淺議我國民事訴訟回避制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋、司法解釋性文件及司法實(shí)踐中的通行規(guī)則制定，同時(shí)參照行業(yè)內(nèi)的民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于法律事務(wù)管理的總體要求。結(jié)合企業(yè)內(nèi)部在民事訴訟活動(dòng)中的實(shí)際需求，旨在規(guī)范訴訟行為的合規(guī)性，有效防控訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提升法律事務(wù)管理效能，保障企業(yè)合法權(quán)益不受侵害。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋民事訴訟活動(dòng)的全過程，包括但不限于訴訟決策、案件委托、證據(jù)準(zhǔn)備、庭審參與、執(zhí)行監(jiān)督等環(huán)節(jié)。所有涉及民事訴訟業(yè)務(wù)的人員均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保訴訟行為的合法性、合規(guī)性。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）民事訴訟專項(xiàng)管理：指企業(yè)內(nèi)部針對(duì)民事訴訟活動(dòng)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)規(guī)范、資源協(xié)調(diào)及合規(guī)保障的管理體系。其核心在于通過制度約束和流程優(yōu)化，確保訴訟行為符合法律要求，并有效降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)。（二）訴訟專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在民事訴訟過程中可能面臨的實(shí)體權(quán)利爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)、程序合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、證據(jù)采信風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)及其他法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）訴訟合規(guī)：指企業(yè)在民事訴訟活動(dòng)中的所有行為均符合法律、法規(guī)、司法解釋及行業(yè)規(guī)范的要求，并經(jīng)內(nèi)部合規(guī)審查通過。第四條民事訴訟專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有民事訴訟活動(dòng)均納入專項(xiàng)管理范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位在專項(xiàng)管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦訴訟風(fēng)險(xiǎn)防控，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法律變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實(shí)踐反饋，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的民事訴訟專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)公司重大訴訟事項(xiàng)的決策及風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)最終責(zé)任。分管法律事務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)專項(xiàng)管理制度建設(shè)及執(zhí)行監(jiān)督。第六條設(shè)立民事訴訟專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管法律事務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)及風(fēng)控部門的負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司的民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)防控工作，審批重大訴訟事項(xiàng)的決策方案，并定期對(duì)專項(xiàng)管理效果進(jìn)行評(píng)估。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)包括：（一）制定和修訂公司民事訴訟專項(xiàng)管理制度，確保其與法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范同步。（二）統(tǒng)籌全公司的民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)排查，協(xié)調(diào)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（三）對(duì)重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，確保決策的科學(xué)性與合規(guī)性。（四）監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，定期向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作成效。第八條牽頭部門為法務(wù)部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌民事訴訟專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫。牽頭部門應(yīng)建立專項(xiàng)管理臺(tái)賬，定期組織全公司范圍內(nèi)的民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)排查，并制定針對(duì)性的防控措施。第九條專責(zé)部門為業(yè)務(wù)合規(guī)部，負(fù)責(zé)對(duì)公司的民事訴訟業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，并協(xié)助處理訴訟風(fēng)險(xiǎn)事件。專責(zé)部門應(yīng)建立業(yè)務(wù)合規(guī)審查清單，確保所有訴訟活動(dòng)均經(jīng)過合規(guī)性評(píng)估。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)落實(shí)本領(lǐng)域民事訴訟專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控工作。業(yè)務(wù)部門需指定專人負(fù)責(zé)訴訟業(yè)務(wù)的事務(wù)性管理，并及時(shí)向牽頭部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。下屬單位應(yīng)參照本制度建立相應(yīng)的管理機(jī)制，并將專項(xiàng)管理納入內(nèi)部績效考核。第十一條基層執(zhí)行崗人員應(yīng)嚴(yán)格遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保自身行為符合專項(xiàng)管理制度要求。（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)線索，不得隱匿或遲報(bào)。（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握必要的法律知識(shí)及操作技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條案件委托管理：所有訴訟案件的委托均需經(jīng)法務(wù)部審核，確保委托協(xié)議的條款合法合規(guī)。嚴(yán)禁以低于市場(chǎng)公允價(jià)格的方式委托外部律師，所有委托費(fèi)用需經(jīng)財(cái)務(wù)部門復(fù)核。第十三條證據(jù)材料管理：訴訟證據(jù)材料應(yīng)實(shí)行統(tǒng)一編號(hào)管理，確保材料的完整性、真實(shí)性與合法性。所有證據(jù)材料在提交前需經(jīng)業(yè)務(wù)合規(guī)部審核，并加蓋騎縫章。第十四條庭審參與規(guī)范：參與庭審的人員應(yīng)熟悉案件事實(shí)及法律依據(jù)，并嚴(yán)格遵守庭審紀(jì)律。庭審過程中應(yīng)避免發(fā)表不當(dāng)言論，庭后需及時(shí)總結(jié)庭審情況，并提交書面報(bào)告。第十五條關(guān)聯(lián)交易監(jiān)控：涉及關(guān)聯(lián)交易的訴訟案件需進(jìn)行專項(xiàng)審查，確保交易行為的公允性。關(guān)聯(lián)方不得以任何方式干預(yù)訴訟決策，所有關(guān)聯(lián)交易需在訴訟材料中充分披露。第十六條訴訟費(fèi)用管理：訴訟費(fèi)用的預(yù)算、支付及報(bào)銷需嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行。重大訴訟費(fèi)用的支出需經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人審批，并納入月度預(yù)算管理。第十七條執(zhí)行監(jiān)督：案件進(jìn)入執(zhí)行階段后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合法務(wù)部跟進(jìn)執(zhí)行進(jìn)度，并及時(shí)上報(bào)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于執(zhí)行不力的法院，需及時(shí)協(xié)調(diào)公司資源進(jìn)行干預(yù)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)案件處置：對(duì)于可能引發(fā)重大訴訟風(fēng)險(xiǎn)的案件，需建立應(yīng)急處理機(jī)制。法務(wù)部應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。第十九條證據(jù)保全要求：對(duì)于可能滅失或難以取得的證據(jù)材料，需及時(shí)申請(qǐng)證據(jù)保全。證據(jù)保全申請(qǐng)需經(jīng)業(yè)務(wù)合規(guī)部審核，并由法務(wù)部提交給法院。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：法務(wù)部應(yīng)每年對(duì)民事訴訟專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實(shí)踐反饋及時(shí)修訂。制度修訂需經(jīng)公司董事會(huì)審批后發(fā)布。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：法務(wù)部應(yīng)每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并發(fā)布預(yù)警通知。重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：所有訴訟事項(xiàng)在決策前需經(jīng)法務(wù)部及業(yè)務(wù)合規(guī)部聯(lián)合審查，未經(jīng)審查的訴訟事項(xiàng)不得實(shí)施。合規(guī)審查通過后方可進(jìn)入下一步流程。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門及法務(wù)部共同處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需及時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)于違反專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，并要求限期整改。（二）一般違規(guī)：扣除績效工資，并納入年度考核。（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，并移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月，法務(wù)部需對(duì)專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，并形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估結(jié)果需提交專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并作為制度修訂的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理工作的匯報(bào)，并協(xié)調(diào)解決管理中的重大問題。分管負(fù)責(zé)人需每月召開專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度執(zhí)行到位。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度績效考核，考核結(jié)果與績效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)于在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的個(gè)人，給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：法務(wù)部每年至少組織兩次專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。培訓(xùn)結(jié)束后需進(jìn)行考核，考核不合格者不得上崗。第二十一條信息化支撐：通過法律事務(wù)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)訴訟案件的全程跟蹤，系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并生成預(yù)警報(bào)告。所有訴訟材料需電子化存檔，確保查閱便捷。第二十二條文化建設(shè)：編制《民事訴訟合規(guī)手冊(cè)》，并在公司內(nèi)部廣泛宣傳。每年5月，組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十三條報(bào)告制度：業(yè)務(wù)部門及下屬單位需每月向法務(wù)部提交風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告，內(nèi)容包括事件描述、處置措施及預(yù)防建議。年度管理情況報(bào)告需于次年1月提交公司主