金融投資公司投資顧問業(yè)務成果績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資業(yè)績達成率客戶資產增長率40%15%根據(jù)季度末客戶總資產與年初總資產的對比，每達成1%目標，加0.8分，最高加32分。新產品銷售占比30%根據(jù)季度末新產品銷售額占個人總銷售額的比例，每達成5%目標，加1分，最高加6分。客戶留存率85%根據(jù)季度末客戶留存比例，每達成1%目標，加0.5分，最高加42.5分。超額收益貢獻5%根據(jù)客戶投資組合的超額收益與市場基準的對比，每達成1%目標，加1分，最高加5分。投資組合優(yōu)化次數(shù)4次/季度根據(jù)季度內完成的投資組合優(yōu)化次數(shù)，每完成1次，加0.5分，最高加2分?？蛻魸M意度與拓展客戶滿意度評分25%4.5分（5分制）根據(jù)季度末客戶滿意度調查得分，每高于目標0.1分，加1分，最高加5分。新客戶拓展數(shù)量8個/季度根據(jù)季度內成功拓展的新客戶數(shù)量，每拓展1個，加0.25分，最高加2分。客戶投訴處理率95%根據(jù)季度內客戶投訴的解決率，每達成1%目標，加0.2分，最高加19分。客戶復購率60%根據(jù)季度內客戶復購的比例，每達成5%目標，加1分，最高加6分。客戶深度服務參與率70%根據(jù)參與深度服務的客戶比例，每達成5%目標，加1分，最高加7分。合規(guī)與風險管理合規(guī)操作符合率20%98%根據(jù)季度內合規(guī)操作的符合比例，每達成1%目標，加0.3分，最高加29.4分。風險事件發(fā)生率0.5次/季度根據(jù)季度內風險事件的發(fā)生次數(shù)，每低于目標0.1次，加0.5分，最高加2分。內部審計通過率100%根據(jù)季度內內部審計的通過情況，每達成100%目標，加5分?？蛻粜畔⒈Ｗo措施執(zhí)行率100%根據(jù)客戶信息保護措施的執(zhí)行情況，每達成100%目標，加5分。培訓考核通過率95%根據(jù)季度內合規(guī)培訓考核的通過率，每達成1%目標，加0.2分，最高加19分。團隊協(xié)作與個人發(fā)展團隊目標貢獻度15%90%根據(jù)個人對團隊整體目標的貢獻度，每達成1%目標，加0.5分，最高加7.5分。知識分享參與度3次/季度根據(jù)季度內參與知識分享的次數(shù)，每參與1次，加0.33分，最高加1分。團隊建設活動參與率80%根據(jù)參與團隊建設活動的客戶比例，每達成5%目標，加1分，最高加4分。個人專業(yè)認證獲取1個/年度根據(jù)年度內獲取的個人專業(yè)認證數(shù)量，每獲取1個，加2分，最高加2分。導師指導新員工數(shù)量2人/季度根據(jù)季度內指導的新員工數(shù)量，每指導1人，加0.5分，最高加1分。本考核表旨在全面評估金融投資公司投資顧問的業(yè)務成果，維度包括投資業(yè)績達成率、客戶滿意度與拓展、合規(guī)與風險管理、團隊協(xié)作與個人發(fā)展。權重分配體現(xiàn)核心業(yè)績優(yōu)先原則，指標設計緊扣崗位職責，評分標準清晰明確。請根據(jù)實際數(shù)據(jù)進行評分，確?？己说目陀^公正。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：