2026年證券從業(yè)資格考試考點歸納與自測題一、單項選擇題（共10題，每題1分）1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣多少元？A.5億元B.8億元C.10億元D.12億元2.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，A股股票交易的單筆最大申報數(shù)量是多少？A.100萬股B.500萬股C.1000萬股D.無限制3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)規(guī)模達到多少億元以上的，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)？A.50億元B.100億元C.200億元D.300億元4.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制是多少？A.5%B.10%C.20%D.30%5.證券公司設(shè)立分公司，需滿足的條件不包括以下哪項？A.凈資本不低于人民幣10億元B.具有健全的組織機構(gòu)和管理制度C.最近2年未因違法違規(guī)行為被處罰D.分公司負(fù)責(zé)人具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗6.創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行審核，適用以下哪個監(jiān)管機構(gòu)？A.中國證監(jiān)會主板發(fā)行審核委員會B.中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會C.深圳證券交易所主板發(fā)行審核委員會D.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會7.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不包括以下哪項？A.股票、債券B.期貨、期權(quán)C.資產(chǎn)支持證券D.未上市企業(yè)股權(quán)8.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，科創(chuàng)板股票的熔斷機制適用的是以下哪種模式？A.10%熔斷B.20%熔斷C.30%熔斷D.無熔斷機制9.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的多少倍？A.2倍B.3倍C.4倍D.5倍10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于多少？A.100%B.150%C.180%D.200%二、多項選擇題（共5題，每題2分）1.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，需滿足以下哪些條件？A.凈資本不低于人民幣2億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.最近1年未因違法違規(guī)行為被處罰D.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員2.科創(chuàng)板股票交易的特殊規(guī)則包括以下哪些？A.4+7交易機制B.集合競價階段最小變動價位為0.01元C.漲跌幅限制為20%D.實行市值配售機制3.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括以下哪些？A.股票、債券B.期貨、期權(quán)C.資產(chǎn)支持證券D.未上市企業(yè)股權(quán)4.創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行審核，需滿足以下哪些條件？A.最近2年凈利潤不低于1000萬元B.最近1年營業(yè)收入不低于5000萬元C.最近1年凈利潤不低于3000萬元D.最近2年營業(yè)收入不低于1億元5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括以下哪些？A.保證金比例監(jiān)控B.強制平倉制度C.客戶信用評級D.交易限額管理三、判斷題（共10題，每題1分）1.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（正確/錯誤）2.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制與主板相同，均為10%。（正確/錯誤）3.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績報酬不得超過客戶資產(chǎn)凈值的20%。（正確/錯誤）4.創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行適用注冊制，無需經(jīng)過發(fā)行審核委員會審核。（正確/錯誤）5.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍不得包含未上市企業(yè)股權(quán)。（正確/錯誤）6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于150%。（正確/錯誤）7.證券公司設(shè)立分公司，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（正確/錯誤）8.科創(chuàng)板股票交易實行4+7交易機制，即每周四至周日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00交易。（正確/錯誤）9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績報酬不得超過客戶資產(chǎn)凈值的30%。（正確/錯誤）10.創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行審核適用注冊制，無需經(jīng)過發(fā)行審核委員會審核。（正確/錯誤）四、不定項選擇題（共5題，每題2分）1.某證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，以下哪些條件需滿足？A.凈資本不低于人民幣8億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.最近1年未因違法違規(guī)行為被處罰D.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員2.某投資者在科創(chuàng)板交易股票，以下哪些行為可能觸發(fā)熔斷機制？A.股票價格連續(xù)上漲10%B.股票價格連續(xù)下跌20%C.股票價格連續(xù)上漲30%D.股票價格連續(xù)下跌10%3.某證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下哪些投資范圍符合規(guī)定？A.股票、債券B.期貨、期權(quán)C.資產(chǎn)支持證券D.未上市企業(yè)股權(quán)4.某投資者在創(chuàng)業(yè)板交易股票，以下哪些條件需滿足才能參與首次公開發(fā)行？A.最近1年凈資產(chǎn)不低于1000萬元B.最近2年凈利潤不低于3000萬元C.具有豐富的投資經(jīng)驗D.通過證券從業(yè)資格考試5.某證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，以下哪些風(fēng)險控制措施符合規(guī)定？A.保證金比例監(jiān)控B.強制平倉制度C.客戶信用評級D.交易限額管理答案與解析一、單項選擇題1.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣10億元。2.A解析：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，A股股票交易的單筆最大申報數(shù)量為100萬股。3.B解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)規(guī)模達到100億元以上的，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。4.C解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%。5.C解析：證券公司設(shè)立分公司，需滿足凈資本不低于人民幣10億元、具有健全的組織機構(gòu)和管理制度、分公司負(fù)責(zé)人具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗等條件，但最近2年未因違法違規(guī)行為被處罰不是必須條件。6.D解析：創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行審核適用深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會。7.D解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)、資產(chǎn)支持證券等，但不包括未上市企業(yè)股權(quán)。8.A解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，科創(chuàng)板股票的熔斷機制適用10%熔斷模式。9.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司自營投資規(guī)模不得超過凈資本的3倍。10.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，保證金比例不得低于150%。二、多項選擇題1.A、B、C、D解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格需滿足凈資本不低于人民幣2億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、最近1年未因違法違規(guī)行為被處罰、具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員等條件。2.A、B、C、D解析：科創(chuàng)板股票交易的特殊規(guī)則包括4+7交易機制、集合競價階段最小變動價位為0.01元、漲跌幅限制為20%、實行市值配售機制等。3.A、B、C解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)、資產(chǎn)支持證券等，但不包括未上市企業(yè)股權(quán)。4.B、D解析：創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行審核需滿足最近1年營業(yè)收入不低于1億元、最近2年營業(yè)收入不低于5000萬元等條件。5.A、B、C、D解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括保證金比例監(jiān)控、強制平倉制度、客戶信用評級、交易限額管理等。三、判斷題1.正確解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。2.錯誤解析：科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，主板為10%。3.錯誤解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績報酬不得超過客戶資產(chǎn)凈值的20%。4.錯誤解析：創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行審核適用注冊制，但需經(jīng)過發(fā)行審核委員會審核。5.正確解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍不得包含未上市企業(yè)股權(quán)。6.正確解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，保證金比例不得低于150%。7.正確解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立分公司，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。8.正確解析：科創(chuàng)板股票交易實行4+7交易機制，即每周四至周日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00交易。9.錯誤解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績報酬不得超過客戶資產(chǎn)凈值的20%。10.錯誤解析：創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開發(fā)行審核適用注冊制，但需經(jīng)過發(fā)行審核委員會審核。四、不定項選擇題1.A、B、C、D解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需滿足凈資本不低于人民幣8億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、最近1年未因違法違規(guī)行為被處罰、具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員等條件。2.A、B解析：科創(chuàng)板股票交易觸發(fā)熔斷機制的條件包括連續(xù)上漲10%、連續(xù)下跌20%。3.A、B、C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股