2026班子查擺問題自查報(bào)告及整改措施第一章問題查擺總體情況1.1查擺范圍與周期本次自查覆蓋××集團(tuán)黨委2026屆領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員，時(shí)間跨度為2025年7月1日至2026年4月30日，共10個(gè)月。采用“日記錄、周匯總、月復(fù)盤”機(jī)制，累計(jì)收集原始記錄3274條，形成問題臺(tái)賬861條，經(jīng)去重歸并后鎖定重點(diǎn)問題68項(xiàng)。1.2查擺方法（1）數(shù)據(jù)穿透：對(duì)接財(cái)務(wù)、人力、審計(jì)、風(fēng)控、紀(jì)檢五大系統(tǒng)，拉取原始憑證11.8萬條，交叉比對(duì)發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)312條。（2）流程穿越：班子成員以“普通辦事員”身份下沉一線，完成全流程穿越93次，記錄斷點(diǎn)136個(gè)。（3）匿名問卷：向三級(jí)單位發(fā)放電子問卷4127份，回收率98.7%，有效樣本4073份，滿意度低于80%的指標(biāo)有7項(xiàng)。（4）政治體檢：對(duì)照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員政治素質(zhì)考察辦法》30條硬杠杠，發(fā)現(xiàn)“第一議題”制度執(zhí)行不到位2次、民主生活會(huì)質(zhì)量不高1次。1.3問題分級(jí)按影響程度與整改難度建立四色圖：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）9項(xiàng)、橙色（較大缺陷）17項(xiàng)、黃色（一般短板）28項(xiàng)、藍(lán)色（輕微不足）14項(xiàng)。紅色問題必須3個(gè)月內(nèi)清零，橙色問題6個(gè)月內(nèi)清零，黃、藍(lán)問題納入年度持續(xù)改進(jìn)清單。第二章紅色問題清單與根因剖析2.1重大決策程序倒置表現(xiàn)：2025年9月“××海外鋰礦并購項(xiàng)目”已簽署MOU，但黨委會(huì)前置研究程序滯后11天。根因：①投資部為搶窗口期，先行對(duì)外承諾；②黨委會(huì)議題提報(bào)規(guī)則未明確“重大投資”金額紅線；③班子成員對(duì)“三重一大”標(biāo)準(zhǔn)理解不一致。2.2資金支付突破預(yù)算表現(xiàn)：2026年2月“××研究院實(shí)驗(yàn)室改造”實(shí)際支付1.47億元，超年度預(yù)算4200萬元。根因：①預(yù)算調(diào)整未履行董事會(huì)審批；②財(cái)務(wù)系統(tǒng)未與項(xiàng)目管理系統(tǒng)打通，支付預(yù)警失效；③改造方案變更未同步更新預(yù)算版本號(hào)。2.3安全環(huán)保事故遲報(bào)表現(xiàn)：2025年11月12日××基地R-2301儲(chǔ)罐泄漏1.2噸硫酸，事故信息在內(nèi)部滯留17小時(shí)后才上報(bào)市應(yīng)急局。根因：①現(xiàn)場(chǎng)班組長擔(dān)心扣績效，選擇“內(nèi)部消化”；②事故分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)未量化到“泄漏量”維度；③應(yīng)急值守電話與生產(chǎn)調(diào)度電話未并線，信息傳遞斷檔。2.4選人用人“帶病提拔”表現(xiàn)：2025年8月提拔××公司副總經(jīng)理時(shí)，組織部門未掌握其正在接受巡視談話的情況。根因：①干部監(jiān)督信息未與巡視機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)共享；②考察報(bào)告模板缺失“巡視信訪”必查項(xiàng)；③黨委會(huì)討論記錄未留存“負(fù)面情況”說明。2.5招投標(biāo)圍標(biāo)串標(biāo)表現(xiàn)：2026年1月“××基地5G+無人行車項(xiàng)目”開標(biāo)，中標(biāo)人與第二候選人MAC地址相同。根因：①電子招投標(biāo)平臺(tái)未開啟“硬件指紋”比對(duì)；②評(píng)標(biāo)專家?guī)旄聹螅粚＜?個(gè)月內(nèi)參與4次評(píng)標(biāo)；③紀(jì)檢人員未在評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)駐點(diǎn)監(jiān)督。2.6境外資產(chǎn)監(jiān)管失控表現(xiàn)：截至2026年3月，印尼××公司庫存錫錠賬實(shí)差異218噸，折合人民幣3.1億元。根因：①境外庫管員單人管理鑰匙、臺(tái)賬、ERP三權(quán)；②年度盤點(diǎn)僅采用“靜態(tài)拍照”方式；③內(nèi)部審計(jì)因航班限制兩年未實(shí)地踏勘。2.7黨委理論學(xué)習(xí)中心組“走過場(chǎng)”表現(xiàn)：2025年第三季度集中學(xué)習(xí)僅用時(shí)38分鐘，未開展研討；簽到表顯示“代簽”比例達(dá)42%。根因：①年度學(xué)習(xí)計(jì)劃未細(xì)化到“篇目、領(lǐng)學(xué)人、研討提綱”；②未建立“學(xué)習(xí)質(zhì)量”電子評(píng)價(jià)；③班子成員出差未補(bǔ)學(xué)，也未通報(bào)。2.8對(duì)賭協(xié)議隱瞞或有負(fù)債表現(xiàn)：2025年12月收購××鋰電PACK公司時(shí)，未披露原股東對(duì)賭失敗需補(bǔ)償2.3億元事項(xiàng)。根因：①盡調(diào)報(bào)告由券商牽頭，內(nèi)部法務(wù)僅1人參與；②對(duì)賭條款隱藏在《補(bǔ)充協(xié)議三》，未上傳盡調(diào)數(shù)據(jù)室；③投委會(huì)決策材料未附“或有負(fù)債提示頁”。2.9關(guān)鍵核心技術(shù)外泄表現(xiàn)：2026年2月，核心專利“高鎳單晶三元材料制備方法”在美國USPTO被競爭對(duì)手搶先申請(qǐng)，經(jīng)比對(duì)技術(shù)相似度92%。根因：①技術(shù)秘密分級(jí)為“商密AAA”，但研發(fā)人員可隨意打??；②打印日志保留周期僅30天；③離職人員USB端口未封閉，未做DLP掃描。第三章整改總體思路與目標(biāo)3.1指導(dǎo)思想以習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述為根本遵循，錨定“打造世界一流清潔能源綜合服務(wù)商”愿景，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向相統(tǒng)一，用制度重塑、流程再造、數(shù)字賦能、文化浸潤四種方式，確保68項(xiàng)問題真改實(shí)改、見底清零。3.2總體目標(biāo)（1）2026年7月31日前紅色問題動(dòng)態(tài)清零；（2）2026年12月31日前橙色問題清零且整改成效經(jīng)第三方評(píng)估≥90分；（3）2027年6月30日前建立“不再犯”長效機(jī)制，問題復(fù)發(fā)率≤1%；（4）2027年12月31日前公司治理水平進(jìn)入國務(wù)院國資委“標(biāo)桿”行列。3.3工作原則①誰主管誰負(fù)責(zé)，問題不向下移交；②整改不到位不銷號(hào)，群眾不滿意不銷號(hào)；③制度先行、流程固化、技術(shù)嵌入、文化引領(lǐng)；④用數(shù)據(jù)說話，用案例教育，用考核倒逼。第四章紅色問題整改方案4.1重大決策程序倒置整改（1）制度修訂①30日內(nèi)出臺(tái)《××集團(tuán)“三重一大”決策事項(xiàng)清單（2026版）》，量化標(biāo)準(zhǔn)：境外投資≥1億美元、境內(nèi)投資≥5億元人民幣、股權(quán)投資≥凈資產(chǎn)5%等6條硬杠；②修訂《黨委會(huì)議事規(guī)則》，增設(shè)“議題熔斷”條款：缺少合規(guī)性審查意見或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，議題自動(dòng)退回。（2）流程再造①建立“投資紅綠燈”系統(tǒng)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在ERP提交意向后，系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)是否觸發(fā)“三重一大”，觸發(fā)則流轉(zhuǎn)至黨委會(huì)前置模塊，未獲“通過碼”無法生成合同編號(hào)；②引入“雙鑰匙”機(jī)制，黨委會(huì)表決通過生成唯一密鑰，與投資系統(tǒng)密鑰共同解密后方可打印正式合同。（3）責(zé)任追究①對(duì)投資部總經(jīng)理、分管副總裁予以通報(bào)批評(píng)，扣減2025年度績效30%；②將程序倒置案例納入2026年度領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)對(duì)照檢查，個(gè)人書面說明報(bào)國資委備案。4.2資金支付突破預(yù)算整改（1）制度修訂①發(fā)布《預(yù)算剛性管理辦法》，明確“無預(yù)算不支付、超預(yù)算即凍結(jié)”，例外事項(xiàng)須董事長、總會(huì)計(jì)師、紀(jì)委書記三簽；②建立預(yù)算版本號(hào)管理制度，任何方案變更須同步更新預(yù)算版本，否則財(cái)務(wù)系統(tǒng)拒絕付款。（2）系統(tǒng)固化①財(cái)務(wù)共享中心升級(jí)“支付盾”模塊，與項(xiàng)目管理系統(tǒng)API對(duì)接，實(shí)時(shí)校驗(yàn)預(yù)算余額；②增設(shè)“大額支付人臉識(shí)別”功能，單筆≥500萬元須財(cái)務(wù)總監(jiān)現(xiàn)場(chǎng)刷臉。（3）追責(zé)與挽損①實(shí)驗(yàn)室改造超支4200萬元，扣減項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)2026年度獎(jiǎng)金基數(shù)25%；②對(duì)未履行審批的財(cái)務(wù)部經(jīng)理給予行政記過，調(diào)離崗位。4.3安全環(huán)保事故遲報(bào)整改（1）制度修訂①30日內(nèi)修訂《生產(chǎn)安全事故報(bào)告與調(diào)查處理規(guī)定》，將“硫酸泄漏≥200kg”明確為Ⅳ級(jí)事故，必須在1小時(shí)內(nèi)向市應(yīng)急局報(bào)告；②建立“先報(bào)后補(bǔ)”原則，任何情況下不得因信息不完整而延遲上報(bào)。（2）技術(shù)防控①在R-2301儲(chǔ)罐增設(shè)“在線泄漏儀”，數(shù)據(jù)接入集團(tuán)EHS云平臺(tái)，泄漏≥50kg自動(dòng)觸發(fā)短信、微信、電話三重報(bào)警；②應(yīng)急值守電話與調(diào)度電話并線，實(shí)現(xiàn)“一機(jī)雙號(hào)”，任何分機(jī)可一鍵直通市應(yīng)急局。（3）文化塑造①開展“隱患隨手拍”活動(dòng)，員工上傳隱患經(jīng)核實(shí)后獎(jiǎng)勵(lì)200元/條；②將遲報(bào)事故案例拍成15分鐘警示片，全員覆蓋觀看并考試，合格率低于90%的部門重新觀影。4.4選人用人“帶病提拔”整改（1）制度修訂①出臺(tái)《干部選拔任用“十不準(zhǔn)”》，第3條明確“正在接受巡視、審計(jì)、紀(jì)檢談話的干部不得提交黨委會(huì)討論”；②建立“干部監(jiān)督信息直通車”，巡視組、審計(jì)部、紀(jì)委在24小時(shí)內(nèi)向組織部推送負(fù)面信息，逾期不推送視為失職。（2）系統(tǒng)升級(jí)①干部管理系統(tǒng)新增“暫停提拔”標(biāo)識(shí)，收到負(fù)面信息后自動(dòng)鎖定，解鎖須由紀(jì)委書記、組織部長雙簽；②考察報(bào)告模板強(qiáng)制插入“巡視信訪”專段，無內(nèi)容須填寫“經(jīng)與巡視機(jī)構(gòu)核實(shí)，無異?！辈⒏浇貓D。（3）責(zé)任追究①對(duì)2025年8月提拔的副總經(jīng)理予以免職，降級(jí)為普通員工；②對(duì)組織部負(fù)責(zé)人誡勉談話，2026年度績效下調(diào)20%。4.5招投標(biāo)圍標(biāo)串標(biāo)整改（1）制度修訂①發(fā)布《電子招投標(biāo)“硬件指紋”比對(duì)實(shí)施細(xì)則》，明確MAC地址、硬盤序列號(hào)、CPU-ID三項(xiàng)指標(biāo)任意兩項(xiàng)相同即視為串標(biāo)；②建立“評(píng)標(biāo)專家黑名單”，同一專家90天內(nèi)不得參加集團(tuán)項(xiàng)目超過2次。（2）技術(shù)防控①升級(jí)招采平臺(tái)，開啟“云桌面”評(píng)標(biāo)，專家只能在集團(tuán)提供的虛擬桌面操作，無法修改本機(jī)信息；②引入?yún)^(qū)塊鏈存證，開標(biāo)過程哈希值實(shí)時(shí)上鏈，確保日志不可篡改。（3）違法線索移交①將MAC地址重復(fù)案例移交市公安經(jīng)偵支隊(duì)，目前已刑事立案；②對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)處以永久禁入，沒收投標(biāo)保證金200萬元。4.6境外資產(chǎn)監(jiān)管失控整改（1）制度修訂①出臺(tái)《境外庫存“三權(quán)分立”管理辦法》，鑰匙、臺(tái)賬、ERP權(quán)限分屬三人，每月輪崗；②建立“雙人飛檢”機(jī)制，內(nèi)部審計(jì)部每半年隨機(jī)抽取30%境外倉庫現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)，費(fèi)用納入年度預(yù)算。（2）技術(shù)防控①在印尼倉庫安裝“AI視頻盤點(diǎn)”系統(tǒng)，利用視覺識(shí)別技術(shù)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)錫錠數(shù)量，誤差>1%觸發(fā)預(yù)警；②引入“電子封條”，非法開門自動(dòng)拍照并回傳國內(nèi)服務(wù)器。（3）追責(zé)與挽損①對(duì)印尼公司庫管員、財(cái)務(wù)經(jīng)理就地免職，并提起民事訴訟索賠3.1億元；②對(duì)國際業(yè)務(wù)部總裁予以降職，2026年度績效清零。4.7黨委理論學(xué)習(xí)中心組“走過場(chǎng)”整改（1）制度修訂①發(fā)布《中心組學(xué)習(xí)質(zhì)量管理辦法》，學(xué)習(xí)時(shí)長不少于2小時(shí)，研討發(fā)言不少于總?cè)藬?shù)70%；②建立“電子簽到+定位+拍照”三位一體，代簽1次對(duì)當(dāng)事人扣績效10%。（2）內(nèi)容升級(jí)①制定“1+3”學(xué)習(xí)模板：1份主文件（中央指定材料）+3份延伸材料（行業(yè)前沿、公司案例、反面典型）；②每次學(xué)習(xí)輸出“一張思維導(dǎo)圖+一份對(duì)策清單”，由黨委書記審簽后掛網(wǎng)公示。（3）考核掛鉤①中心組學(xué)習(xí)質(zhì)量納入班子成員年度績效權(quán)重15%；②2026年第三季度起，學(xué)習(xí)評(píng)分<80分的個(gè)人須向國資委書面說明。4.8對(duì)賭協(xié)議隱瞞或有負(fù)債整改（1）制度修訂①30日內(nèi)發(fā)布《并購或有負(fù)債披露指引》，將“對(duì)賭失敗補(bǔ)償”列為必須披露事項(xiàng)，未披露即視為重大遺漏；②建立“盡調(diào)數(shù)據(jù)室”雙鑰匙制度，券商、律師、會(huì)計(jì)師三方同時(shí)上傳，缺1方無法關(guān)閉數(shù)據(jù)室。（2）流程再造①投委會(huì)決策材料必須包含“或有負(fù)債提示頁”，由法務(wù)部紅章騎縫；②任何補(bǔ)充協(xié)議須在24小時(shí)內(nèi)上傳數(shù)據(jù)室，逾期上傳對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理扣績效20%。（3）責(zé)任追究①對(duì)2025年12月并購項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問費(fèi)扣減30%，并暫停合作資格1年；②對(duì)投資部技術(shù)總監(jiān)予以免職，終身不得從事并購業(yè)務(wù)。4.9關(guān)鍵核心技術(shù)外泄整改（1）制度修訂①發(fā)布《技術(shù)秘密分級(jí)管理細(xì)則》，將“高鎳單晶”類專利列為“核心層”，打印須副總裁審批；②建立“打印水印”制度，任何紙質(zhì)文件自動(dòng)疊加用戶名、時(shí)間、用途二維碼。（2）技術(shù)防控①研發(fā)大樓部署DLP（數(shù)據(jù)防泄漏）系統(tǒng)，USB端口默認(rèn)封閉，確需使用須OA流程審批并限時(shí)開放；②離職人員實(shí)行“安全離崗”流程，IT、保密、人力三方聯(lián)合檢查，簽署《離崗保密承諾書》并凍結(jié)所有賬號(hào)。（3）法律維權(quán)①已委托美國律師向USPTO提交“專利無效+權(quán)屬爭議”申請(qǐng)，預(yù)計(jì)18個(gè)月結(jié)案；②對(duì)離職人員啟動(dòng)勞動(dòng)仲裁，索賠500萬元，目前已凍結(jié)其股票期權(quán)賬戶。第五章橙色及以下問題整改要點(diǎn)5.1橙色問題共性措施（1）建立“問題超市”平臺(tái)，黃色、藍(lán)色問題自動(dòng)上架，基層員工可“掃碼認(rèn)領(lǐng)”，整改完成即獲積分，積分可兌換培訓(xùn)資源；（2）引入“AI整改助手”，自動(dòng)推送同類央企最佳實(shí)踐，確保不再“從零起步”。5.2輕微問題快速銷號(hào)對(duì)藍(lán)色問題實(shí)行“48小時(shí)銷號(hào)”機(jī)制：責(zé)任人上傳整改前后對(duì)比照片，系統(tǒng)自動(dòng)比對(duì)，通過后即時(shí)銷號(hào)并公示。第六章整改保障機(jī)制6.1組織保障成立“2026班子整改指揮部”，黨委書記任總指揮，下設(shè)制度、流程、技術(shù)、文化、監(jiān)督五個(gè)專班，抽調(diào)骨干86人集中辦公，實(shí)行“周調(diào)度、月通報(bào)、季考核”。6.2資源保障2026年安排專項(xiàng)整改預(yù)算3億元，其中系統(tǒng)建設(shè)1.2億元、培訓(xùn)宣傳0.3億元、外部咨詢0.5億元、激勵(lì)基金1億元；任何單位不得截留挪用。6.3考核保障將整改完成率、第三方評(píng)估得分、問題復(fù)發(fā)率納入年度績效，權(quán)重占30%；對(duì)整改不力單位實(shí)行“紅黃牌”，連續(xù)兩次黃牌即對(duì)主要負(fù)責(zé)人免職。6.4監(jiān)督保障（1）建立“整改廉潔檔案”，所有整改支出100%審計(jì)；（2）邀請(qǐng)巡視辦、國資委、行業(yè)媒體組成“觀察團(tuán)”，每季度現(xiàn)場(chǎng)抽查，結(jié)果全國通報(bào)。6.5文化保障開展“整改文化月”，組織演講比賽、微電影、漫畫巡展，讓“有問題立即改、改到位不再犯”成為全員共識(shí)。第七章整改時(shí)間軸與里程碑2026年5月：完成制度修訂30部、系統(tǒng)上線5套、紅色問題銷號(hào)3項(xiàng)；2026年7月：紅色問題全部清零，通過國資委現(xiàn)場(chǎng)核查；2026年10月：橙色問題銷號(hào)率≥80%，第三方評(píng)估得分≥85；2026年12月：橙色問題全部清零，整改成果入選國資委案例庫；2027年3月：黃、藍(lán)問題總量下降70%，積分超市活躍度≥5000人次；2027年6月：建立“不再犯”長效機(jī)制，問題復(fù)發(fā)率≤1%；2027年12月：公司治理水平達(dá)到“標(biāo)桿”，獲得國資委授牌。第八章經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與持續(xù)改進(jìn)8.1經(jīng)驗(yàn)提煉（1）數(shù)據(jù)穿透是最快路徑：11.8萬條原始憑證讓問題浮出水面的平均耗時(shí)僅3天；（2）流程再造比單純處罰更長效：電子“雙鑰匙”實(shí)施后，再未出現(xiàn)決策倒置；（3）文化浸潤是“不再犯”的靈魂：員工主動(dòng)上傳隱患4128條，整改完成率99.2%。8.2持續(xù)改進(jìn)（1）建