涉企行政處罰案件評查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合公司實際發(fā)展需要，為規(guī)范涉企行政處罰案件預(yù)防、識別、處置與改進(jìn)工作，有效防控專項風(fēng)險，提升企業(yè)管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營活動中涉及行政處罰事項的所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于市場準(zhǔn)入、合同履行、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動用工、稅務(wù)管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域的合規(guī)管理。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“涉企行政處罰案件專項管理”指公司為預(yù)防和減少行政處罰風(fēng)險，建立健全風(fēng)險識別、預(yù)警、應(yīng)對、整改和考核機(jī)制，實現(xiàn)行政處罰案件“零容忍”目標(biāo)的管理活動。（二）“專項風(fēng)險”指在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或環(huán)節(jié)中，可能引發(fā)行政處罰法律責(zé)任的潛在風(fēng)險，如違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策或內(nèi)部管理制度的行為。（三）“合規(guī)管理”指公司為滿足法律法規(guī)、政策要求及內(nèi)部管理規(guī)范，通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、行為約束、監(jiān)督考核等手段，確保經(jīng)營活動合法合規(guī)的管理體系。（四）“責(zé)任協(xié)同”指在專項風(fēng)險管理中，不同層級、部門、崗位之間根據(jù)職責(zé)分工，協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險防控、處置與改進(jìn)的工作機(jī)制。第四條涉企行政處罰案件專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求專項管理貫穿公司業(yè)務(wù)全流程、全層級，確保無死角、無盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”要求明確各級管理者和員工在專項管理中的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”要求聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評估專項管理有效性，優(yōu)化流程與機(jī)制，實現(xiàn)動態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對涉企行政處罰案件專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)實施，監(jiān)督考核落實。第六條公司設(shè)立涉企行政處罰案件專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定管理策略、審批重大事項、監(jiān)督執(zhí)行情況。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)關(guān)鍵部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在牽頭部門，承擔(dān)日常協(xié)調(diào)、督辦、歸檔等工作。第七條牽頭部門負(fù)責(zé)專項管理制度的制定、修訂與解釋，組織開展風(fēng)險識別、培訓(xùn)宣貫、考核評價等工作，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，確保制度有效落地。專責(zé)部門負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，提供專業(yè)咨詢與指導(dǎo)，參與重大風(fēng)險事件處置，推動合規(guī)管理體系建設(shè)。業(yè)務(wù)部門或下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控，及時上報風(fēng)險事件，配合處置與整改工作。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專項管理制度，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任，包括但不限于：簽署合規(guī)承諾書，按要求報告風(fēng)險隱患，參與合規(guī)培訓(xùn)，執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條市場準(zhǔn)入合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：企業(yè)注冊、資質(zhì)申請等必須符合法律法規(guī)要求，提交材料真實有效；禁止性行為包括：偽造企業(yè)信息、規(guī)避資質(zhì)審查、無證經(jīng)營等；重點防控點包括：虛報注冊資本、夸大經(jīng)營范圍等風(fēng)險。第十條合同履約合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：簽訂前開展法律風(fēng)險評估，合同條款完整規(guī)范，履行過程嚴(yán)格按約定執(zhí)行；禁止性行為包括：簽訂顯失公平的合同、未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)包分包、違約利益輸送等；重點防控點包括：合同主體資格、權(quán)利義務(wù)約定、違約責(zé)任約定等風(fēng)險。第十一條采購招標(biāo)合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：供應(yīng)商選擇遵循“公開、公平、公正”原則，履行盡職調(diào)查，招標(biāo)流程符合監(jiān)管要求；禁止性行為包括：限制競爭、圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等；重點防控點包括：供應(yīng)商準(zhǔn)入、招標(biāo)文件編制、評標(biāo)定標(biāo)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險。第十二條財務(wù)稅務(wù)合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：資金審批權(quán)限符合內(nèi)部制度，發(fā)票管理規(guī)范，稅務(wù)申報準(zhǔn)確及時；禁止性行為包括：虛開發(fā)票、偷稅漏稅、資金挪用等；重點防控點包括：資金使用審批、發(fā)票真實性、稅務(wù)申報合規(guī)性等風(fēng)險。第十三條安全生產(chǎn)合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展安全檢查，及時消除隱患；禁止性行為包括：違規(guī)操作、隱患瞞報、安全培訓(xùn)不足等；重點防控點包括：設(shè)備安全、作業(yè)環(huán)境安全、應(yīng)急預(yù)案有效性等風(fēng)險。第十四條環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：遵守環(huán)保法規(guī)，污染物達(dá)標(biāo)排放，固體廢物分類處置；禁止性行為包括：超標(biāo)排放、非法處置廢物、環(huán)保審批不合規(guī)等；重點防控點包括：排放監(jiān)測、廢物管理、環(huán)保手續(xù)完整性等風(fēng)險。第十五條勞動用工合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：依法簽訂勞動合同，繳納社會保險，保障員工合法權(quán)益；禁止性行為包括：拖欠工資、強(qiáng)制加班、違法解雇等；重點防控點包括：合同簽訂、社保繳納、工時管理合規(guī)性等風(fēng)險。第十六條知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，規(guī)范使用專利、商標(biāo)、著作等；禁止性行為包括：侵權(quán)盜版、惡意注冊商標(biāo)、技術(shù)秘密泄露等；重點防控點包括：侵權(quán)風(fēng)險識別、權(quán)利保護(hù)、保密管理有效性等風(fēng)險。第四章專項管理運行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門應(yīng)每年至少開展一次專項管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險事件等因素，及時修訂完善制度，確保持續(xù)適用性。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。各部門應(yīng)定期開展專項風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點，識別潛在風(fēng)險點，按“低、中、高”三級評估風(fēng)險等級，發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，建立“未經(jīng)審查不得實施”的剛性約束，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險及時化解。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，形成“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰審批誰擔(dān)責(zé)、誰執(zhí)行誰盡責(zé)”的責(zé)任鏈條。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制。每年開展專項管理體系有效性評估，結(jié)合風(fēng)險事件、整改情況，優(yōu)化流程漏洞，形成管理閉環(huán)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行專項管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問題，確保制度落實到位。第二十四條考核激勵機(jī)制。將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以獎勵，對失職瀆職的嚴(yán)肅問責(zé)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范，提升全員合規(guī)意識。第二十六條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率，降低人為差錯。第二十七條文化建設(shè)。發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，通過案例警示、文化活動等形式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度。明