1第9章建設工程施工索賠/sundae_meng2

第9章建設工程施工索賠教學目的與要求（1）掌握索賠的概念，索賠的作用，索賠的分類，索賠證據(jù)的分類及收集；業(yè)主反索賠的意義及內(nèi)容；（2）掌握索賠的產(chǎn)生原因，索賠的程序，索賠計算的一般方法。（3）熟悉索賠解決的方法，監(jiān)理工程師對索賠的管理。教學重點與難點（1）重點：索賠的概念，索賠計算的一般方法，索賠的程序，索賠解決的方法，監(jiān)理工程師對索賠的管理。（2）難點：索賠計算的一般方法，索賠的程序，教學方法講授，案例分析教學時數(shù)

2個學時（實訓2學時）考試或考查方式考試教學內(nèi)容索賠的概念，索賠的作用，索賠的分類，索賠證據(jù)的分類及收集；索賠的產(chǎn)生原因，索賠的程序，索賠計算的一般方法；索賠解決的方法，監(jiān)理工程師對索賠的管理，業(yè)主反索賠的意義及內(nèi)容。/sundae_meng3建設工程施工索賠概述9.1施工索賠的處理9.2業(yè)主（監(jiān)理工程師）對索賠的管理及反索賠39.5第9章建設工程施工索賠索賠的解決9.4索賠的計算39.3/sundae_meng4知識回顧2.《建設工程施工合同》的組成、內(nèi)容1.按照計價方式劃分合同的類型，各種類型合同的特點。/sundae_meng59.1建設工程施工索賠概述P公司通過投標承包一項污水管道安裝工程。鋪設路線中有一處需要從一條交通干線的路堤下穿過。在交通干線上有一條舊的磚砌污水管，設計的新污水管要從舊管道下面穿過，要求在路堤以下部分先做好導洞，但招標單位明確告知沒有任何有關舊管道的走向和位置的準確資料，要求承包商報價時考慮這一因素。施工時，當承包商從路堤下掘進導洞時，頂部出現(xiàn)塌方，很快發(fā)現(xiàn)舊的污水管距導洞的頂部非常近，并出現(xiàn)開裂，導洞內(nèi)注滿水。P公司遂通知監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場處理，監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場后當即口頭指示承包商切斷水流，暫時將水流排入附近100m遠的污水管檢查井中，并抽水修復塌方。/sundae_meng69.1建設工程施工索賠概述

修復工程完畢，承包商向其保險公司索賠，但遭到保險公司的拒絕，理由是發(fā)生事故時，承包商未曾通知保險公司。而且保險公司認定事故是因設計錯誤引起的，因為新污水管離就污水管太近。如果不存在舊污水管，則不會出現(xiàn)事故。因此，保險公司認定應由設計人承擔或者由業(yè)主或監(jiān)理工程師承擔責任，因為監(jiān)理工程師未能準確的確定污水管的位置?？傊?，保險公司認定該事故不屬于第三者責任險的責任范圍。于是，P公司向監(jiān)理工程師提出了上述數(shù)額的索賠報告。其索賠的動因如下：①設計錯誤造成塌方。②工程師下達的指令構成變更令，修復塌方屬于額外工作。該索賠報告又遭到監(jiān)理工程師的拒絕，理由如下：①工程師下達的命令不屬于工程變更指令，承包商為搶救而付出的工作是為了彌補自己的過失，屬于其合同義務。②新管道的設計位置在舊管道之下2m，承包商有足夠的空間放置足以支撐地面壓力的導洞支撐。③招標單位在招標時已經(jīng)告知沒有關于舊管道走向及位置的詳細資料，承包商在報價時已經(jīng)考慮到這一因素。雙方經(jīng)過協(xié)商無效，遂訴諸仲裁，結果承包商敗訴。/sundae_meng79.1建設工程施工索賠概述9.1.1索賠的概念9.1.2索賠的作用9.1.3索賠的原因9.1.4索賠的分類/sundae_meng8

索賠是指在合同的實施過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是合同對方造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償或賠償?shù)囊蟆?.1.1索賠的概念

索賠是雙方面的，主要指承包商向業(yè)主的索賠。索賠的依據(jù)索賠的原因索賠的內(nèi)容/sundae_meng9（承包商角度）9.1.2索賠的作用1.索賠是承包商減少風險損失的有效途徑。2.索賠是承包商維護其合同權益的重要手段。3.索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。/sundae_meng10《建設工程施工合同》（示范文本）9.1.3索賠的原因1.業(yè)主違約2.合同文件缺陷3.設計地質(zhì)資料不準或錯誤4.計劃不周或不當?shù)闹噶?.不利的自然災害和不可抗力因素9.1.4索賠的分類/sundae_meng11

索賠分類按索賠的要求分類按原因分類按索賠的處理方式劃分索賠內(nèi)容工期費用業(yè)主違約合同錯誤合同變更工程環(huán)境變化工期拖延索賠不可預見的外部障礙或條件索賠工程變更索賠工程終止索賠按干擾事件的性質(zhì)分類不可抗力因素其他索賠單項索賠一攬子索賠/sundae_meng12思考：發(fā)生了“干擾事件”，是否就是索賠的機會呢？/sundae_meng13思考：發(fā)生了干擾事件，是否就是索賠的機會呢？某房地產(chǎn)開發(fā)公司投資建造一座高檔寫字樓，鋼筋混凝土結構，設計項目已明確，功能布局及工程范圍都已確定，業(yè)主為減少建設周期，盡快獲得投資收益，施工圖設計未完成時就進行了招標，確定了某建筑工程公司為總承包單位。業(yè)主與承包方鑒訂施工合同時，由于設計未完成，工程性質(zhì)已明確但工程量還難以確定，雙方通過多次協(xié)商，擬采用總價合同形式簽訂施工合同，以減少雙方的風險。/sundae_meng14思考：發(fā)生了干擾事件，是否就是索賠的機會呢？合同條款中有下列規(guī)定：（1）工程合同額為1200萬元，總工期為10個月。（2）本工程采用固定價格合同，乙方在報價時已考慮了工程施工需要的各種措施費用與各種材料漲價等因素。在工程實施過程中，出現(xiàn)下列問題：（1）鋼材價格從報價時的2800元/t上漲到3500元/t，承包方向業(yè)主要求追加因鋼材漲價增加的工程款。/sundae_meng15索賠成立的三要件：發(fā)生了索賠事件造成了損失應由對方承擔

？思考：發(fā)生了干擾事件，是否就是索賠的機會呢？/sundae_meng169.2.1索賠工作程序9.2.2索賠證據(jù)

9.2施工索賠的處理/sundae_meng179.2.1索賠工作程序干擾事件尋找索賠機會事件調(diào)查分析原因索賠根據(jù)影響分析計算損失收集證據(jù)起草索賠報告一、索賠的內(nèi)部處理階段提交索賠報告二、索賠的解決階段談判仲裁或訴訟/sundae_meng189.2.1索賠工作程序《建設工程施工合同》（示范文本）規(guī)定：1.索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理方發(fā)出索賠意向通知。2.發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向監(jiān)理方提出延長工期和補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關資料。3.監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報告和有關資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據(jù)。4.監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報告和有關資料后28天內(nèi)未予答復或未對施工單位進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。（5.索賠事件具有連續(xù)影響的，陸續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，影響結束后28天內(nèi)遞交最終索賠通知書。）6.承包人接受索賠處理結果的，發(fā)包人應在作出索賠處理結果答復后28天內(nèi)完成賠付。承包人不接受索賠處理結果的，按爭議進行處理。/sundae_meng19四、索賠報告的一般格式1.索賠意向通知書

索賠通知書

致：（發(fā)包人全稱）我方在×××項目的施工過程中于×年×月×日×時發(fā)生了×××事件，造成我方費用損失和工期延誤，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，我方向你方提出工期和費用索賠要求，具體工期和費用索賠依據(jù)和計算將在隨后的索賠報告中。

承包商：

年月日

9.2.1索賠工作程序/sundae_meng20

2.索賠報告

關于×××事件的索賠報告致：（發(fā)包人全稱）

索賠的事實：事實敘述時間的起因經(jīng)過、時間地點、結果（要有證據(jù)證明）

索賠的合同、法律依據(jù):具體引用合同的約定，或法律的具體條文。

明確的索賠要求：①費用的具體索賠數(shù)額

②利潤的具體索賠數(shù)額

③工期的具體索賠數(shù)額

承包商：（全稱）

年月日附件：

1.證據(jù)表（分門別類并說明每份證據(jù)的作用）和原件、復印件

2.經(jīng)濟損失計算表（所有的計算要有依據(jù)和證據(jù)）

3.工期延誤計算表（所有的計算要有依據(jù)和證據(jù)）

9.2.1索賠工作程序/sundae_meng21一、索賠證據(jù)的特征一般有效地索賠證據(jù)具有以下特征：1.及時性2.真實性3.全面性4.關聯(lián)性5.有效性（書面文件）9.2.2索賠證據(jù)/sundae_meng22根據(jù)證據(jù)的性質(zhì)分類：（1）合同文件、設計文件、計劃；（2）來往信件、會談紀要；（3）施工進度計劃和實際施工進度記錄；（4）施工現(xiàn)場的工程文件；（5）工程照片；（6）氣候報告；（7）驗收報告、鑒定報告；（8）市場行情資料；（9）會計核算資料。9.2.2索賠證據(jù)/sundae_meng23

二、索賠證據(jù)分類

根據(jù)證據(jù)的證明作用，索賠證據(jù)可分為：1.證明索賠事件發(fā)生的證據(jù)。

例如,工程師發(fā)出的工程變更指令來證明發(fā)生了工程變更；現(xiàn)場照片、現(xiàn)場有關人員的簽證、地質(zhì)勘察報告等來證明發(fā)現(xiàn)了不利的地質(zhì)條件；官方或有關機構發(fā)布的物價指數(shù)來證明物價的波動等。9.2.2索賠證據(jù)/sundae_meng242.證明損失的證據(jù)（費用增加或利益減少的證據(jù)）。

例如：由于物價上漲引起的建造成本增加的數(shù)額；由于工程師指令取消某項目造成的可得利潤的損失數(shù)額；由于發(fā)包人的原因引起的工期延誤造成的可得機會利潤的損失等。3.證明此損失應該由對方承擔的證據(jù)（依據(jù)）。

例如：招標文件規(guī)定的暫定價材，發(fā)包人代表簽發(fā)的認質(zhì)認價單等。9.2.2索賠證據(jù)/sundae_meng259.3.1工期索賠的計算9.3.2費用索賠的計算9.3索賠的計算/sundae_meng26一、網(wǎng)絡分析法通過分析干擾事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡計劃，對比兩種工期計算結果來計算索賠值。關鍵線路上的工序：非關鍵線路上的工序：9.3.1工期索賠的計算/sundae_meng279.3.1工期索賠的計算例如：某橋梁工程施工進度網(wǎng)絡圖如下?；A工程由A專業(yè)基礎工程公司分包，在東橋臺基礎施工時，A公司發(fā)現(xiàn)地下有電纜管道，但設計文件和勘測資料中未說明。/sundae_meng289.3.1工期索賠的計算由于處理該管道，致使東橋臺基礎施工時間由計劃的10天延長至13天。A公司根據(jù)現(xiàn)場簽證向監(jiān)理工程師提出合同外工作量費用和延長工期3天的索賠要求。/sundae_meng299.3.1工期索賠的計算問題：A公司提出的索賠，監(jiān)理工程師應如何處理？處理建議：一、基礎工程公司作為分包單位不可直接向監(jiān)理工程師提出索賠要求，應向總包單位提出，由總包單位再向監(jiān)理工程師提出索賠要求。二、若總包單位向監(jiān)理工程師提出上述索賠要求，監(jiān)理工程師應同意費用補償，不應同意工期索賠，因為東橋臺基礎施工在網(wǎng)絡計劃中不是關鍵工作，雖然增加3天但也未成為關鍵工作，不影響要求工期。三、由于勘測設計未探明地下障礙物致使費用增加，業(yè)主宜和勘測設計單位協(xié)商解決，監(jiān)理工程師提供證據(jù)材料。/sundae_meng30二、比例分析法以某個技術經(jīng)濟指標作為比較基礎，計算出工期索賠值。1.以合同價所占比例計算（1）由于干擾事件導致的工期索賠總工期索賠=（受干擾部分的工程合同價/整個工程合同總價）×該部分工程受干擾工期拖延量9.3.1工期索賠的計算/sundae_meng319.3.1工期索賠的計算

在某工程施工中，業(yè)主推遲辦公樓工程、基礎設計圖紙的批準，使該單項工程延期10周。該單項工程合同價為80萬元，而整個工程合同總價為400萬元。則承包商提出總工期索賠為：△T=（80/400）×10周=2周例如：/sundae_meng32（2）由于附加工程或新增工程導致的工期索賠總工期索賠=（附加工程量或新增工程量價格/原合同總價）×原合同總工期9.3.1工期索賠的計算例如：某工程合同總價為380萬元，總工期15個月，現(xiàn)業(yè)主指令增加附加工程的價格為76萬元，則承包商提出總工期索賠為：

△T=（76/380）×15月=3月/sundae_meng339.3.1工期索賠的計算2.按單項工程工期拖延的平均值計算例如：某工程有ABCDE五個單項工程，合同規(guī)定由業(yè)主提供水泥。在實際施工中，業(yè)主沒能按合同規(guī)定的日期供應水泥，造成工程停工待料。根據(jù)現(xiàn)場工程資料和合同雙方的通信等證明，由于業(yè)主水泥提供不及時對工程施工造成如下影響：（1）A單項工程500m3

混凝土基礎推遲21天。（2）B單項工程850m3

混凝土基礎推遲7天。（3）C單項工程225m3

混凝土基礎推遲10天。（4）D單項工程480m3

混凝土基礎推遲10天。（5）E單項工程120m3

混凝土基礎推遲27天。/sundae_meng349.3.1工期索賠的計算承包商在一攬子索賠中，對業(yè)主材料供應不及時造成工期延長提出索賠如下：總延長天數(shù)=21天＋7天＋10天＋10天＋27天=75天平均延長天數(shù)=75天/5=15天工期索賠值：15天＋5天=20天（考慮不均勻性對總工期的影響）/sundae_meng35一、費用索賠的原則1.賠償實際損失的原則，包括直接損失和間接損失。2.合同原則。3.符合規(guī)定的或通用的會計核算原則及工程慣例。9.3.2費用索賠的計算/sundae_meng36二、費用索賠的種類

1.工期拖延的費用索賠整體停工

①費用損失：人工、機械停滯費、工地管理費（按合同約定）、材料費主要包括推遲交貨、停工期物價上漲的損失。

②利潤損失：機會利潤的損失。

③工期補償：按實際停工天數(shù)計算。局部停工

①費用損失：ⅰ、人工、機械不能轉(zhuǎn)移的按停滯計算

ⅱ、人工、機械能轉(zhuǎn)移的，按窩工計算并增加現(xiàn)場管理費

②沒有利潤損失

③根據(jù)網(wǎng)絡圖計算是否影響工期。9.3.2費用索賠的計算/sundae_meng372.工程變更的（費用）索賠工程量增加（新增工程項目）

①費用和利潤：按合同約定的方式確定單價（包括了費用和利潤）計算。但當工程量增加超過合同約定的幅度時，應超過部分的單價應相應較少（扣除單價中的固定成本部分）

②工期補償：根據(jù)網(wǎng)絡圖計算是否影響工期。工程量減少①一般按合同約定的單價調(diào)整合同價，這樣承包人將損失減少工程量中的利潤部分和分攤的固定成本。當工程量減少超過合同約定的幅度時，該項工程單價應上調(diào)。②根據(jù)網(wǎng)絡圖計算是否影響工期。由于打亂了承包人的原計劃，這樣計算有一定誤差。刪除某分項工程①經(jīng)濟損失包括預期利潤和分攤固定成本損失。②根據(jù)網(wǎng)絡圖計算是否影響工期。由于打亂了承包人的原計劃，這樣計算有一定誤差。9.3.2費用索賠的計算/sundae_meng383.加速施工的費用索賠9.3.2費用索賠的計算項目

內(nèi)容項目

內(nèi)容人工費增加投入、降效、補貼機械費增加設備、降效材料費增加投入、增加損耗、提前交貨補償現(xiàn)場管理費增加管理人員的工資、增加管理人員、增加臨時設施、增加補貼、增加管理支出/sundae_meng394.其他情況的費用索賠材料和勞務價格上漲索賠

按合同約定的方法調(diào)整合同價。當合同沒有約定或約定不清的按①采用

價格指數(shù)調(diào)整價格差額②采用造價信息調(diào)整價格差額拖欠工程款索賠

①按合同約定的利率和實際拖欠時間計算利息；合同沒約定的一般按國家同期銀行貸款利息計息

包括利息在內(nèi)的應付款=拖欠工程款數(shù)額×（1+年利率×拖欠天數(shù)/365）

②如因拖欠工程款造成停工的，由此造成的人材機、管理費損失另計。

造成工期延誤的，存在機會利潤損失。

造成工期延誤的，工期索賠。9.3.2費用索賠的計算/sundae_meng40解除合同索賠

合同簽訂后履行前解除

①費用損失：為訂立合同和準備履行合同發(fā)生的費用

②利潤的損失

合同履行完畢之前解除

①費用損失：已完工程按合同約定的價款結算，此外還可索賠的費用包括：提前遣散工人的費用和補償；已交付的機械租金；已購材料的處理和退貨損失；已發(fā)生的未分攤的固定成本。

②未履行部分利潤的損失9.3.2費用索賠的計算/sundae_meng41三、費用索賠的計算方法1.總費用法把固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，以承包商的額外成本為基點加上管理費和利潤等附加費作為索賠值。9.3.2費用索賠的計算例如，某工程原合同報價如下：工地總成本（直接費＋工地管理費）3800000元公司管理費（總成本×10%）380000元利潤（總成本＋公司管理費）×7%292600元合同價：4472600元/sundae_meng429.3.2費用索賠的計算

在實際工程中，由于非承包商原因造成實際工地總成本增加至4200000元，現(xiàn)用總費用法計算索賠值如下：總成本增加量（4200000-3800000）400000元公司管理費（總成本增量×10%）40000元利潤（7%）30800元利息支付（按實際時間和利率計算）400元索賠值：474800元/sundae_meng432.分項法按每個（或每類）干擾事件，以及這事件所影響的各個費用項目分別計算索賠值的方法。9.3.2費用索賠的計算通常分以下三步：（1）分析每個或每類干擾事件所影響的費用項目。（2）確定各費用項目索賠值的計算基礎和計算方法，計算每個費用項目受干擾事件影響后的實際成本或費用值，并與合同報價中的費用值對比，即可得到該項費用的索賠值。（3）將各費用項目的計算值列表匯總，得到總費用索賠值。/sundae_meng44人工費包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計不能簡單地用計日工費計算設備費可采用機械臺班費、機械折舊費、設備租賃費等幾種形式材料費

保函手續(xù)費工程延期時，保函手續(xù)費相應增加，反之，取消部分工程，且發(fā)包人與承包人達成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應折減，則計入合同價內(nèi)的保函手續(xù)費也應扣減貸款利息

保險費

利潤

管理費可分為現(xiàn)場管理費和公司管理費9.3.2費用索賠的計算/sundae_meng459.3.2費用索賠的計算例如：某工程系一條道路和跨越公路的人行天橋，合同總價為400