安全生產(chǎn)管理體系評估檢查清單一、適用范圍與應(yīng)用場景本清單適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑工地、?；菲髽I(yè)、交通運輸企業(yè)等）的安全生產(chǎn)管理體系評估工作，可用于以下場景：體系內(nèi)部審核：企業(yè)定期開展自我評估，檢驗安全生產(chǎn)管理體系的合規(guī)性與有效性；外部監(jiān)管檢查：配合應(yīng)急管理部門、行業(yè)主管部門等開展的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；第三方認(rèn)證評估：邀請專業(yè)機構(gòu)進行安全生產(chǎn)管理體系認(rèn)證或復(fù)評；后整改驗證：發(fā)生安全或重大隱患后，對體系漏洞進行排查與修復(fù)效果評估。二、評估實施步驟詳解（一）評估準(zhǔn)備階段成立評估小組明確評估組長（建議由企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人*經(jīng)理擔(dān)任），組員包括安全管理部門骨干、各業(yè)務(wù)單元安全專員、技術(shù)專家（必要時外聘）；分配職責(zé)：組長統(tǒng)籌整體評估，組員負(fù)責(zé)資料收集、現(xiàn)場檢查、問題記錄等專項工作。制定評估方案確定評估范圍（覆蓋所有部門、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施）；明確評估依據(jù)（如《安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000、企業(yè)內(nèi)部管理制度等）；設(shè)定評估時間（提前3個工作日通知相關(guān)部門，保證資料準(zhǔn)備充分）。收集與梳理資料資料清單包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、隱患排查臺賬、應(yīng)急演練方案、特種設(shè)備檢測報告、勞動防護用品采購發(fā)放記錄等；核查資料的完整性、時效性（如制度是否最新修訂，記錄是否與實際工作一致）。（二）現(xiàn)場檢查與訪談階段現(xiàn)場巡查按區(qū)域（生產(chǎn)車間、倉庫、配電室、危化品存儲區(qū)等）逐項檢查，重點關(guān)注：設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)（如防護裝置是否完好、特種設(shè)備是否在檢驗有效期內(nèi)）；作業(yè)人員行為規(guī)范（是否按規(guī)程操作、是否佩戴勞保用品）；安全警示標(biāo)識是否齊全（如“當(dāng)心觸電”“必須戴安全帽”等）；消防設(shè)施是否完好（滅火器壓力是否正常、消防通道是否暢通）。人員訪談分層級訪談：管理層（知曉安全投入、體系建設(shè)思路）、一線員工（詢問安全培訓(xùn)內(nèi)容、隱患上報流程）、安全管理人員（核查隱患整改閉環(huán)情況）；訪談前準(zhǔn)備提綱，保證問題聚焦（如“您崗位的主要風(fēng)險有哪些？”“發(fā)覺隱患后如何上報？”）。記錄問題與證據(jù)對發(fā)覺的不符合項，詳細(xì)記錄問題描述、位置、證據(jù)（如現(xiàn)場照片、記錄截圖），并由陪同人員簽字確認(rèn)。（三）問題匯總與報告編制階段問題分級按嚴(yán)重程度分為：嚴(yán)重不符合：可能導(dǎo)致重傷及以上或違反法律法規(guī)（如安全閥未校驗）；一般不符合：可能導(dǎo)致輕傷或體系運行偏差（如個別培訓(xùn)記錄缺失）；觀察項：有潛在風(fēng)險但暫不符合標(biāo)準(zhǔn)（如安全通道堆放少量雜物）。編制評估報告內(nèi)容包括：評估概況、評估依據(jù)、符合項概述、不符合項清單（含問題描述、整改建議）、體系改進建議；報告需經(jīng)評估小組內(nèi)部審核，保證客觀、準(zhǔn)確，由組長簽字后報企業(yè)負(fù)責(zé)人審閱。（四）整改跟蹤與閉環(huán)管理階段制定整改計劃針對不符合項，責(zé)任部門需在3個工作日內(nèi)提交整改方案，明確整改措施、責(zé)任人員、完成時限；評估小組對整改方案進行可行性審核，重點關(guān)注高風(fēng)險項的整改措施是否到位。驗證整改效果整改期限屆滿后，評估小組現(xiàn)場復(fù)查，確認(rèn)隱患是否消除、措施是否落實；對整改不徹底的，要求重新制定方案并延長整改時限，必要時納入績效考核。體系持續(xù)改進定期（如每季度）回顧評估結(jié)果，分析體系運行中的共性問題，修訂完善管理制度或操作規(guī)程；將評估經(jīng)驗納入安全培訓(xùn)，提升全員安全意識與體系執(zhí)行力。三、評估檢查清單模板評估項目評估內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)檢查方式檢查結(jié)果問題描述整改措施責(zé)任部門/人整改期限管理體系文件安全生產(chǎn)責(zé)任制是否覆蓋全員從負(fù)責(zé)人到一線員工均有明確安全職責(zé)，書面文件清晰查閱文件、訪談管理層□符合□不符合*部門年月*日安全管理制度是否定期修訂制度與現(xiàn)行法規(guī)、企業(yè)實際一致，修訂記錄完整查閱制度文件及修訂記錄□符合□不符合*安全部年月*日責(zé)任體系落實各崗位是否簽訂安全責(zé)任書簽訂率100%，責(zé)任內(nèi)容與崗位實際匹配查閱責(zé)任書、抽查員工知曉情況□符合□不符合*人力資源部年月*日安全投入是否專項管理安全費用提取、使用臺賬清晰，?？顚Ｓ貌殚嗀攧?wù)賬目、安全費用臺賬□符合□不符合*財務(wù)部年月*日教育培訓(xùn)管理新員工三級安全教育是否完成培訓(xùn)時長、內(nèi)容符合規(guī)定，考核合格后方可上崗查閱培訓(xùn)記錄、考核成績□符合□不符合*車間主任年月*日特種作業(yè)人員是否持證上崗證件在有效期內(nèi)，與崗位一致現(xiàn)場核對證件、查閱臺賬□符合□不符合*設(shè)備部年月*日現(xiàn)場安全管理設(shè)備設(shè)施安全防護裝置是否完好防護罩、急停按鈕等齊全且有效現(xiàn)場逐臺檢查、測試功能□符合□不符合*維修班組年月*日危險作業(yè)（動火、受限空間等）是否審批作業(yè)票審批流程完整，現(xiàn)場措施落實到位查閱作業(yè)票、現(xiàn)場核查□符合□不符合*生產(chǎn)部年月*日應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案是否定期演練每年至少開展1次綜合或?qū)ｍ椦菥?，記錄完整且有改進措施查閱演練記錄、現(xiàn)場提問□符合□不符合*安全部年月*日應(yīng)急物資是否充足且定期檢查滅火器、急救箱等物資在有效期內(nèi)，擺放位置明顯現(xiàn)場清點物資、查閱檢查記錄□符合□不符合*后勤部年月*日隱患排查治理隱患排查是否定期開展日常巡查、專項檢查、季節(jié)性檢查相結(jié)合，記錄完整查閱隱患排查臺賬□符合□不符合*安全部年月*日隱患整改是否閉環(huán)管理一般隱患整改率100%，嚴(yán)重隱患制定監(jiān)控措施抽查整改記錄、現(xiàn)場復(fù)查□符合□不符合*各責(zé)任部門年月*日四、使用要點與注意事項評估客觀性原則以事實為依據(jù)，避免主觀臆斷，檢查結(jié)果需有證據(jù)支撐（如照片、記錄、簽字確認(rèn)單）；對同一問題不得重復(fù)判定，保證評估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。突出風(fēng)險導(dǎo)向優(yōu)先聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如?；饭芾?、特種設(shè)備作業(yè)、有限空間作業(yè)等），合理分配檢查資源；對歷史問題頻發(fā)區(qū)域或崗位，加大檢查頻次與深度。注重保密與溝通評估過程中獲取的企業(yè)敏感資料（如工藝參數(shù)、內(nèi)部數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，僅用于評估目的；檢查發(fā)覺的問題及時與部門溝通，確認(rèn)事實準(zhǔn)確性，避免爭議。避免形式主義整改措施需具體可行，明確“做什么、誰來