京東方的法務(wù)制度京東方法務(wù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，遵循《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則，并結(jié)合京東方集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)管理的相關(guān)制度要求，同時(shí)針對(duì)公司當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部需求，特制定本制度。旨在規(guī)范公司各部門及下屬單位在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目管理、合同簽訂等環(huán)節(jié)的法務(wù)管理行為，有效識(shí)別、評(píng)估、控制及化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于京東方公司全體員工、各部門、下屬單位及所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于市場(chǎng)拓展、采購(gòu)供應(yīng)、生產(chǎn)制造、技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人力資源、財(cái)務(wù)管理、國(guó)際合作等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。所有單位及員工均須嚴(yán)格遵守本制度相關(guān)規(guī)定，確保法務(wù)管理要求全面覆蓋、有效執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“法務(wù)專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)實(shí)施的系統(tǒng)性法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、控制、處置及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。（二）“法律風(fēng)險(xiǎn)”指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能遭受的法律制裁、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營(yíng)障礙等潛在不利的可能性及其后果。（三）“合規(guī)管理”指公司為確保其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章制度而建立的管理體系、流程與控制措施。第四條法務(wù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：法務(wù)管理范圍應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)及所有層級(jí)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門及各崗位的法務(wù)管理職責(zé)，建立責(zé)任追究機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估法務(wù)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)法務(wù)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管法務(wù)及業(yè)務(wù)相關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督法務(wù)專項(xiàng)管理的具體實(shí)施。第六條公司設(shè)立法務(wù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為法務(wù)專項(xiàng)管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司法務(wù)專項(xiàng)管理工作，研究決定重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控策略。（二）審議批準(zhǔn)法務(wù)專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及專項(xiàng)管理計(jì)劃。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)法務(wù)專項(xiàng)管理工作成效，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題。第七條各部門、下屬單位應(yīng)根據(jù)本制度要求，設(shè)立法務(wù)管理專崗或指定專人負(fù)責(zé)本單位的法務(wù)專項(xiàng)管理工作，并接受公司法務(wù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)與監(jiān)督。第八條牽頭部門（公司法務(wù)部）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司法務(wù)專項(xiàng)管理工作，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂并解釋公司法務(wù)專項(xiàng)管理制度及相關(guān)實(shí)施細(xì)則。（二）牽頭開展公司級(jí)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警工作。（三）監(jiān)督、檢查各部門及下屬單位法務(wù)專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況。（四）組織協(xié)調(diào)重大法律糾紛的處理，提供法律支持。（五）統(tǒng)籌法務(wù)專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員法務(wù)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（根據(jù)公司實(shí)際情況確定，如業(yè)務(wù)合規(guī)部、合同管理部等）負(fù)責(zé)在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)履行法務(wù)專項(xiàng)管理職責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，制定并優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程。（二）組織本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與處置，建立風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）參與重大合同的談判、起草與審核，提供法律支持。（四）跟蹤分析本領(lǐng)域法律法規(guī)變化，及時(shí)提出應(yīng)對(duì)建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的法務(wù)專項(xiàng)管理要求，主要職責(zé)包括：（一）組織本單位員工學(xué)習(xí)并執(zhí)行法務(wù)專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范。（二）開展本單位的日常法律風(fēng)險(xiǎn)排查與防控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）配合公司專責(zé)部門開展專項(xiàng)合規(guī)審查，落實(shí)整改要求。（四）妥善處理本單位管轄范圍內(nèi)的簡(jiǎn)單法律糾紛，及時(shí)向公司報(bào)告重大事項(xiàng)。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)嚴(yán)格遵守法務(wù)專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身合規(guī)義務(wù)。（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別并規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)。（三）配合公司開展法務(wù)專項(xiàng)管理培訓(xùn)與檢查，持續(xù)提升合規(guī)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)供應(yīng)領(lǐng)域：供應(yīng)商應(yīng)依法依規(guī)選擇，建立完善的供應(yīng)商盡職調(diào)查機(jī)制，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、信譽(yù)良好。招標(biāo)采購(gòu)流程應(yīng)規(guī)范透明，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)、利益輸送等違規(guī)行為。所有采購(gòu)合同必須經(jīng)過法務(wù)審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限管理規(guī)定，大額資金使用必須經(jīng)過充分論證與合規(guī)審查。確保稅務(wù)申報(bào)真實(shí)準(zhǔn)確，依法納稅，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，定期開展財(cái)務(wù)合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問題。第十四條技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域：加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立完善的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等申請(qǐng)、維護(hù)與管理機(jī)制。在技術(shù)研發(fā)活動(dòng)中注意避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外合作研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)簽訂規(guī)范的保密協(xié)議與知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確權(quán)益歸屬。第十五條合同管理領(lǐng)域：所有合同簽訂前必須進(jìn)行法務(wù)審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。建立合同履約監(jiān)控機(jī)制，定期跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理履約風(fēng)險(xiǎn)。妥善保管合同文本及附件，建立電子化合同管理系統(tǒng)，提高管理效率。第十六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：加強(qiáng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全生命周期管理，從申請(qǐng)、保護(hù)、運(yùn)用到維權(quán)，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。定期開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定應(yīng)對(duì)策略，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。積極運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。第十七條人力資源領(lǐng)域：依法依規(guī)制定并執(zhí)行招聘、錄用、考核、薪酬、晉升、離職等各項(xiàng)人力資源管理制度，防范勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升員工法律意識(shí)與合規(guī)能力。建立和諧的勞動(dòng)關(guān)系，維護(hù)公司良好聲譽(yù)。第十八條國(guó)際合作領(lǐng)域：在開展國(guó)際合作項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)充分了解并遵守東道國(guó)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。簽訂國(guó)際合作協(xié)議前必須進(jìn)行充分的法律論證與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保協(xié)議內(nèi)容合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。建立國(guó)際合作項(xiàng)目的法律支持機(jī)制，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的法律問題。第十九條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：建立完善的數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、銷毀等環(huán)節(jié)的操作規(guī)范。加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失。建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)處置數(shù)據(jù)安全事件，降低損失。第二十條生產(chǎn)安全領(lǐng)域：嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)，建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展安全檢查與隱患排查。加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)與操作技能。建立安全生產(chǎn)事故應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)處置安全事故，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十一條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司法務(wù)專項(xiàng)管理制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，定期進(jìn)行評(píng)估與修訂。每年至少進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)更新制度內(nèi)容。重大法律法規(guī)變化或公司業(yè)務(wù)調(diào)整時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)制度修訂程序。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)建立常態(tài)化的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查。各部門、下屬單位應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，每月至少開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，并將排查結(jié)果報(bào)送公司牽頭部門。公司牽頭部門應(yīng)組織對(duì)各部門、下屬單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總、評(píng)估，分級(jí)分類建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，并定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知。第二十三條合規(guī)審查機(jī)制：公司應(yīng)將法務(wù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求。合規(guī)審查應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)不得實(shí)施。合規(guī)審查結(jié)果應(yīng)作為業(yè)務(wù)決策的重要依據(jù)。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定差異化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取有效的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任部門與人員，并定期組織應(yīng)急演練，確保應(yīng)急響應(yīng)能力。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延，降低損失，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。第二十五條責(zé)任追究機(jī)制：公司應(yīng)建立法務(wù)專項(xiàng)管理責(zé)任追究機(jī)制，明確違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序。對(duì)于違反本制度及相關(guān)法律法規(guī)的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分、解除勞動(dòng)合同等。責(zé)任追究應(yīng)與績(jī)效考核、紀(jì)律處分等制度相銜接，形成合力。第二十六條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)定期對(duì)法務(wù)專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識(shí)等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)法務(wù)管理工作的依據(jù)。公司應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)優(yōu)化管理措施，完善制度流程，提升法務(wù)管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十七條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視法務(wù)專項(xiàng)管理工作，將其納入重要議事日程，定期研究解決管理難題。各部門、下屬單位應(yīng)明確法務(wù)管理負(fù)責(zé)人，并配備必要的法務(wù)管理人員，確保法務(wù)管理工作有組織、有計(jì)劃、有步驟地推進(jìn)。第二十八條考核激勵(lì)機(jī)制：公司應(yīng)將法務(wù)專項(xiàng)合規(guī)情況納入各部門及個(gè)人的年度考核體系，考核結(jié)果與績(jī)效評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先等掛鉤。對(duì)于在法務(wù)專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于違反法務(wù)專項(xiàng)管理制度的行為，應(yīng)嚴(yán)肅追究責(zé)任。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)建立常態(tài)化的法務(wù)專項(xiàng)管理培訓(xùn)體系，分層級(jí)開展培訓(xùn)。針對(duì)管理層，重點(diǎn)開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升其法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)與能力；針對(duì)基層員工，重點(diǎn)開展操作規(guī)范培訓(xùn)，提升其合規(guī)操作能力。公司應(yīng)利用多種形式開展法務(wù)宣傳，營(yíng)造濃厚的合規(guī)文化氛圍。第三十條信息化支撐：公司應(yīng)積極利用信息化手段，提升法務(wù)專項(xiàng)管理效率。應(yīng)開發(fā)或引進(jìn)法務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的流程自動(dòng)化、信息化，提高管理效率與水平。第三十一條文化建設(shè)：公司應(yīng)積極培育合規(guī)文化，營(yíng)造全員參與、人人合規(guī)的良好氛圍。應(yīng)定期發(fā)布法務(wù)合規(guī)手冊(cè)，普及法務(wù)合規(guī)知識(shí)；應(yīng)組織員工簽訂合規(guī)承諾書，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)；應(yīng)開展合規(guī)文化活動(dòng)，提升員工合規(guī)素養(yǎng)。第三十二條報(bào)告制度：公司各部門、下屬單位應(yīng)建立法務(wù)專項(xiàng)管理報(bào)告制度，定期向公司牽頭部門報(bào)告