.4保密審查的違規(guī)處理的具體內(nèi)容對于違反保密審查規(guī)定的行為，應依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及相關規(guī)章制度進行處理，包括責令改正、通報批評、暫停職務等。違規(guī)處理應結合具體情節(jié)，如情節(jié)輕微的可給予警告或限期整改；情節(jié)嚴重的可給予記過、降級、撤職等處分。對于造成泄密或嚴重失職的行為，應依法追究法律責任，包括行政責任和刑事責任。保密審查違規(guī)處理應遵循“教育為主、懲處為輔”的原則，確保處理結果既體現(xiàn)紀律性，又體現(xiàn)教育性。違規(guī)處理結果應記錄在案，并作為相關人員今后職務晉升、崗位調(diào)整的重要依據(jù)。第5章保密審查的保密措施5.1保密審查的保密要求保密審查應遵循“國家秘密分級管理”原則，依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及《國家秘密分級定密規(guī)定》進行，確保涉密信息的分類、標識和管理符合國家法律法規(guī)要求。保密審查需結合信息內(nèi)容的敏感性、重要性及泄露后可能造成的危害程度，采用“最小化原則”確定保密等級，避免過度保護或遺漏關鍵信息。保密審查應由具備資質的保密人員或專業(yè)機構進行，確保審查過程的客觀性、公正性和權威性，防止人為因素導致的誤判或遺漏。保密審查需建立完整的審查流程，包括信息收集、初步評估、專家論證、審批確認等環(huán)節(jié)，確保每一步都符合保密管理規(guī)范。保密審查結果應形成書面記錄，并存檔備查，確保審查過程可追溯、可驗證，為后續(xù)管理提供依據(jù)。5.2保密審查的保密手段保密審查可借助信息化管理系統(tǒng)，如“國家秘密載體管理平臺”或“涉密電子文檔管理軟件”，實現(xiàn)信息分類、標注、流轉和監(jiān)控的全流程管理。保密審查可采用“雙人復核”機制，由兩名以上人員共同完成信息審查，確保審查結果的準確性與一致性，減少人為錯誤。保密審查可結合“技術防護”手段，如加密傳輸、權限控制、訪問日志記錄等，防止信息在傳輸和存儲過程中被非法獲取或篡改。保密審查可運用“安全評估”方法，對涉密信息的保密性、完整性、可用性進行系統(tǒng)性評估，確保信息在不同場景下的安全性。保密審查可借助“風險評估模型”，如基于威脅建模（ThreatModeling）的評估方法，識別潛在風險并制定相應的防控措施。5.3保密審查的保密記錄保密審查應建立完整的審查檔案，包括審查依據(jù)、審查過程、審查結論、審批記錄等，確保審查過程可追溯、可復核。保密審查記錄應采用標準化格式，如《保密審查記錄表》或《涉密信息審查報告》，并注明審查人、審批人、日期等關鍵信息。保密審查記錄應定期歸檔并進行分類管理，確保在需要時能夠快速檢索和調(diào)閱，滿足保密管理的時效性和完整性要求。保密審查記錄應保存不少于15年，符合《中華人民共和國檔案法》及相關保密法規(guī)的要求。保密審查記錄應由專人負責管理，確保記錄的準確性、完整性和保密性，防止被篡改或丟失。5.4保密審查的保密培訓的具體內(nèi)容保密審查培訓應涵蓋《保密法》《保密工作條例》等法律法規(guī)，強化員工的保密意識和責任意識。培訓內(nèi)容應包括保密審查流程、審查標準、審查工具使用、保密違規(guī)處理等，提升員工的實務操作能力。培訓應結合案例分析，通過真實案例講解保密審查中的常見問題及應對措施，增強培訓的針對性和實效性。保密審查培訓應定期開展，形成“常態(tài)化、制度化”的培訓機制，確保員工持續(xù)掌握最新的保密知識和技能。培訓應注重實踐操作，如模擬審查場景、進行保密審查演練，提升員工在實際工作中的應用能力。第6章保密審查的監(jiān)督與考核6.1保密審查的監(jiān)督機制保密審查的監(jiān)督機制應建立在制度化和規(guī)范化的基礎上，通常包括內(nèi)部審計、外部審計以及專項檢查等多種形式，以確保審查工作的持續(xù)有效執(zhí)行。監(jiān)督機制應明確責任主體，如保密管理部門、業(yè)務部門及責任人，確保審查過程可追溯、可問責。建議采用“雙人復核”“交叉檢查”等方法，提高審查結果的準確性和可靠性，減少人為錯誤和疏漏?？梢胄畔⒒侄危绫Ｃ芄芾硇畔⑾到y(tǒng)，實現(xiàn)審查流程的數(shù)字化、透明化和可監(jiān)控化。監(jiān)督結果應定期反饋至相關責任單位，并作為績效考核的重要依據(jù)，推動保密意識和管理水平的提升。6.2保密審查的考核標準考核標準應涵蓋審查流程的完整性、審查內(nèi)容的全面性、審查結果的準確性以及保密風險的控制效果等核心維度。可參考《企業(yè)保密工作規(guī)范》及相關行業(yè)標準，制定科學、合理的考核指標體系，確?？己藘?nèi)容與實際工作緊密結合?？己藨Y合定量與定性指標，如審查覆蓋率、問題發(fā)現(xiàn)率、整改落實率等，以全面評估審查工作的成效。考核結果應與員工的崗位職責、績效獎勵及晉升評定掛鉤，形成激勵與約束并重的機制。建議定期開展內(nèi)部考核，結合年度審計和專項檢查結果，形成閉環(huán)管理，持續(xù)優(yōu)化考核機制。6.3保密審查的考核結果應用考核結果應作為保密責任人及相關部門的績效評價依據(jù)，推動其主動履行保密職責。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應明確整改責任、時限和要求，確保問題得到及時閉環(huán)處理?？己私Y果可作為后續(xù)保密培訓、崗位調(diào)整及獎懲決策的重要參考，提升整體保密管理水平。建議將考核結果納入企業(yè)年度工作報告，接受外部監(jiān)督和社會公眾的評價，增強透明度和公信力?？己私Y果的應用應注重實效，避免形式主義，確保考核結果真正推動保密工作高質量發(fā)展。6.4保密審查的改進機制的具體內(nèi)容改進機制應建立在持續(xù)反饋和動態(tài)調(diào)整的基礎上，定期分析審查過程中存在的問題與不足。可通過建立“問題清單”“整改臺賬”等方式，明確改進方向和實施路徑，確保整改措施落實到位。改進機制應與企業(yè)信息化建設相結合，利用大數(shù)據(jù)、等技術提升審查效率與精準度。建議設立保密審查改進委員會，由業(yè)務骨干、專家及管理人員組成，定期評估改進效果并提出優(yōu)化建議。改進機制應注重持續(xù)性，通過定期培訓、案例分析和經(jīng)驗交流，不斷提升審查人員的專業(yè)能力和責任意識。第7章保密審查的實施與執(zhí)行7.1保密審查的實施步驟保密審查的實施應遵循“事前、事中、事后”三階段原則，其中事前審查是核心環(huán)節(jié)，需在項目立項、資料收集、方案設計等階段進行初步篩查，確保涉密信息不被遺漏。實施過程中應建立“分級分類”機制，根據(jù)信息的敏感程度、載體形式、使用范圍等進行分類管理，明確不同類別信息的審查標準和責任人。建議采用“雙人復核”制度，由業(yè)務部門負責人與保密管理部門共同審核，確保審查結果的客觀性和準確性。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等不同類型的資料，應分別制定相應的審查流程和操作規(guī)范，確保審查工作的系統(tǒng)性和可操作性。審查完成后，應形成書面記錄并歸檔，作為后續(xù)審計、責任追究及績效評估的重要依據(jù)。7.2保密審查的實施方法可采用“清單式”審查法，將涉密信息分類列出，逐一核對是否符合保密要求，確保審查覆蓋全面、無遺漏。引入“技術審查”與“人工審查”相結合的方式，利用加密技術對敏感信息進行加密處理，同時由專人進行人工復核，提高審查效率與準確性。建議采用“信息化審查平臺”，整合保密審查流程，實現(xiàn)信息分類、標注、審批、跟蹤等環(huán)節(jié)的數(shù)字化管理，提升審查效率與透明度。對涉及復雜技術或專業(yè)領域的信息，可委托第三方專業(yè)機構進行專業(yè)審查，確保審查結果的專業(yè)性和權威性。審查過程中應注重動態(tài)跟蹤，對已審查通過的信息進行定期復審，確保其在使用過程中仍符合保密要求。7.3保密審查的實施保障應建立保密審查的組織保障機制，明確保密委員會或保密工作領導小組的職責，確保審查工作有組織、有領導、有落實。完善保密審查的制度保障，制定《保密審查工作管理辦法》《保密審查操作規(guī)程》等制度文件，確保審查工作有章可循、有據(jù)可依。提升相關人員的保密意識和專業(yè)能力，定期開展保密培訓與考核，確保審查人員具備相應的專業(yè)知識和操作技能。建立保密審查的資源保障，包括人力、物力、技術等資源，確保審查工作能夠順利開展并取得實效。對保密審查工作進行定期評估與優(yōu)化，根據(jù)實際運行情況調(diào)整審查流程和標準，持續(xù)提升審查質量與效率。7.4保密審查的實施監(jiān)督審查過程應接受內(nèi)部監(jiān)督，由保密管理部門定期對審查流程、審查結果進行抽查與評估，確保審查工作的規(guī)范性與公正性。建立“保密審查監(jiān)督機制”，包括內(nèi)部監(jiān)督、外部審計、社會監(jiān)督等多維度監(jiān)督，形成閉環(huán)管理，提升審查工作的透明度與公信力。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應建立“問題清單”并限期整改，確保問題及時發(fā)現(xiàn)、及時