2026年證券從業(yè)資格考情分析題庫與策略研究一、單選題（共10題，每題1分）1.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。A.80%B.100%C.120%D.150%2.某上市公司2025年第一季度凈利潤同比增長20%，但市場預期增長30%，其股價可能出現(xiàn)的反應是（）。A.持續(xù)上漲B.持續(xù)下跌C.橫盤震蕩D.無法判斷3.在深圳證券交易所，債券交易的申報價格最小變動單位為（）元。A.0.01B.0.05C.0.1D.14.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億5.某投資者通過證券公司進行港股交易，其資金需要劃轉至（）賬戶。A.證券賬戶B.資金賬戶C.港股資金賬戶D.外匯賬戶6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事會成員中，獨立董事的比例不得低于（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/47.某ETF基金跟蹤的是滬深300指數(shù)，其基金凈值（NAV）的每日計算基準為（）。A.前一交易日收盤價B.當日收盤價C.當日加權平均價D.基金份額凈值8.在科創(chuàng)板，證券公司參與做市交易的，其做市證券的庫存規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%9.某投資者在2025年10月1日買入某股票，10月10日賣出，其交易行為屬于（）。A.短線交易B.中線交易C.長線交易D.無法判斷10.根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，A股的結算周期為（）。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+0二、多選題（共5題，每題2分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件包括（）。A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的高級管理人員C.凈資本不低于人民幣1億元D.風險控制指標符合規(guī)定2.某上市公司公告分紅方案，可能影響其股價的因素包括（）。A.每股分紅金額B.除權除息日期C.市場資金面D.公司未來業(yè)績預期3.在深圳證券交易所，債券交易的方式包括（）。A.競價交易B.回購交易C.詢價交易D.大宗交易4.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需要滿足的財務指標包括（）。A.凈資本不低于人民幣2億元B.營業(yè)收入最近兩年平均不低于5000萬元C.風險覆蓋率不低于150%D.資本杠桿率不低于100%5.某ETF基金的投資策略包括（）。A.跟蹤特定指數(shù)B.模擬被動投資C.主動選股D.分紅再投資三、判斷題（共10題，每題1分）1.證券公司從事自營業(yè)務，其投資范圍不得超出其風險承受能力。（）2.某上市公司2025年業(yè)績大幅增長，其股價必然上漲。（）3.在深圳證券交易所，股票交易的申報價格最小變動單位為0.01元。（）4.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其股東權益性資產(chǎn)不低于人民幣2億元。（）5.港股通資金可以用于買賣港股市場上的股票和債券。（）6.證券公司董事會成員中，獨立董事的比例不得低于1/2。（）7.ETF基金的投資策略是主動選股，而非被動跟蹤指數(shù)。（）8.科創(chuàng)板做市商的庫存規(guī)模不得超過其凈資本的30%。（）9.A股的結算周期為T+1，即交易日當天完成資金和證券的結算。（）10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人不得兼任其他證券公司的董事或監(jiān)事。（）四、不定項選擇題（共5題，每題2分）1.某投資者通過證券公司進行融資融券交易，其保證金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%2.某上市公司公告重大資產(chǎn)重組，可能影響其股價的因素包括（）。A.重組標的的估值B.重組審批進度C.市場資金面D.公司未來業(yè)績預期3.在深圳證券交易所，債券交易的報價方式包括（）。A.全價報價B.凈價報價C.競價報價D.大宗交易報價4.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需要滿足的風險控制指標包括（）。A.風險覆蓋率不低于150%B.資本杠桿率不低于100%C.凈資本不低于人民幣2億元D.營業(yè)收入最近兩年平均不低于5000萬元5.某ETF基金的投資策略包括（）。A.跟蹤特定指數(shù)B.模擬被動投資C.主動選股D.分紅再投資答案與解析一、單選題1.C解析：《證券法》規(guī)定，證券公司自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的120%。2.B解析：市場預期增長高于實際增長，投資者可能因失望而拋售股票，導致股價下跌。3.C解析：深圳證券交易所債券交易的申報價格最小變動單位為0.1元。4.C解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務資格的凈資本不得低于2億元。5.C解析：港股交易需要開立專門的港股資金賬戶。6.C解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》要求獨立董事比例不低于2/3。7.A解析：ETF基金的凈值每日計算基準為前一交易日收盤價。8.C解析：科創(chuàng)板做市商的庫存規(guī)模不得超過其凈資本的30%。9.A解析：短線交易是指買入后5個交易日內(nèi)賣出，該投資者交易時間不足5天。10.A解析：A股的結算周期為T+1，即交易日當天完成結算。二、多選題1.A、B、C、D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要滿足多項條件，包括內(nèi)部控制、高級管理人員、凈資本和風險控制指標。2.A、B、C、D解析：分紅方案影響股價的因素包括分紅金額、除權除息日期、市場資金面和業(yè)績預期。3.A、B、D解析：深圳證券交易所債券交易方式包括競價交易、回購交易和大宗交易。4.A、B、C、D解析：融資融券業(yè)務資格的財務指標包括凈資本、營業(yè)收入、風險覆蓋率和資本杠桿率。5.A、B、D解析：ETF基金的投資策略包括跟蹤指數(shù)、被動投資和分紅再投資。三、判斷題1.√2.×解析：業(yè)績增長不必然導致股價上漲，還需考慮市場情緒等因素。3.√4.×解析：股東權益性資產(chǎn)要求不低于人民幣5億元。5.√6.√7.×解析：ETF基金是被動跟蹤指數(shù)，而非主動選股。8.√9.√10.√四、不定項選擇題1.B、C解析：融資融券保證金比例不得低于100%。2.A、B、C、D解析：重大資產(chǎn)重組影響股價的因素包括重組標的估值、審批進度、市場資金面和業(yè)績預期。3.A、B、D解析：深圳證券交易所債券交易報價方式包括全價