內(nèi)蒙古招標(biāo)計(jì)劃提前發(fā)布制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、國家發(fā)展改革委員會(huì)等七部委聯(lián)合發(fā)布的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例釋義》、國務(wù)院國資委印發(fā)的《國有企業(yè)采購操作規(guī)程》、中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)制定的《招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)自律公約》以及X集團(tuán)母公司《關(guān)于全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理要求，結(jié)合本公司招標(biāo)業(yè)務(wù)實(shí)際，為規(guī)范招標(biāo)計(jì)劃管理、防范采購風(fēng)險(xiǎn)、提升資源配置效率、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營，特制定本制度。同時(shí)，為響應(yīng)國家關(guān)于深化招標(biāo)投標(biāo)制度改革、推動(dòng)招標(biāo)采購領(lǐng)域治理體系和治理能力現(xiàn)代化的政策導(dǎo)向，通過制度約束與流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)對(duì)招標(biāo)全流程的精細(xì)化管控。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及招標(biāo)采購活動(dòng)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于工程建設(shè)、設(shè)備采購、服務(wù)采購、技術(shù)采購、咨詢服務(wù)、集中采購等。凡涉及使用公司資金或國有資產(chǎn)進(jìn)行的招標(biāo)活動(dòng)，均須遵守本制度規(guī)定，確保招標(biāo)計(jì)劃編制、審批、發(fā)布、執(zhí)行及后續(xù)管理等環(huán)節(jié)的規(guī)范性與合法性。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：1.XX專項(xiàng)管理：指以招標(biāo)計(jì)劃為核心，圍繞招標(biāo)采購活動(dòng)全流程開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、流程優(yōu)化、合規(guī)審查、責(zé)任追溯等管理活動(dòng)，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“事前預(yù)防、事中控制、事后追溯”的閉環(huán)管理。2.XX風(fēng)險(xiǎn)：指在招標(biāo)計(jì)劃編制、發(fā)布、執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的政策偏差、程序瑕疵、利益沖突、信息泄露、違規(guī)操作等風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛或聲譽(yù)受損。3.XX合規(guī)：指招標(biāo)采購活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)制度及本公司內(nèi)部管理規(guī)定，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性與正當(dāng)性，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋：確保所有招標(biāo)活動(dòng)均納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)；2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范措施；4.持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷完善制度體系與執(zhí)行效率；5.公開透明：除涉及保密內(nèi)容外，招標(biāo)計(jì)劃及過程信息應(yīng)依法依規(guī)公開，接受監(jiān)督。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本公司招標(biāo)采購工作的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)，對(duì)XX專項(xiàng)管理的全面有效性承擔(dān)首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度執(zhí)行、協(xié)調(diào)解決重大問題、監(jiān)督考核結(jié)果。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司招標(biāo)采購工作的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，其組成架構(gòu)及職能如下：1.組成架構(gòu)：由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、內(nèi)審部、紀(jì)檢監(jiān)察部、采購中心及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠采購中心，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與執(zhí)行。2.主要職能：-制定或修訂XX專項(xiàng)管理制度；-審批年度招標(biāo)計(jì)劃、重大招標(biāo)事項(xiàng)；-統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門招標(biāo)采購爭(zhēng)議；-對(duì)招標(biāo)采購中的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策處置；-組織年度管理績(jī)效評(píng)價(jià)。第七條劃分三類主體職責(zé)，明確分工協(xié)同機(jī)制：1.牽頭部門（采購中心）：-負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與完善；-主導(dǎo)招標(biāo)計(jì)劃編制、審核與發(fā)布流程優(yōu)化；-組織開展招標(biāo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫；-監(jiān)督檢查各業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。2.專責(zé)部門（法務(wù)部、內(nèi)審部、紀(jì)檢監(jiān)察部）：-法務(wù)部：負(fù)責(zé)招標(biāo)計(jì)劃的法律合規(guī)性審查，提供法律意見；-內(nèi)審部：負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，評(píng)估管理有效性；-紀(jì)檢監(jiān)察部：負(fù)責(zé)監(jiān)督招標(biāo)計(jì)劃過程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，查處違規(guī)行為。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-負(fù)責(zé)本領(lǐng)域招標(biāo)需求的提出與論證；-落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，執(zhí)行招標(biāo)計(jì)劃；-開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：1.崗位合規(guī)承諾：所有參與招標(biāo)計(jì)劃編制、審批、執(zhí)行的人員須簽署《崗位合規(guī)承諾書》，承諾遵守制度規(guī)定；2.風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)招標(biāo)計(jì)劃存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、程序瑕疵或利益沖突等情況，須立即向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招標(biāo)計(jì)劃編制環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)需求必須基于真實(shí)業(yè)務(wù)需求，不得虛假招標(biāo)；預(yù)算審批流程須完整，計(jì)劃編制需與采購需求、技術(shù)參數(shù)、資金安排相匹配；-禁止性行為：嚴(yán)禁無預(yù)算、超預(yù)算編制招標(biāo)計(jì)劃；嚴(yán)禁以化整為零規(guī)避招標(biāo)；嚴(yán)禁指定特定供應(yīng)商；-重點(diǎn)防控：加強(qiáng)需求論證，避免重復(fù)招標(biāo)或無效招標(biāo)；對(duì)緊急采購需求須說明必要性，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組特批。第十條招標(biāo)計(jì)劃審批環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審批流程須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》關(guān)于層級(jí)與權(quán)限規(guī)定，重大招標(biāo)計(jì)劃須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；審批記錄須完整存檔；-禁止性行為：嚴(yán)禁越權(quán)審批、默許不批；嚴(yán)禁審批意見與實(shí)際情況不符；-重點(diǎn)防控：建立審批臺(tái)賬，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人與審批時(shí)限，確保審批時(shí)效性。第十一條招標(biāo)計(jì)劃發(fā)布環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)公告須在指定媒介發(fā)布，內(nèi)容完整（包括項(xiàng)目名稱、采購內(nèi)容、技術(shù)要求、評(píng)標(biāo)辦法、保證金要求等），發(fā)布時(shí)限符合法規(guī)要求；-禁止性行為：嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息，造成市場(chǎng)不公平；嚴(yán)禁發(fā)布虛假公告；-重點(diǎn)防控：通過電子招標(biāo)平臺(tái)發(fā)布，確保信息公開透明，防止篡改或遺漏。第十二條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合格供應(yīng)商名錄，定期更新；對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)進(jìn)行全流程審核；實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，淘汰不合格供應(yīng)商；-禁止性行為：嚴(yán)禁與未入圍供應(yīng)商開展業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商傾斜；-重點(diǎn)防控：加強(qiáng)供應(yīng)商盡職調(diào)查，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)核心供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)監(jiān)控。第十三條評(píng)標(biāo)與定標(biāo)環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用隨機(jī)抽取方式確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員；評(píng)標(biāo)過程須封閉進(jìn)行，評(píng)標(biāo)報(bào)告須客觀獨(dú)立；中標(biāo)結(jié)果須按程序公示；-禁止性行為：嚴(yán)禁泄露評(píng)標(biāo)信息；嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果；嚴(yán)禁評(píng)標(biāo)專家與投標(biāo)人串通；-重點(diǎn)防控：對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員資格進(jìn)行核查，確保其中立性；對(duì)評(píng)標(biāo)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，防止主觀傾向。第十四條合同簽訂與履行環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款須與招標(biāo)文件一致，關(guān)鍵商務(wù)條款須經(jīng)法務(wù)部審核；簽訂流程須規(guī)范，合同文本須存檔；-禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂陰陽合同；嚴(yán)禁超合同范圍變更；-重點(diǎn)防控：建立合同履約監(jiān)督機(jī)制，定期檢查履約情況，防止違約風(fēng)險(xiǎn)。第十五條招標(biāo)結(jié)果公告與備案環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：中標(biāo)結(jié)果須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)公告，公告內(nèi)容須完整；依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目須按規(guī)定向監(jiān)管部門備案；-禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞中標(biāo)結(jié)果；嚴(yán)禁公告內(nèi)容與實(shí)際不符；-重點(diǎn)防控：完善公告流程，確保公告時(shí)效性與準(zhǔn)確性；建立備案臺(tái)賬，避免遺漏。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：-針對(duì)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策、集團(tuán)制度調(diào)整，采購中心須在X日內(nèi)組織評(píng)估并修訂XX專項(xiàng)管理制度；-每年X月，領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)制度執(zhí)行情況開展自查，形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審批。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：-采購中心每季度開展招標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組研判；-法務(wù)部、內(nèi)審部每年對(duì)招標(biāo)計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；-通過信息化系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控異常數(shù)據(jù)（如超預(yù)算采購、關(guān)聯(lián)交易等），自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：-將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，在招標(biāo)計(jì)劃編制、審批、發(fā)布、執(zhí)行等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置審查關(guān)口；-明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”；-建立審查記錄臺(tái)賬，確保過程可追溯。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：-一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤落實(shí)；-重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；-明確風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任人、時(shí)限及上報(bào)流程，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：-違規(guī)情形：包括但不限于虛假招標(biāo)、利益輸送、泄露招標(biāo)信息、違反評(píng)標(biāo)程序等；-處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同等措施；-聯(lián)動(dòng)機(jī)制：將違規(guī)行為納入個(gè)人征信檔案，與年度評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：-每年X月，領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，形成改進(jìn)方案；-評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等；-通過PDCA循環(huán)持續(xù)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：-各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須履行“一崗雙責(zé)”，既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展，也要抓風(fēng)險(xiǎn)防控；-領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會(huì)議，解決XX專項(xiàng)管理中的重大問題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：-將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；-對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行負(fù)面考核；-建立合規(guī)積分制度，積分結(jié)果與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：-每年X季度開展全員合規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解制度要點(diǎn)與操作規(guī)范；-對(duì)管理層開展專項(xiàng)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與決策能力；-通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等載體，營造全員合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：-依托電子招標(biāo)采購平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃編制、審批、發(fā)布、執(zhí)行全流程線上管理；-通過系統(tǒng)工具自動(dòng)校驗(yàn)數(shù)據(jù)邏輯、監(jiān)控異常行為，提升管理效率；-建立數(shù)據(jù)倉庫，支持風(fēng)險(xiǎn)分析與管理決策。第二十六條文化建設(shè)：-編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；-組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；-定期評(píng)選“合規(guī)標(biāo)兵”，樹立先進(jìn)典型。第二十七條報(bào)告制度：-風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時(shí)內(nèi)提交初步處置方案；-年度管理報(bào)告：每年X月提交XX專