網絡項目安全審查評估標準與檢查表一、適用場景與對象本工具適用于各類網絡項目（包括新建、升級、改造或運維中的網絡系統(tǒng)）的安全審查評估，具體場景包括：項目上線前：保證網絡系統(tǒng)在設計、開發(fā)、部署階段符合安全規(guī)范，規(guī)避潛在風險；系統(tǒng)升級后：對網絡架構、設備配置、安全策略變更進行全面安全復核；合規(guī)性檢查：滿足《網絡安全法》《數據安全法》《關鍵信息基礎設施安全保護條例》等法律法規(guī)及行業(yè)標準要求；重大活動保障前：如重要會議、賽事期間，對網絡系統(tǒng)進行專項安全評估；安全事件復盤：針對已發(fā)生的安全事件，通過審查追溯漏洞根源，完善防護措施。適用對象包括企業(yè)IT部門、網絡安全服務團隊、項目監(jiān)理單位及第三方安全評估機構。二、審查實施流程與步驟說明（一）準備階段：明確審查基礎組建審查小組根據項目規(guī)模和復雜程度，成立由安全專家（安全負責人）、網絡工程師（網絡架構師）、系統(tǒng)運維人員（運維主管）、業(yè)務代表（業(yè)務部門負責人）組成的跨職能審查小組，明確組長（審查組長）及各成員職責。若涉及關鍵信息基礎設施，需邀請第三方安全機構參與。收集項目資料獲取項目文檔，包括但不限于：網絡拓撲圖、設備清單（型號、版本、配置）、安全設計方案、應急預案、數據分類分級報告、開發(fā)測試記錄、第三方安全測評報告（如有）等。保證資料的完整性和時效性，對缺失文檔需及時補充。制定審查計劃明確審查范圍（覆蓋的網絡區(qū)域、系統(tǒng)組件、業(yè)務流程）、審查依據（法律法規(guī)、行業(yè)標準、企業(yè)安全制度）、審查方法（文檔核查、工具檢測、人工訪談、滲透測試）及時間節(jié)點。計劃需經項目方及審查小組共同確認，避免審查過程中范圍偏移。（二）審查階段：執(zhí)行全面檢查文檔核查逐項核對項目文檔與實際配置的一致性，例如：網絡拓撲圖是否與當前部署環(huán)境一致；安全策略（如訪問控制列表、防火墻規(guī)則）是否在文檔中明確記錄并審批；數據分類分級結果是否與數據處理場景匹配。技術檢測使用專業(yè)工具對網絡系統(tǒng)進行技術掃描和測試，重點包括：漏洞掃描：通過漏洞掃描工具（如Nessus、OpenVAS）檢測網絡設備、服務器、應用系統(tǒng)的已知漏洞；配置核查：對照安全基線（如《網絡安全等級保護基本要求》）檢查設備配置（如密碼復雜度、端口開放情況、日志審計功能）；滲透測試：模擬黑客攻擊行為，測試網絡邊界防護、身份認證、數據傳輸等環(huán)節(jié)的安全性；流量分析：通過流量監(jiān)測工具分析異常流量，識別潛在的DDoS攻擊、數據泄露風險。人工訪談與現(xiàn)場核查與項目開發(fā)人員、運維人員、業(yè)務用戶進行訪談，核實安全措施落實情況（如“是否定期開展安全培訓”“應急演練是否執(zhí)行”）；現(xiàn)場檢查機房環(huán)境（如門禁系統(tǒng)、消防設施、設備接地）、物理設備標簽（是否清晰、唯一）等物理安全措施。（三）整改階段：消除安全隱患問題匯總與定級整理審查過程中發(fā)覺的所有問題，按照“嚴重（可能導致系統(tǒng)癱瘓、數據泄露）、中危（影響系統(tǒng)可用性、部分數據安全）、低危（配置不規(guī)范、文檔缺失）”進行風險定級；對每個問題明確問題描述、涉及系統(tǒng)、風險等級及整改建議。下發(fā)整改通知向項目方出具《安全審查整改通知書》，內容包括問題清單、風險等級、整改要求及時限（嚴重問題要求24小時內啟動整改，中危問題3個工作日內，低危問題7個工作日內）。通知需經審查組長簽字確認，項目方負責人簽收。跟蹤整改效果整改期限屆滿后，審查小組對問題整改情況進行復核，可通過文檔核查、技術檢測或現(xiàn)場驗證確認整改有效性；對未按期整改或整改不到位的問題，要求項目方重新制定整改方案，必要時暫停項目相關環(huán)節(jié)的推進。（四）報告階段：輸出審查結論編制審查報告報告需包含以下內容：項目概況、審查范圍與方法、發(fā)覺問題描述（含風險等級統(tǒng)計）、整改情況匯總、總體安全評估結論（“通過審查”“有條件通過審查”“不通過審查”）。結論判定標準：通過審查：無嚴重風險，中低危風險已落實整改措施；有條件通過審查：存在1-2項中危風險，需在約定期限內完成整改并復核；不通過審查：存在嚴重風險或未按期整改的中危風險，項目不得上線或需暫停運行。審核與發(fā)布審查報告經審查小組內部審核、項目方確認后，正式發(fā)布；涉及合規(guī)性審查的報告需同步報送企業(yè)安全管理機構及行業(yè)監(jiān)管部門（如適用）。資料歸檔將審查過程中的所有資料（計劃、記錄、整改通知、報告等）整理歸檔，保存期限不少于3年，保證可追溯。三、安全審查評估檢查表模板網絡項目安全審查評估檢查表一級指標二級指標檢查內容檢查標準檢查方法檢查結果（符合/不符合/不適用）問題描述整改責任人整改期限物理安全機房環(huán)境機房是否配備門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控、消防設施（如氣體滅火器）1.門禁權限分級管理，記錄完整；2.監(jiān)控覆蓋機房所有出入口，錄像保存≥30天；3.消防設施定期檢測，合格證在有效期內現(xiàn)場核查、文檔檢查設備物理安全網絡設備（路由器、交換機、防火墻）是否固定安裝，標識清晰1.設機柜固定，無松動；2.設備標簽包含名稱、IP、責任人信息現(xiàn)場核查網絡安全邊界防護是否在網絡邊界部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS），并啟用訪問控制策略1.防火墻默認關閉所有端口，僅業(yè)務必需端口開放；2.IPS規(guī)則庫實時更新配置核查、工具檢測訪問控制是否對網絡設備、服務器、應用系統(tǒng)實施嚴格的身份認證和權限管理1.遠程管理采用SSH/VNC協(xié)議，禁止Telnet；2.權限遵循“最小化”原則，定期審計配置核查、日志分析安全審計網絡設備、服務器是否開啟日志審計功能，日志保存時間≥90天1.審計內容包括用戶登錄、權限變更、配置修改；2.日志不可篡改，定期備份工具檢測、文檔檢查主機安全系統(tǒng)補丁服務器操作系統(tǒng)、數據庫系統(tǒng)補丁是否及時更新1.高危漏洞補丁在發(fā)覺后7天內安裝；2.定期進行漏洞掃描，修復報告工具檢測、文檔檢查賬號管理是否定期清理無用賬號，特權賬號（如root）是否啟用多因素認證（MFA）1.賬號權限與崗位職責匹配；2.特權賬號MFA啟用率100%賬號核查、訪談應用安全身份認證應用系統(tǒng)是否采用強密碼策略，支持密碼復雜度（長度≥8位，包含大小寫、數字、特殊字符）1.密碼策略符合規(guī)范；2.賬號鎖定機制（如連續(xù)輸錯5次鎖定30分鐘）功能測試、配置核查數據傳輸安全數據傳輸是否采用加密協(xié)議（如、SSLVPN）1.證書在有效期內，由可信機構簽發(fā)；2.加密算法符合國密標準（如SM2/SM4）工具檢測、配置核查數據安全數據分類分級是否對敏感數據（如用戶隱私、業(yè)務核心數據）進行分類分級，并采取對應保護措施1.分類分級報告經審批；2.敏感數據加密存儲、傳輸文檔檢查、配置核查數據備份與恢復是否定期進行數據備份，備份數據可恢復1.全量備份+增量備份結合，備份周期≤24小時；2.每季度進行恢復演練文檔檢查、現(xiàn)場演練安全管理安全管理制度是否制定網絡安全管理制度（如《安全運維規(guī)范》《應急響應預案》）1.制度覆蓋全生命周期；2.定期評審更新（每年至少1次）文檔檢查、訪談人員安全管理是否對接觸網絡系統(tǒng)的員工進行背景審查，定期開展安全培訓1.新員工安全培訓覆蓋率100%；2.每季度組織安全意識培訓文檔檢查、培訓記錄核查四、使用過程中的關鍵注意事項（一）保證審查小組專業(yè)性與獨立性審查小組成員需具備網絡安全、網絡架構、業(yè)務管理等專業(yè)知識，且與項目無直接利益關聯(lián)，避免因“既當運動員又當裁判員”導致審查結果失真。對復雜項目，建議引入第三方安全機構參與，提升審查公信力。（二）嚴格依據標準規(guī)范執(zhí)行審查需以國家法律法規(guī)（如《網絡安全法》）、行業(yè)標準（如《GB/T22239-2019信息安全技術網絡安全等級保護基本要求》）、企業(yè)內部制度為依據，避免主觀臆斷。對新興技術（如云計算、物聯(lián)網）的項目，需補充參考行業(yè)最佳實踐。（三）注重檢查方法多樣性單一檢查方法（如僅依賴工具掃描）可能遺漏邏輯漏洞或配置錯誤，需結合文檔核查、技術檢測、人工訪談、現(xiàn)場驗證等多種方式，保證審查結果全面準確。例如工具掃描無法識別“業(yè)務邏輯繞過”風險，需通過滲透測試或人工分析發(fā)覺。（四）強化問題整改閉環(huán)管理對審查發(fā)覺的問題，需明確整改責任人、技術方案及時限，并跟蹤整改效果。對“反復出現(xiàn)的問題”（如未及時打補?。鑿闹贫攘鞒虒用妫ㄈ缃⒙┒垂芾砥脚_）推動根本解決，避免“整改-復發(fā)”循環(huán)。（五）遵守保密與合規(guī)要求審查過程中接觸的項目資料（如拓撲圖、業(yè)務數據）屬于敏感信息，需嚴格遵守保密協(xié)議，未經授權不得泄露。涉及個人信息處理的項目