河湖長制、林長制、生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究、生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)戎贫鹊谝徽驴倓t第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國水法》《中華人民共和國森林法》《生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任追究辦法》《生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革方案》等國家法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營需求，為防控生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、明確責(zé)任追究機(jī)制而制定。旨在通過系統(tǒng)化、制度化的管理手段，確保企業(yè)在河湖長制、林長制、生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究、生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)阮I(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及水資源管理、森林資源保護(hù)、生態(tài)環(huán)境治理的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)、工程建設(shè)、供應(yīng)鏈管理、運(yùn)營維護(hù)、對外合作等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指企業(yè)為履行河湖長制、林長制責(zé)任，落實(shí)生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究與賠償制度，在業(yè)務(wù)全流程嵌入風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、責(zé)任追究等管理措施的系統(tǒng)化工作體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域可能因管理疏漏、操作違規(guī)、決策失誤等導(dǎo)致河湖功能退化、森林資源損毀、生態(tài)環(huán)境惡化或引發(fā)行政、民事、刑事責(zé)任的可能性。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)及其員工在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)不危害環(huán)境、不損害公共利益的狀態(tài)。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景納入生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評估、定期優(yōu)化，不斷完善專項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌組織、督導(dǎo)落實(shí)。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效，決策重大事項(xiàng)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]（如環(huán)境管理部或法務(wù)合規(guī)部），負(fù)責(zé)日常事務(wù)，具體職能包括：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評估與預(yù)警；（三）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置與責(zé)任追究工作；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提交年度報(bào)告。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期組織評估與修訂；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)要求；（四）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如采購、招標(biāo)、工程等環(huán)節(jié)的環(huán)境影響評估；（二）優(yōu)化專項(xiàng)管理流程，推廣合規(guī)工具與方法；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置，提供專業(yè)支持；（四）跟蹤法規(guī)政策變化，提出制度調(diào)整建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行專項(xiàng)操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)；（三）及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置；（四）開展員工培訓(xùn)，強(qiáng)化一線操作規(guī)范性。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）執(zhí)行操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)；（三）拒絕違規(guī)指令，保護(hù)環(huán)境不受損害；（四）參與應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條河湖長制管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.項(xiàng)目開發(fā)涉及河湖水域時(shí)，需取得合法水域使用許可，確保符合河湖保護(hù)規(guī)劃；2.工程建設(shè)前開展環(huán)境評估，采取生態(tài)補(bǔ)償措施修復(fù)受損河湖功能；3.水資源利用需符合總量控制要求，節(jié)約用水優(yōu)先。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法侵占河湖岸線、破壞水生生物棲息地、傾倒工業(yè)廢水等行為；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：涉河湖建設(shè)項(xiàng)目審批、水域岸線保護(hù)、水污染防治等環(huán)節(jié)。第十三條林長制管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.森林資源開發(fā)需遵循采伐限額，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程；2.生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)禁止商業(yè)性開發(fā)，優(yōu)先實(shí)施生態(tài)修復(fù)；3.森林防火需落實(shí)責(zé)任制，定期排查火災(zāi)隱患。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁盜伐濫伐、非法征占用林地、破壞生物多樣性等行為；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：林地保護(hù)、森林防火、生態(tài)修復(fù)等環(huán)節(jié)。第十四條生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.重大決策需進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)，確保不引發(fā)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；2.違法行為發(fā)生后，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，減少損害擴(kuò)大；3.建立責(zé)任倒查機(jī)制，對失職瀆職行為嚴(yán)肅追責(zé)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁明知故犯、隱瞞不報(bào)、拖延處置等逃避責(zé)任的行為；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目決策、環(huán)境事故處置、責(zé)任認(rèn)定程序等環(huán)節(jié)。第十五條生態(tài)環(huán)境損害賠償管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.環(huán)境損害發(fā)生后，及時(shí)啟動(dòng)賠償程序，協(xié)商或訴訟解決；2.賠償方案需兼顧修復(fù)性、懲罰性，優(yōu)先選擇生態(tài)修復(fù)方式；3.賠款使用需?？顚Ｓ?，接受社會監(jiān)督。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造證據(jù)、阻撓賠償執(zhí)行等惡意逃避賠償責(zé)任的行為；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：損害認(rèn)定、賠償協(xié)商、修復(fù)監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第十六條供應(yīng)鏈管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商準(zhǔn)入需審查其環(huán)境合規(guī)資質(zhì)，淘汰污染嚴(yán)重企業(yè)；2.合同條款明確環(huán)境責(zé)任，違約需承擔(dān)處罰；3.定期評估供應(yīng)商環(huán)境績效，推動(dòng)綠色供應(yīng)鏈發(fā)展。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與嚴(yán)重環(huán)境違法企業(yè)合作、縱容供應(yīng)商違規(guī)排放等行為；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查、合同履約監(jiān)督、綠色采購實(shí)施等環(huán)節(jié)。第十七條資金管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.生態(tài)環(huán)境項(xiàng)目資金?？顚Ｓ茫瑖?yán)格審批權(quán)限；2.資金使用需符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，避免浪費(fèi)與挪用；3.定期審計(jì)資金流向，確保賬實(shí)相符。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列項(xiàng)目套取資金、違規(guī)投資污染型產(chǎn)業(yè)等行為；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金撥付審批、項(xiàng)目績效評估、審計(jì)監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年評估法規(guī)政策變化，對制度進(jìn)行修訂；（二）專責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出調(diào)整建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行；（三）重大突發(fā)事件后立即啟動(dòng)制度評估，完善應(yīng)對措施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，明確等級；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)動(dòng)態(tài)發(fā)布預(yù)警通知；（三）風(fēng)險(xiǎn)信息共享機(jī)制，相關(guān)部門協(xié)同處置。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的業(yè)務(wù)，一律不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績效考核依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急程序；（二）明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)時(shí)限；（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同處置，形成合力。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違反制度規(guī)定、導(dǎo)致環(huán)境損害、失職瀆職等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)損害程度、主觀故意、承擔(dān)責(zé)任等分級處理；（三）聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分、法律訴訟等綜合追責(zé)。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，形成報(bào)告；（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定優(yōu)化方案并落實(shí)；（三）評估結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，持續(xù)完善管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，簽訂年度目標(biāo)責(zé)任書；（二）牽頭部門牽頭抓總，專責(zé)部門協(xié)同配合，業(yè)務(wù)部門落實(shí)執(zhí)行；（三）建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保管理鏈條完整。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效掛鉤；（二）對突出貢獻(xiàn)者給予獎(jiǎng)勵(lì)，對失職者實(shí)行一票否決；（三）公開考核結(jié)果，強(qiáng)化示范效應(yīng)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層定期接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理能力；（二）一線員工開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識；（三）制作宣傳手冊，營造“人人管環(huán)?！钡奈幕諊?。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）數(shù)據(jù)共享機(jī)制，跨部門協(xié)同處置風(fēng)險(xiǎn)；（三）系統(tǒng)定期升級，匹配管理需求變化。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確紅線底線；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，培育全員參與意識。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：及時(shí)上報(bào)，說明情況、處置措施及改進(jìn)計(jì)劃；（二）年度管理情況報(bào)告：匯總風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、考核結(jié)果、制度優(yōu)化等；