法國地方行政制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國地方行政法》及相關(guān)配套法規(guī)、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)準則、[集團母公司名稱]關(guān)于全面風險管理的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，為規(guī)范法國地方行政相關(guān)業(yè)務(wù)流程，防控專項風險，提升管理效能，特制定本制度。制度旨在明確管理職責，強化合規(guī)要求，完善運行機制，確保公司在法國地方行政領(lǐng)域的各項業(yè)務(wù)合法合規(guī)、高效有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋與法國地方行政相關(guān)的所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于行政協(xié)議簽訂、項目審批、資源調(diào)配、政策執(zhí)行、糾紛處理等環(huán)節(jié)。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對法國地方行政領(lǐng)域的特定業(yè)務(wù)活動，實施的系統(tǒng)性風險防控、流程規(guī)范、合規(guī)審查及持續(xù)改進的管理活動。其外延包括但不限于業(yè)務(wù)操作、合同管理、審批流程、風險監(jiān)控等全流程管理。（二）“XX風險”指公司在法國地方行政領(lǐng)域可能面臨的合規(guī)風險、操作風險、法律風險、聲譽風險等，包括但不限于政策變更風險、審批延誤風險、合同履行風險、利益沖突風險等。（三）“XX合規(guī)”指公司各項業(yè)務(wù)活動嚴格遵循法國地方行政相關(guān)法律法規(guī)、政策要求及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及正當性。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有涉及法國地方行政的業(yè)務(wù)場景均須納入專項管理范疇，確保管理無死角。（二）責任到人原則：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責，確保責任可追溯、可考核。（三）風險導(dǎo)向原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大風險。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為XX專項管理的第一責任人，對專項管理的總體有效性負全面領(lǐng)導(dǎo)責任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責專項管理制度的組織落實、監(jiān)督考核及持續(xù)改進。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責人組成，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，研究決策重大事項，審批關(guān)鍵管理制度，監(jiān)督評價管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負責日常事務(wù)。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責包括：（一）制定XX專項管理的中長期規(guī)劃及年度工作計劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位落實專項管理要求，解決跨部門業(yè)務(wù)問題；（三）對重大風險事件進行決策審批，監(jiān)督風險處置過程；（四）定期聽取專項管理情況匯報，評估管理成效，提出改進要求。第八條牽頭部門負責XX專項管理的全面統(tǒng)籌，主要職責包括：（一）組織制定、修訂XX專項管理制度及操作細則；（二）牽頭開展專項風險識別、評估及預(yù)警，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位落實專項管理要求，開展定期檢查及考核；（四）負責專項管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識；（五）收集管理反饋，持續(xù)優(yōu)化管理機制。第九條專責部門負責XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化，主要職責包括：（一）審核法國地方行政相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）參與合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)審查；（三）協(xié)助處置專項風險事件，完善風險防控措施；（四）跟蹤法規(guī)政策變化，及時更新合規(guī)要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負責落實XX專項管理在本領(lǐng)域的具體要求，主要職責包括：（一）嚴格執(zhí)行XX專項管理制度，開展日常風險防控；（二）落實業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（三）及時上報風險事件及管理問題，配合調(diào)查處置；（四）開展基層員工合規(guī)培訓(xùn)，強化操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人合規(guī)義務(wù)；（二）嚴格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為；（三）及時上報風險隱患及異常情況，配合專項調(diào)查；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升風險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：供應(yīng)商選擇須遵循公開、公平、公正原則，開展盡職調(diào)查，確保資質(zhì)合規(guī)；招標流程須符合法國地方行政相關(guān)規(guī)定，規(guī)范招標文件編制、開標評標、合同簽訂等環(huán)節(jié)。（二）禁止性行為：嚴禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴禁圍標串標、嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。（三）重點防控點：供應(yīng)商準入風險、招標流程違規(guī)風險、合同履約風險。第十三條財務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：資金審批須嚴格遵循權(quán)限規(guī)定，確保審批流程規(guī)范；稅務(wù)處理須符合當?shù)囟惙ㄒ?，依法納稅。（二）禁止性行為：嚴禁虛列支出、嚴禁違規(guī)拆分審批、嚴禁逃稅漏稅。（三）重點防控點：資金審批超權(quán)風險、稅務(wù)合規(guī)風險、財務(wù)造假風險。第十四條項目審批領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：項目申報須符合法國地方行政審批要求，材料真實完整；審批流程須規(guī)范有序，確保時效性。（二）禁止性行為：嚴禁偽造材料、嚴禁違規(guī)插手審批、嚴禁以權(quán)謀私。（三）重點防控點：審批材料造假風險、審批延誤風險、政策合規(guī)風險。第十五條合同管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：合同簽訂須嚴格審核條款，確保合法合規(guī)；履行過程須監(jiān)控風險，確保權(quán)益保障。（二）禁止性行為：嚴禁簽訂無效合同、嚴禁合同條款顯失公平、嚴禁擅自變更合同。（三）重點防控點：合同效力風險、條款糾紛風險、履行違約風險。第十六條利益沖突管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：員工須及時報告可能存在的利益沖突，公司須建立回避機制；業(yè)務(wù)決策須獨立客觀，避免不當影響。（二）禁止性行為：嚴禁利用職務(wù)之便謀取私利、嚴禁私下交易、嚴禁利益輸送。（三）重點防控點：不當利益沖突風險、決策不公風險、聲譽損害風險。第十七條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：數(shù)據(jù)采集、存儲、使用須符合法國地方行政數(shù)據(jù)保護要求，確保數(shù)據(jù)安全；定期開展數(shù)據(jù)安全評估，完善防護措施。（二）禁止性行為：嚴禁非法采集個人信息、嚴禁數(shù)據(jù)泄露、嚴禁未經(jīng)授權(quán)使用數(shù)據(jù)。（三）重點防控點：數(shù)據(jù)泄露風險、合規(guī)處罰風險、系統(tǒng)安全風險。第十八條爭議處理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：糾紛處理須遵循法定程序，確保公平公正；積極協(xié)商解決，避免訴訟風險。（二）禁止性行為：嚴禁惡意拖延、嚴禁逃避責任、嚴禁濫用法律手段。（三）重點防控點：糾紛升級風險、法律合規(guī)風險、聲譽損害風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)法國地方行政相關(guān)法律法規(guī)、政策要求及業(yè)務(wù)實踐變化，牽頭部門每年至少開展一次制度評估，及時修訂完善XX專項管理制度，確保制度適用性。第二十條風險識別預(yù)警機制：公司每季度至少開展一次專項風險排查，對識別出的風險進行分級評估，發(fā)布風險預(yù)警通知，明確應(yīng)對措施及責任部門。第二十一條合規(guī)審查機制：將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十二條風險應(yīng)對機制：對一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；明確應(yīng)急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保風險及時有效處置。第二十三條責任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)處理；建立違規(guī)行為案例庫，供全員學習借鑒。第二十四條評估改進機制：每年對XX專項管理體系的有效性開展評估，從制度完善、流程優(yōu)化、風險防控等方面總結(jié)經(jīng)驗，提出改進措施，持續(xù)提升管理水平。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確自身在XX專項管理中的推進責任，定期研究解決管理難題，確保制度有效落實。第二十六條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的部門及個人予以獎勵，對違規(guī)行為予以處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展XX專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等形式加強合規(guī)宣導(dǎo)，提升全員合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：依托信息系統(tǒng)實現(xiàn)XX專項管理流程自動化、風險實時監(jiān)控，提高管理效率及數(shù)據(jù)準確性。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)行為規(guī)范；組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍，形成“人人講合規(guī)、事事守合規(guī)”的良好生態(tài)。第三十條報告制度：各部門、下屬