流程管事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理準(zhǔn)則，并結(jié)合集團(tuán)公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控及業(yè)務(wù)流程規(guī)范的要求制定。同時(shí)，為有效防范專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域操作風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能、保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，現(xiàn)就全面推行流程管事制度作出規(guī)定。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，包括但不限于采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、人力資源、信息技術(shù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及跨部門(mén)協(xié)作、外部資源調(diào)動(dòng)的管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）流程管事專(zhuān)項(xiàng)管理：指以業(yè)務(wù)流程為核心，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、透明化手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前置防控、責(zé)任精準(zhǔn)落實(shí)、管理高效協(xié)同的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域可能引發(fā)重大損失或合規(guī)問(wèn)題的潛在因素，包括操作失誤、制度缺陷、外部欺詐等。（三）流程合規(guī)：指所有業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格遵循制度設(shè)計(jì)、授權(quán)權(quán)限、操作標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性要求。（四）動(dòng)態(tài)優(yōu)化：指根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期評(píng)估并調(diào)整流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。第四條流程管事專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入流程管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的流程執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)責(zé)任。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)流程環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)評(píng)估反饋機(jī)制，不斷優(yōu)化流程設(shè)計(jì)與管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為流程管事專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度實(shí)施效果負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立流程管事專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各核心部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，職能如下：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃：制定專(zhuān)項(xiàng)管理制度框架及年度實(shí)施計(jì)劃。（二）決策審批：對(duì)重大流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置方案進(jìn)行審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期檢查制度執(zhí)行情況，考核責(zé)任落實(shí)。第七條各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（如運(yùn)營(yíng)管理部）：1.建設(shè)流程管事制度體系，組織跨部門(mén)流程梳理與標(biāo)準(zhǔn)化；2.主導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；3.負(fù)責(zé)監(jiān)督考核，開(kāi)展流程執(zhí)行情況審計(jì)；4.組織全員培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如合規(guī)風(fēng)控部）：1.審核業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；2.識(shí)別專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控方案；3.處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)跨部門(mén)應(yīng)急響應(yīng)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域流程管事要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；2.組織崗位人員培訓(xùn)，確保流程執(zhí)行到位；3.上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合專(zhuān)項(xiàng)整改。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，簽署《流程合規(guī)承諾書(shū)》；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，保留證據(jù)并及時(shí)匯報(bào)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域流程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇需通過(guò)資質(zhì)審核、競(jìng)價(jià)或招標(biāo)，關(guān)鍵供應(yīng)商需進(jìn)行背景調(diào)查；采購(gòu)合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)指定供應(yīng)商、收受回扣；禁止未達(dá)招標(biāo)門(mén)檻卻采用定向采購(gòu)。（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商虛報(bào)資質(zhì)、價(jià)格串通等風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商黑名單制度。第十條財(cái)務(wù)審批流程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：大額資金支出需遵循分級(jí)授權(quán)，重大投資決策需經(jīng)董事會(huì)審議；稅務(wù)申報(bào)需確保票據(jù)合規(guī)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列支出、公款私存；禁止未經(jīng)審批擅自支付。（三）重點(diǎn)防控：防范資金挪用、發(fā)票造假等風(fēng)險(xiǎn)，定期開(kāi)展財(cái)務(wù)流程自查。第十一條項(xiàng)目管理流程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需提供可行性分析，執(zhí)行過(guò)程需按計(jì)劃節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收；變更需履行審批程序。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超預(yù)算、超工期；禁止隱瞞問(wèn)題擅自推進(jìn)。（三）重點(diǎn)防控：防范項(xiàng)目延期、成本失控風(fēng)險(xiǎn)，建立項(xiàng)目全生命周期監(jiān)控機(jī)制。第十二條合同履約流程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂前明確違約責(zé)任，執(zhí)行中定期核對(duì)交付內(nèi)容；爭(zhēng)議解決需通過(guò)協(xié)商或仲裁。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違約不擔(dān)責(zé)、擅自修改合同條款。（三）重點(diǎn)防控：防范合同糾紛、執(zhí)行違約風(fēng)險(xiǎn)，建立合同臺(tái)賬及動(dòng)態(tài)跟蹤系統(tǒng)。第十三條人力資源招聘流程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘需求需經(jīng)審批，面試需通過(guò)背景核查；錄用需簽訂合規(guī)協(xié)議。（二）禁止行為：嚴(yán)禁地域、性別歧視；禁止聘用已受競(jìng)業(yè)限制人員。（三）重點(diǎn)防控：防范虛假招聘、泄露商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)，建立候選人信息保密制度。第十四條信息安全管理流程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)需分級(jí)存儲(chǔ)，訪問(wèn)權(quán)限按需授權(quán)；系統(tǒng)變更需經(jīng)審批。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)外傳涉密信息、擅自拷貝數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓風(fēng)險(xiǎn)，定期開(kāi)展安全演練。第十五條外包合作流程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外包方需通過(guò)資質(zhì)評(píng)估，服務(wù)過(guò)程需簽訂保密協(xié)議；驗(yàn)收需明確標(biāo)準(zhǔn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包未達(dá)標(biāo)業(yè)務(wù)、泄露客戶(hù)信息。（三）重點(diǎn)防控：防范外包方操作失職風(fēng)險(xiǎn)，建立履約績(jī)效考核機(jī)制。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展制度評(píng)估，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）當(dāng)國(guó)家政策或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)，30日內(nèi)完成制度修訂；（三）修訂方案需通過(guò)全員公示，反饋意見(jiàn)納入評(píng)估。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門(mén)每月填報(bào)《專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查表》，由牽頭部門(mén)匯總分級(jí)；（二）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)需實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新，支持多維查詢(xún)。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查，如采購(gòu)需在供應(yīng)商簽約前完成資質(zhì)審核；（二）審查不合格項(xiàng)需限期整改，復(fù)查不合格的按違規(guī)處理；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)建立《流程合規(guī)紅黃牌制度》，嚴(yán)重違規(guī)需通報(bào)批評(píng)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每日上報(bào)處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需提交分析報(bào)告，未按要求落實(shí)的追究責(zé)任。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反流程管事制度的，按《公司獎(jiǎng)懲條例》分級(jí)處理，包括警告、降級(jí)、解聘；（二）連續(xù)兩次違反的，取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）因失職導(dǎo)致重大損失的，依法追償賠償。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展流程管事有效性評(píng)估，由外部顧問(wèn)機(jī)構(gòu)參與；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)，排名末位需公開(kāi)整改；（三）評(píng)估報(bào)告中需明確優(yōu)化方向，納入次年工作計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署《流程管事責(zé)任書(shū)》，明確年度任務(wù)；（二）牽頭部門(mén)每月向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)進(jìn)展，重大問(wèn)題即時(shí)匯報(bào)；（三）建立跨部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)議制度，原則上每季度召開(kāi)一次。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度評(píng)分，占比不低于20%；（二）流程優(yōu)化貢獻(xiàn)者按《創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)辦法》給予獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門(mén)，優(yōu)先推薦參評(píng)年度標(biāo)桿。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（二）新員工入職須完成《流程管事基礎(chǔ)操作》考核；（三）定期發(fā)布《流程管事簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)優(yōu)秀案例及違規(guī)案例。第二十五條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)流程管事系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全流程電子化審批；（二）系統(tǒng)需支持風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，異常自動(dòng)預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)需與財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)對(duì)接，確保信息一致。第二十六條文化建設(shè)：（一）制作《流程管事合規(guī)手冊(cè)》，人手一份，每年更新；（二）全員簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，作為勞動(dòng)合同附件；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳角，每月更新主題。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)時(shí)限：一般風(fēng)險(xiǎn)12小時(shí)內(nèi)，重大風(fēng)險(xiǎn)1小時(shí)內(nèi)；（二）年