安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管理制度一、總則（一）目的為切實加強安全生產(chǎn)管理，有效管控各類安全生產(chǎn)風(fēng)險，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，保障公司員工的生命安全和公司財產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，結(jié)合公司實際情況，特制定本。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有部門、車間、作業(yè)場所及人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動中的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：對公司所有生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為等進(jìn)行全面的風(fēng)險識別與評估，確保無遺漏。2.分級管控原則：根據(jù)風(fēng)險的大小和可能造成的后果，將風(fēng)險分為不同等級，并采取相應(yīng)的管控措施，實現(xiàn)差異化管理。3.動態(tài)管理原則：安全生產(chǎn)風(fēng)險狀況會隨著生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、外部環(huán)境等因素的變化而變化，因此需對風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)識別、評估和管控，及時調(diào)整管控措施。4.全員參與原則：安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作涉及公司各個層面和全體員工，全體員工應(yīng)積極參與風(fēng)險識別、評估和管控工作，形成全員參與、共同管理的良好氛圍。二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，各分管副總經(jīng)理任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：1.全面領(lǐng)導(dǎo)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，制定風(fēng)險分級管控工作的方針、目標(biāo)和總體計劃。2.審批重大風(fēng)險的管控措施和應(yīng)急預(yù)案，確保公司重大風(fēng)險得到有效控制。3.定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作會議，研究解決工作中存在的重大問題。4.為安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作提供必要的人力、物力和財力支持。（二）安全管理部門安全管理部門是公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的具體實施部門，其主要職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)制定公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的具體實施方案和操作細(xì)則。2.組織開展公司范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評估工作，確定風(fēng)險等級，建立風(fēng)險清單和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。3.指導(dǎo)各部門、車間開展風(fēng)險分級管控工作，對各部門、車間的風(fēng)險管控措施落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.定期對公司安全生產(chǎn)風(fēng)險狀況進(jìn)行分析和評估，向安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展情況和存在的問題。5.組織開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工的風(fēng)險意識和管控能力。（三）各部門、車間各部門、車間是本部門、車間安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的責(zé)任主體，其主要職責(zé)包括：1.按照公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的要求，組織開展本部門、車間的風(fēng)險識別、評估工作，確定本部門、車間的風(fēng)險等級和管控措施。2.建立本部門、車間的風(fēng)險清單和風(fēng)險管控檔案，對風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)管理。3.落實本部門、車間的風(fēng)險管控措施，確保風(fēng)險得到有效控制。4.定期對本部門、車間的安全生產(chǎn)風(fēng)險狀況進(jìn)行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。5.配合安全管理部門開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的監(jiān)督檢查和評估工作。（四）員工1.積極參與公司和本部門、車間組織的風(fēng)險識別、評估工作，提供相關(guān)信息和建議。2.嚴(yán)格遵守公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，落實本崗位的風(fēng)險管控措施。3.發(fā)現(xiàn)安全隱患或異常情況時，及時向本部門、車間負(fù)責(zé)人或安全管理部門報告，并采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。4.參加公司組織的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高自身的風(fēng)險意識和應(yīng)急處置能力。三、風(fēng)險識別（一）風(fēng)險識別的范圍1.規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段。包括新、改、擴(kuò)建項目的規(guī)劃設(shè)計過程，以及項目投產(chǎn)運行后的日常生產(chǎn)過程。2.常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動。常規(guī)作業(yè)活動如正常的生產(chǎn)操作、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)等；非常規(guī)作業(yè)活動如設(shè)備檢修、動火作業(yè)、高處作業(yè)等。3.事故及潛在的緊急情況。包括已發(fā)生過的事故和可能發(fā)生的各類緊急情況，如火災(zāi)、爆炸、泄漏等。4.所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動。包括公司員工、外來施工人員、供應(yīng)商、客戶等。5.原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程。包括原材料的采購運輸、產(chǎn)品的儲存運輸以及產(chǎn)品在使用過程中的風(fēng)險。6.作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品。包括生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)備、運輸車輛、個人安全防護(hù)用品等。7.人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。8.丟棄、廢棄、拆除與處置。包括危險廢物的處理、設(shè)備設(shè)施的拆除等。9.氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。如暴雨、洪水、地震等自然災(zāi)害對生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。（二）風(fēng)險識別的方法1.安全檢查表法（SCL）：根據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和經(jīng)驗，編制安全檢查表，逐項檢查生產(chǎn)經(jīng)營活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等方面存在的問題和隱患，識別風(fēng)險。2.工作危害分析法（JHA）：將一項工作活動分解為若干個步驟，對每個步驟進(jìn)行分析，識別可能存在的危害因素和風(fēng)險。3.危險與可操作性分析法（HAZOP）：通過對系統(tǒng)工藝過程或操作步驟的分析，找出可能出現(xiàn)偏差的節(jié)點，分析偏差產(chǎn)生的原因、后果及可能采取的措施，識別風(fēng)險。4.故障類型和影響分析法（FMEA）：對設(shè)備或系統(tǒng)的各個組成部分進(jìn)行分析，確定可能出現(xiàn)的故障類型及其對系統(tǒng)功能的影響，識別風(fēng)險。5.事件樹分析法（ETA）：從一個初始事件開始，按照事件發(fā)展的邏輯順序，分析可能導(dǎo)致的各種結(jié)果，識別風(fēng)險。6.故障樹分析法（FTA）：從事故的結(jié)果出發(fā)，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的各種原因，構(gòu)建故障樹，識別風(fēng)險。（三）風(fēng)險識別的流程1.成立風(fēng)險識別小組：由安全管理部門組織，各部門、車間選派專業(yè)人員參加，組成風(fēng)險識別小組。2.收集相關(guān)資料：收集公司的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、操作規(guī)程、安全管理制度等相關(guān)資料，為風(fēng)險識別提供依據(jù)。3.制定風(fēng)險識別計劃：根據(jù)公司的實際情況，制定風(fēng)險識別的范圍、方法、時間安排等計劃。4.開展風(fēng)險識別工作：風(fēng)險識別小組按照既定的計劃和方法，對公司的各個方面進(jìn)行全面的風(fēng)險識別，填寫風(fēng)險識別記錄表。5.匯總和整理風(fēng)險信息：對識別出的風(fēng)險信息進(jìn)行匯總和整理，建立公司的風(fēng)險清單。四、風(fēng)險評估（一）風(fēng)險評估的方法公司采用風(fēng)險矩陣法和作業(yè)條件危險性評價法（LEC）相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險評估。1.風(fēng)險矩陣法：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險分為不同的等級?？赡苄苑譃?個等級，后果嚴(yán)重程度分為5個等級，通過矩陣表確定風(fēng)險等級。2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）：用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，三種因素分別是：發(fā)生事故的可能性大?。↙）、人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度（E）和一旦發(fā)生事故會造成的損失后果（C）。風(fēng)險分值D=L×E×C，根據(jù)D值大小確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險等級的劃分根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。1.重大風(fēng)險：發(fā)生事故的可能性很大且事故后果極其嚴(yán)重，可能造成群死群傷、重大財產(chǎn)損失和惡劣社會影響的風(fēng)險。用紅顏色進(jìn)行標(biāo)識。2.較大風(fēng)險：發(fā)生事故的可能性較大且事故后果嚴(yán)重，可能造成多人傷亡、較大財產(chǎn)損失的風(fēng)險。用橙顏色進(jìn)行標(biāo)識。3.一般風(fēng)險：發(fā)生事故的可能性一般且事故后果一般，可能造成個別人員傷亡、一定財產(chǎn)損失的風(fēng)險。用黃顏色進(jìn)行標(biāo)識。4.低風(fēng)險：發(fā)生事故的可能性較小且事故后果輕微，對人員和財產(chǎn)影響較小的風(fēng)險。用藍(lán)顏色進(jìn)行標(biāo)識。（三）風(fēng)險評估的流程1.確定評估對象：根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，確定需要進(jìn)行評估的風(fēng)險。2.選擇評估方法：根據(jù)評估對象的特點和評估要求，選擇合適的風(fēng)險評估方法。3.進(jìn)行風(fēng)險評估：按照選定的評估方法，對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。4.編制風(fēng)險評估對風(fēng)險評估結(jié)果進(jìn)行整理和分析，編制風(fēng)險評估報告，報告內(nèi)容包括評估對象、評估方法、評估結(jié)果、風(fēng)險管控建議等。五、風(fēng)險管控（一）風(fēng)險管控措施的制定原則1.可行性原則：風(fēng)險管控措施應(yīng)切實可行，充分考慮公司的實際情況和技術(shù)水平，確保措施能夠落實到位。2.有效性原則：風(fēng)險管控措施應(yīng)能夠有效降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度，達(dá)到控制風(fēng)險的目的。3.經(jīng)濟(jì)性原則：在制定風(fēng)險管控措施時，應(yīng)綜合考慮措施的成本和效益，選擇經(jīng)濟(jì)合理的管控措施。4.安全性原則：風(fēng)險管控措施應(yīng)確保員工的生命安全和身體健康，不會帶來新的安全風(fēng)險。（二）風(fēng)險管控措施的類別1.工程技術(shù)措施：通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等，消除或降低風(fēng)險。例如，安裝安全防護(hù)裝置、設(shè)置報警系統(tǒng)、采用自動化生產(chǎn)設(shè)備等。2.管理措施：通過建立健全安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等，規(guī)范員工的行為，加強對風(fēng)險的管理。例如，加強安全教育培訓(xùn)、定期進(jìn)行安全檢查和隱患排查、嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)許可制度等。3.培訓(xùn)教育措施：通過開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育活動，提高員工的安全意識和操作技能，使員工能夠正確識別和應(yīng)對風(fēng)險。例如，組織新員工入職安全培訓(xùn)、定期開展安全知識講座、進(jìn)行應(yīng)急演練等。4.應(yīng)急處置措施：制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)程序、救援措施等，確保在事故發(fā)生時能夠及時、有效地進(jìn)行救援，減少事故損失。例如，配備應(yīng)急救援物資和設(shè)備、定期組織應(yīng)急演練等。（三）不同等級風(fēng)險的管控要求1.重大風(fēng)險由公司主要負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)管控，組織制定專項風(fēng)險管控方案，并嚴(yán)格組織實施。立即停止存在重大風(fēng)險的作業(yè)活動，采取有效的工程技術(shù)措施進(jìn)行整改，確保風(fēng)險得到有效控制。加強對重大風(fēng)險的監(jiān)測和預(yù)警，建立實時監(jiān)測系統(tǒng)，及時掌握風(fēng)險動態(tài)。制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。向員工和相關(guān)方進(jìn)行風(fēng)險告知，明確風(fēng)險的危害和防范措施。2.較大風(fēng)險由分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)管控，組織制定風(fēng)險管控措施，明確責(zé)任人和時間節(jié)點，確保措施落實到位。對存在較大風(fēng)險的作業(yè)活動進(jìn)行重點監(jiān)控，定期進(jìn)行檢查和評估，及時調(diào)整管控措施。加強對相關(guān)員工的安全教育培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和操作技能。制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。3.一般風(fēng)險由部門、車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，制定風(fēng)險管控措施，組織員工實施。定期對一般風(fēng)險進(jìn)行檢查和排查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對員工進(jìn)行風(fēng)險告知，使其了解風(fēng)險的危害和防范措施。4.低風(fēng)險由崗位員工負(fù)責(zé)日常管控，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，加強自我防范意識。部門、車間定期進(jìn)行檢查，確保低風(fēng)險得到有效控制。（四）風(fēng)險管控的實施與監(jiān)督1.實施：各部門、車間按照風(fēng)險管控措施的要求，組織員工進(jìn)行實施。明確責(zé)任分工，確保管控措施落實到位。2.監(jiān)督：安全管理部門對各部門、車間的風(fēng)險管控措施落實情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下達(dá)整改通知書，責(zé)令限期整改。對整改不力的部門和個人，進(jìn)行嚴(yán)肅處理。六、風(fēng)險信息更新與溝通（一）風(fēng)險信息更新1.當(dāng)公司發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險識別和評估，更新風(fēng)險信息：新的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)布或修訂。公司的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生重大改變。發(fā)生生產(chǎn)安全事故或重大未遂事故。公司的經(jīng)營范圍、組織架構(gòu)等發(fā)生重大調(diào)整。外部環(huán)境發(fā)生重大變化，如自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件等。2.風(fēng)險信息更新后，應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險管控措施，并將更新后的信息傳達(dá)給相關(guān)部門和人員。（二）溝通與交流1.公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控信息溝通機(jī)制，確保風(fēng)險信息在公司內(nèi)部各部門、車間、崗位之間以及與外部相關(guān)方之間的有效傳遞。2.安全管理部門應(yīng)定期向安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組匯報公司安全生產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分級管控工作進(jìn)展情況。3.各部門、車間應(yīng)將本部門、車間的風(fēng)險狀況和管控措施及時傳達(dá)給員工，并組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。4.公司應(yīng)與供應(yīng)商、承包商、客戶等外部相關(guān)方進(jìn)行風(fēng)險信息溝通，告知其公司存在的風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施，要求其采取相應(yīng)的防范措施。七、文件與記錄管理1.安全管理部門負(fù)責(zé)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控文件和記錄管理制度，對風(fēng)險識別、評估、管控等過程中形成的文件和記錄進(jìn)行妥善保管。2.風(fēng)險分級管控文件包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險識別評估報告、風(fēng)險管控措施方案、應(yīng)急預(yù)案等。3.風(fēng)險分級管控記錄包括風(fēng)險識別記錄表、風(fēng)險評估記錄表、風(fēng)險管控