關(guān)于日本學(xué)期制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則及集團母公司關(guān)于全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，為規(guī)范日本學(xué)期制度的實施與管理，有效防控相關(guān)風(fēng)險，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋日本學(xué)期制度的規(guī)劃制定、組織實施、監(jiān)督考核、風(fēng)險防控等全流程管理，涉及業(yè)務(wù)場景包括但不限于國際交流項目、課程體系設(shè)計、師資引進與培養(yǎng)、學(xué)生管理及教學(xué)質(zhì)量評估等。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“日本學(xué)期制度專項管理”指公司針對在日本開展的學(xué)期制教育項目，包括課程設(shè)置、學(xué)生選派、教學(xué)管理、文化交流、風(fēng)險防控等管理活動所采取的系統(tǒng)化控制措施；（二）“專項風(fēng)險”指日本學(xué)期制度實施過程中可能引發(fā)的法律合規(guī)風(fēng)險、教學(xué)質(zhì)量風(fēng)險、安全穩(wěn)定風(fēng)險及財務(wù)資金風(fēng)險等；（三）“XX合規(guī)”指日本學(xué)期制度各環(huán)節(jié)需嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)活動的合法性、合規(guī)性。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，確保制度條款覆蓋日本學(xué)期制度所有業(yè)務(wù)場景；（二）責(zé)任到人原則，明確各級管理主體的職責(zé)分工；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別與處置重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進原則，定期評估制度有效性，優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對日本學(xué)期制度專項管理負總責(zé)，承擔制度建設(shè)的決策領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)專項管理工作的組織實施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立日本學(xué)期制度專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，成員包括相關(guān)部門負責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大事項決策，監(jiān)督考核制度執(zhí)行，評估風(fēng)險處置成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門牽頭負責(zé)，具體職責(zé)包括：制定專項管理制度，組織風(fēng)險排查與評估，監(jiān)督整改落實，開展培訓(xùn)宣貫。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負責(zé)專項管理制度體系建設(shè)，組織修訂完善；（二）統(tǒng)籌開展專項風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控措施；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理執(zhí)行情況，定期通報結(jié)果；（四）組織開展專項培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求；（二）參與流程優(yōu)化，消除管理漏洞，提升業(yè)務(wù)效率；（三）牽頭處置專項風(fēng)險事件，制定應(yīng)急預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控；（二）執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保項目實施合法合規(guī)；（三）及時上報風(fēng)險事件，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）履行崗位合規(guī)承諾，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范；（二）主動識別并上報風(fēng)險隱患，協(xié)助開展風(fēng)險處置；（三）參與培訓(xùn)考核，提升專業(yè)能力與合規(guī)意識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：（一）課程體系設(shè)計需符合日本教育法規(guī)及公司質(zhì)量標準，確保課程內(nèi)容的科學(xué)性與實用性；（二）學(xué)生選派需嚴格審查申請材料，確保選派學(xué)生的綜合素質(zhì)與項目匹配度；（三）教學(xué)管理需遵循日本教學(xué)規(guī)范，保障教學(xué)質(zhì)量，定期開展教學(xué)評估。第十三條禁止性行為：（一）嚴禁通過利益輸送方式選擇合作機構(gòu)，杜絕關(guān)聯(lián)交易；（二）嚴禁虛假宣傳或夸大項目優(yōu)勢，誤導(dǎo)學(xué)生及家長；（三）嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包教學(xué)任務(wù)，確保服務(wù)主體責(zé)任落實。第十四條專項風(fēng)險防控點：（一）法律合規(guī)風(fēng)險防控，需重點關(guān)注日本教育法規(guī)、簽證政策及稅務(wù)要求，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（二）教學(xué)質(zhì)量風(fēng)險防控，需建立教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控機制，及時糾正教學(xué)偏差；（三）安全穩(wěn)定風(fēng)險防控，需完善安全應(yīng)急預(yù)案，保障師生人身財產(chǎn)安全。第十五條供應(yīng)商管理：（一）合作機構(gòu)需具備合法資質(zhì)，經(jīng)嚴格盡職調(diào)查后簽訂合作協(xié)議；（二）定期評估合作機構(gòu)履約情況，對不合格機構(gòu)及時解除合作；（三）建立供應(yīng)商黑名單制度，防止重復(fù)合作風(fēng)險。第十六條學(xué)生管理：（一）加強學(xué)生行前培訓(xùn)，明確日本法律法規(guī)及行為規(guī)范；（二）建立學(xué)生動態(tài)管理機制，定期收集反饋信息，及時解決學(xué)生問題；（三）保障學(xué)生人身安全，完善意外事件處置流程。第十七條資金管理：（一）嚴格執(zhí)行資金審批權(quán)限，確保資金使用合規(guī)透明；（二）加強資金監(jiān)控，防止挪用或浪費行為；（三）定期開展財務(wù)審計，確保資金安全。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）重大業(yè)務(wù)場景變更需啟動制度修訂程序，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布；（三）修訂后的制度需組織全員培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，明確防控措施；（二）建立風(fēng)險預(yù)警發(fā)布制度，對重大風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警通知；（三）風(fēng)險信息需逐級上報，確保責(zé)任主體及時響應(yīng)。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)項目不得實施，確保合規(guī)性前置；（三）審查結(jié)果需存檔備查，作為績效考核依據(jù)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定風(fēng)險處置預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求；（三）處置結(jié)果需評估總結(jié)，優(yōu)化后續(xù)管理措施。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）界定違規(guī)情形，明確處罰標準，包括經(jīng)濟處罰、紀律處分等；（二）聯(lián)動績效考核，將違規(guī)情況納入部門及個人年度考核；（三）嚴重違規(guī)行為需移交相關(guān)部門處理，確保責(zé)任落實。第二十三條評估改進機制：（一）定期對專項管理體系有效性開展評估，形成評估報告；（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定優(yōu)化方案，及時整改；（三）評估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，作為制度修訂依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確專項管理責(zé)任，定期研究解決重大問題；（二）牽頭部門需配備專職人員，保障制度執(zhí)行力度；（三）下屬單位需設(shè)立專項管理崗位，落實主體責(zé)任。第二十五條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對專項管理成效突出的部門及個人給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰；（三）考核結(jié)果需公示，接受全員監(jiān)督。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期組織考核，確保培訓(xùn)效果；（三）利用內(nèi)部平臺發(fā)布培訓(xùn)資料，提升全員合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)工具提升數(shù)據(jù)管理效率，優(yōu)化風(fēng)險處置流程；（三）定期維護系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)安全與準確性。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確制度要求與操作指南；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍；（三）開展合規(guī)文化活動，提升企業(yè)合規(guī)形象。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件需及時上報，包括事件描述、處置措施、整改情況等；（二）年度管理情況需于規(guī)定時限前上