2026年人大辦內(nèi)部管理制度執(zhí)行自查報(bào)告第一章自查總體情況1.1自查目的對(duì)照《全國(guó)人大機(jī)關(guān)內(nèi)部管理制度匯編（2025版）》及《人大辦〔2025〕32號(hào)關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化制度剛性約束的通知》，驗(yàn)證2025—2026年度制度落地率、合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)率，為2027年預(yù)算編制、績(jī)效指標(biāo)設(shè)定、干部考核提供量化依據(jù)。1.2自查范圍時(shí)間：2025年1月1日—2026年4月30日空間：人大辦機(jī)關(guān)本級(jí)、5個(gè)駐外聯(lián)絡(luò)處、3個(gè)信息中心、2個(gè)會(huì)議基地業(yè)務(wù)：公文處理、機(jī)要保密、預(yù)算資產(chǎn)、會(huì)議服務(wù)、公務(wù)接待、信息化運(yùn)維、檔案管理、應(yīng)急值守、工會(huì)福利、內(nèi)部審計(jì)、合同管理、外包服務(wù)、干部人事、績(jī)效薪酬、廉政風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)能降耗、疫情防控、信訪督辦、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、共青團(tuán)事務(wù)共20個(gè)模塊。1.3自查方法（1）“三單”抽樣：隨機(jī)抽取任務(wù)單、審批單、報(bào)銷(xiāo)單各10%，合計(jì)2.4萬(wàn)張?jiān)紤{證；（2）穿行測(cè)試：對(duì)20個(gè)模塊各選1條高頻流程，從發(fā)起到歸檔全程跟單，記錄耗時(shí)、節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人；（3）逆向追蹤：從問(wèn)題結(jié)果倒查制度缺口，建立“問(wèn)題—條款—責(zé)任”三維矩陣；（4）系統(tǒng)抓?。河肦PA機(jī)器人從OA、預(yù)算管理、資產(chǎn)平臺(tái)、會(huì)議簽到、門(mén)禁、食堂消費(fèi)6個(gè)系統(tǒng)導(dǎo)出結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，交叉比對(duì)；（5）現(xiàn)場(chǎng)稽核：抽調(diào)財(cái)務(wù)、機(jī)要、審計(jì)、工會(huì)、信息中心骨干18人，組成3個(gè)交叉組，實(shí)地盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)3126件、封存涉密載體425件、核查會(huì)議基地客房147間；（6）匿名訪談：發(fā)放電子問(wèn)卷278份，回收率100%，其中有效問(wèn)卷271份；一對(duì)一訪談處級(jí)干部21人、科級(jí)干部45人、工勤人員12人。1.4自查工具①《制度符合性檢查表（2026版）》Excel模板，含428項(xiàng)剛性指標(biāo)、92項(xiàng)柔性指標(biāo)；②ACL審計(jì)軟件，用于比對(duì)預(yù)算指標(biāo)與實(shí)際支出差異；③“紅印”密級(jí)文件追蹤小程序，掃碼即可查看流轉(zhuǎn)軌跡；④“e審?fù)ā币苿?dòng)盤(pán)點(diǎn)App，離線盤(pán)點(diǎn)，自動(dòng)生成盤(pán)盈盤(pán)虧表；⑤“清風(fēng)哨兵”大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺(tái)，自動(dòng)抓取發(fā)票稅號(hào)、接待對(duì)象、消費(fèi)金額，比對(duì)負(fù)面清單。第二章分模塊自查結(jié)果2.1公文處理制度依據(jù)：《人大辦公文處理細(xì)則（2025修訂）》樣本：收文4320件、發(fā)文2840件發(fā)現(xiàn)：（1）“領(lǐng)導(dǎo)批示延期反饋”現(xiàn)象7例，最長(zhǎng)延期12個(gè)工作日，超制度允許5日上限；（2）便函編號(hào)跳號(hào)3次，因OA系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致序號(hào)重置；（3）電子印章用印審批單缺失2份，已補(bǔ)錄但無(wú)紙質(zhì)留痕。整改：①在OA增加“黃燈”提醒，第4個(gè)工作日未反饋即短信提示分管秘書(shū)長(zhǎng)；②便函編號(hào)改為“年度+流水+校驗(yàn)位”，系統(tǒng)強(qiáng)制連續(xù)；③用印審批單改為“電子+紙質(zhì)”雙軌，缺一不可，用印室設(shè)高清攝像頭自動(dòng)抓拍。2.2機(jī)要保密制度依據(jù)：《全國(guó)人大機(jī)關(guān)保密規(guī)定（2025）》樣本：涉密載體425件、涉密會(huì)議18次發(fā)現(xiàn)：（1）1件絕密文件未按時(shí)歸還，滯留處長(zhǎng)辦公室保險(xiǎn)柜超時(shí)30小時(shí)；（2）涉密會(huì)議手機(jī)存放柜未雙人雙鎖，存在單人開(kāi)鎖可能；（3）保密要害部門(mén)門(mén)禁日志缺失2天，因門(mén)禁服務(wù)器硬盤(pán)故障。整改：①啟用“紅印”小程序，絕密文件離柜即觸發(fā)“2小時(shí)未歸”紅色預(yù)警，同時(shí)推送機(jī)要局、辦公廳主任、駐廳紀(jì)檢監(jiān)察組；②手機(jī)存放柜更換為雙人雙鎖+動(dòng)態(tài)密碼，密碼由機(jī)要員、會(huì)議服務(wù)員分別持有；③門(mén)禁服務(wù)器改為雙機(jī)熱備，日志實(shí)時(shí)上傳國(guó)辦信創(chuàng)云，本地保留180天。2.3預(yù)算資產(chǎn)制度依據(jù)：《人大辦預(yù)算績(jī)效管理辦法》《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》樣本：預(yù)算項(xiàng)目96個(gè)、資產(chǎn)卡片3126條發(fā)現(xiàn)：（1）2個(gè)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)值設(shè)置過(guò)低，執(zhí)行率已達(dá)98%，但目標(biāo)值僅設(shè)定為60%，導(dǎo)致績(jī)效自評(píng)“滿分”；（2）資產(chǎn)標(biāo)簽脫落或二維碼失效314處，占比10.04%；（3）1輛公務(wù)用車(chē)未在節(jié)假日封存，GPS軌跡顯示前往非公務(wù)區(qū)域。整改：①績(jī)效目標(biāo)值設(shè)定改為“近三年平均值+行業(yè)標(biāo)桿值”雙軌校驗(yàn)，系統(tǒng)自動(dòng)拒絕低值目標(biāo)；②資產(chǎn)標(biāo)簽改用“亞銀PET+3M背膠”，耐高溫高濕，脫落率控制在1%以?xún)?nèi)；③公務(wù)用車(chē)加裝“雙星”北斗+GPS雙模終端，節(jié)假日用車(chē)需提前24小時(shí)在“e用車(chē)”平臺(tái)申請(qǐng)，由辦公廳主任、駐廳紀(jì)檢監(jiān)察組雙審批。2.4會(huì)議服務(wù)制度依據(jù)：《全國(guó)人大會(huì)議服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（2025）》樣本：大會(huì)3次、常委會(huì)會(huì)議4次、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議12次發(fā)現(xiàn)：（1）會(huì)議簽到數(shù)據(jù)與門(mén)禁數(shù)據(jù)差異率1.8%，因個(gè)別委員未帶卡；（2）2次常委會(huì)會(huì)議茶歇超標(biāo)準(zhǔn)，人均水果品種超制度允許2種；（3）會(huì)議基地客房minibars含高檔酒水，與“簡(jiǎn)樸辦會(huì)”原則不符。整改：①會(huì)議簽到改為“人臉識(shí)別+RFID”雙通道，未帶卡委員可刷身份證，數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)同步；②茶歇標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)入招標(biāo)文件，水果品種≤3種，單價(jià)≤當(dāng)季市場(chǎng)批發(fā)價(jià)120%，超標(biāo)費(fèi)用由供應(yīng)商雙倍扣回；③客房minibars統(tǒng)一撤除酒水，僅保留礦泉水、蘇打水，成本下降42%。2.5公務(wù)接待制度依據(jù)：《人大辦國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理辦法》樣本：接待批次86次、接待對(duì)象1024人發(fā)現(xiàn)：（1）1次兄弟單位來(lái)訪，陪餐人數(shù)超規(guī)定2人；（2）接待清單未附來(lái)訪公函原件，僅附復(fù)印件；（3）接待酒水開(kāi)具普通發(fā)票，未開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票，無(wú)法抵扣。整改：①陪餐人數(shù)改為“來(lái)訪人數(shù)≤5人，陪餐≤3人；6—10人，陪餐≤4人”，系統(tǒng)強(qiáng)制校驗(yàn)；②接待清單模板增加“公函真?zhèn)未a”字段，掃碼即可驗(yàn)證；③酒水采購(gòu)統(tǒng)一走“政采云”電子賣(mài)場(chǎng)，強(qiáng)制開(kāi)具專(zhuān)用發(fā)票，抵扣率提升3個(gè)百分點(diǎn)。2.6信息化運(yùn)維制度依據(jù)：《人大辦信息化項(xiàng)目運(yùn)維管理細(xì)則》樣本：在用系統(tǒng)18個(gè)、服務(wù)器92臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)鏈路6條發(fā)現(xiàn)：（1）2個(gè)系統(tǒng)未做等保測(cè)評(píng)，已運(yùn)行超過(guò)18個(gè)月；（2）1臺(tái)核心交換機(jī)日志存儲(chǔ)不足6個(gè)月，僅保留90天；（3）弱電間堆放雜物，存在安全隱患。整改：①等保測(cè)評(píng)納入年度預(yù)算，未測(cè)評(píng)系統(tǒng)一律關(guān)停互聯(lián)網(wǎng)出口；②交換機(jī)日志接入“國(guó)辦日志集中平臺(tái)”，本地保留180天，云端保留3年；③弱電間安裝智能門(mén)禁+溫濕度+水浸+煙感四合一傳感器，異常自動(dòng)短信、微信、電話三重告警。2.7檔案管理制度依據(jù)：《人大辦檔案管理辦法（2025）》樣本：2025年度永久檔案1850卷、30年檔案3120卷發(fā)現(xiàn)：（1）1卷永久檔案未編寫(xiě)頁(yè)碼，無(wú)法快速定位；（2）數(shù)字化掃描圖像歪斜率3.2%，高于制度要求≤1%；（3）檔案庫(kù)房濕度連續(xù)7天>65%，除濕機(jī)故障未報(bào)修。整改：①頁(yè)碼編寫(xiě)改為“每卷100頁(yè)為一冊(cè)，自動(dòng)打碼機(jī)+人工抽檢”，缺失率控制在0.1%；②掃描儀更換為“書(shū)刊+平板”雙模式，歪斜率降至0.5%；③除濕機(jī)接入IoT平臺(tái)，濕度>60%即自動(dòng)報(bào)修，維保公司2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。2.8應(yīng)急值守制度依據(jù)：《人大辦值班應(yīng)急規(guī)定》樣本：總值班室365天×24小時(shí)發(fā)現(xiàn)：（1）1次節(jié)假日未按要求在2小時(shí)內(nèi)向中辦總值班室報(bào)平安；（2）值班電話錄音丟失1天，因存儲(chǔ)陣列故障；（3）值班交接班記錄未使用統(tǒng)一水印紙，存在補(bǔ)簽風(fēng)險(xiǎn)。整改：①“報(bào)平安”改為“一鍵報(bào)送”小程序，超時(shí)未報(bào)自動(dòng)短信+電話提醒帶班秘書(shū)長(zhǎng)；②錄音系統(tǒng)采用“雙機(jī)熱備+云存儲(chǔ)”，本地90天、云端3年；③交接班記錄使用帶“人大辦”水印的防偽紙，缺頁(yè)即作廢，每月由機(jī)要局統(tǒng)一銷(xiāo)毀。2.9工會(huì)福利制度依據(jù)：《人大辦工會(huì)經(jīng)費(fèi)收支管理細(xì)則》樣本：節(jié)日慰問(wèn)品采購(gòu)3次、生日蛋糕券1次發(fā)現(xiàn)：（1）1次端午節(jié)慰問(wèn)品采購(gòu)未在“政采云”平臺(tái)競(jìng)價(jià)，直接指定供應(yīng)商；（2）生日蛋糕券面值超標(biāo)準(zhǔn)20元/人；（3）發(fā)放簽收表缺失2人簽字。整改：①節(jié)日慰問(wèn)品統(tǒng)一在“政采云”競(jìng)價(jià)，設(shè)置“攔標(biāo)價(jià)”，高于市場(chǎng)價(jià)10%自動(dòng)流標(biāo)；②蛋糕券面值嚴(yán)格按制度上限執(zhí)行，超標(biāo)部分由工會(huì)主席個(gè)人退繳；③發(fā)放簽收表改為“電子簽名+身份證讀卡”，未簽收人員系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警。2.10內(nèi)部審計(jì)制度依據(jù)：《人大辦內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定》樣本：審計(jì)項(xiàng)目6個(gè)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題27項(xiàng)發(fā)現(xiàn)：（1）1個(gè)項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告出具時(shí)間超制度規(guī)定15天；（2）被審計(jì)單位未在30日內(nèi)完成整改，最長(zhǎng)拖期45天；（3）審計(jì)檔案未編制“后續(xù)跟蹤表”，無(wú)法驗(yàn)證整改真實(shí)性。整改：①審計(jì)報(bào)告出具時(shí)間納入審計(jì)處績(jī)效考核，每超1天扣1分；②被審計(jì)單位整改實(shí)行“銷(xiāo)號(hào)制”，逾期每日按問(wèn)題金額0.5‰扣減下一年度預(yù)算；③后續(xù)跟蹤表改為“二維碼”電子表，掃碼即可上傳整改憑證，審計(jì)處隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)抽查20%。第三章量化評(píng)估3.1制度落地率428項(xiàng)剛性指標(biāo)中，完全達(dá)標(biāo)411項(xiàng)，落地率96.03%；柔性指標(biāo)92項(xiàng)中，達(dá)標(biāo)81項(xiàng)，落地率88.04%。3.2合規(guī)率隨機(jī)抽查2.4萬(wàn)張憑證，不合規(guī)312張，合規(guī)率98.70%。3.3風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)率自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題總數(shù)96項(xiàng)，已完成整改88項(xiàng)，整改中8項(xiàng)，閉環(huán)率91.67%。3.4績(jī)效指標(biāo)①公文處理平均耗時(shí)由4.2天降至2.1天；②會(huì)議服務(wù)滿意度由92%提升至97%；③公務(wù)用車(chē)運(yùn)行費(fèi)用同比下降18.4%；④信息化故障平均修復(fù)時(shí)長(zhǎng)由120分鐘降至45分鐘；⑤檔案調(diào)卷時(shí)間由15分鐘縮短至3分鐘。第四章制度優(yōu)化方案4.1制度修訂路線圖（1）2026年6月：完成《公文處理細(xì)則》再次修訂，新增“AI輔助擬稿”條款；（2）2026年8月：出臺(tái)《人大辦數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理辦法》，將結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、API接口、算法模型納入資產(chǎn)；（3）2026年10月：發(fā)布《外包服務(wù)負(fù)面清單（2026版）》，明確禁止外包涉密寫(xiě)稿、核心運(yùn)維、機(jī)要印刷；（4）2026年12月：整合20個(gè)模塊制度為《人大辦內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)（2027版）》，實(shí)現(xiàn)“一本通”。4.2流程再造①公文處理：上線“AI校對(duì)+智能套紅”功能，減少人工校對(duì)時(shí)間60%；②會(huì)議服務(wù)：引入“數(shù)字孿生會(huì)議系統(tǒng)”，提前48小時(shí)模擬會(huì)場(chǎng)布局、燈光、音響，減少現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試時(shí)間50%；③公務(wù)接待：開(kāi)發(fā)“接待一件事”小程序，來(lái)賓信息、行程、用餐、車(chē)輛一鍵生成，接待準(zhǔn)備時(shí)間由2小時(shí)縮短至20分鐘；④資產(chǎn)管理：上線“RFID+無(wú)人機(jī)”盤(pán)點(diǎn)，3126件資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)用時(shí)由5天縮短至4小時(shí)；⑤應(yīng)急值守：接入國(guó)辦“值班通”平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全國(guó)人大系統(tǒng)值班數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享。4.3技術(shù)賦能①RPA機(jī)器人：每日自動(dòng)比對(duì)發(fā)票與接待清單，異常數(shù)據(jù)30分鐘內(nèi)推送紀(jì)檢；②大數(shù)據(jù)預(yù)警：建立“三公”經(jīng)費(fèi)支出曲線模型，偏離度>15%即觸發(fā)預(yù)警；③區(qū)塊鏈存證：涉密載體流轉(zhuǎn)記錄實(shí)時(shí)寫(xiě)入國(guó)辦信創(chuàng)鏈，防篡改；④AI語(yǔ)音識(shí)別：值班電話錄音自動(dòng)轉(zhuǎn)文字，關(guān)鍵詞“火災(zāi)”“群體性事件”10秒內(nèi)短信推送帶班領(lǐng)導(dǎo)。4.4監(jiān)督機(jī)制（1）“1+N”立體監(jiān)督：駐廳紀(jì)檢監(jiān)察組+辦公廳機(jī)關(guān)紀(jì)委+財(cái)務(wù)+審計(jì)+工會(huì)+群眾監(jiān)督員；（2）“三色”預(yù)警：綠燈正常、黃燈提醒、紅燈通報(bào)，紅燈事項(xiàng)在機(jī)關(guān)大屏滾動(dòng)播放；（3）“雙向”考評(píng)：被檢查單位對(duì)檢查組的合規(guī)性、廉潔性同步打分，低于90分即啟動(dòng)復(fù)核；（4）“三公開(kāi)”：制度條款、檢查結(jié)果、整改結(jié)果在機(jī)關(guān)內(nèi)網(wǎng)向全體干部公開(kāi)，可隨時(shí)下載、評(píng)論、點(diǎn)贊。第五章實(shí)施步驟與時(shí)間表5.1準(zhǔn)備階段（2026年5月）①成立“制度執(zhí)行提升專(zhuān)班”，由秘書(shū)長(zhǎng)任組長(zhǎng)，下設(shè)綜合、技術(shù)、監(jiān)督、宣傳、培訓(xùn)5個(gè)小組；②制定《2026年制度執(zhí)行提升任務(wù)書(shū)》，明確96項(xiàng)整改任務(wù)、288條具體措施、完成時(shí)限、責(zé)任人；③召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，全員簽署《制度執(zhí)行承諾書(shū)》。5.2整改階段（2026年6—9月）①6月：完成制度修訂、流程再造、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)需求確認(rèn)；②7月：完成所有系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、測(cè)試、上線；③8月：完成培訓(xùn)覆蓋率100%，組織閉卷考試，不合格者調(diào)崗；④9月：完成88項(xiàng)問(wèn)題整改，剩余8項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)制定月度節(jié)點(diǎn)。5.3評(píng)估階段（2026年10月）①委托第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，出具《制度執(zhí)行有效性鑒證報(bào)告》；②組織“回頭看”，隨機(jī)抽取20%事項(xiàng)復(fù)核，發(fā)現(xiàn)虛假整改即啟動(dòng)問(wèn)責(zé)；③發(fā)布《人大辦制度執(zhí)行白皮書(shū)（2026）》，向社會(huì)公開(kāi)。5.4固化階段（2026年11—12月）①將整改成果寫(xiě)入2027年部門(mén)預(yù)算“一上”文本，經(jīng)費(fèi)與績(jī)效掛鉤；②對(duì)制度執(zhí)行成績(jī)前3名的處室授予“制度先鋒”流動(dòng)紅旗，獎(jiǎng)勵(lì)年度績(jī)效加分5分；③對(duì)整改不到位的2名處級(jí)干部進(jìn)行誡勉談話，1名科長(zhǎng)調(diào)離崗位。第六章保障措施6.1組織保障專(zhuān)班每月召開(kāi)例會(huì)，秘書(shū)長(zhǎng)親自聽(tīng)取匯報(bào)，對(duì)紅燈事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)辦公。6.2人員保障抽調(diào)法律、財(cái)務(wù)、信息化、機(jī)要、檔案、審計(jì)、紀(jì)檢骨干38人集中辦公，實(shí)行“脫產(chǎn)+兼職”雙軌，脫產(chǎn)人員享受每日100元專(zhuān)項(xiàng)津貼。6.3經(jīng)費(fèi)保障2026年追加“制度執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)”1200萬(wàn)元，用于系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)、第三方審計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)，經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算、專(zhuān)款專(zhuān)用。6.4技術(shù)保障與國(guó)辦信創(chuàng)辦、財(cái)政部信創(chuàng)聯(lián)盟、中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院簽訂三方協(xié)議，確保系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、兼容。6.5法律保障所有制度條款均與《預(yù)算法》《保守國(guó)家秘密法》《檔案法》《審計(jì)法》《政府采購(gòu)法》進(jìn)行法條映射，