深化用人單位分級核查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于加強(qiáng)專項管理工作的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度制定，旨在通過規(guī)范用人單位分級核查流程，防控專項管理風(fēng)險，提升人力資源及業(yè)務(wù)運(yùn)營合規(guī)性，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋招聘、用工、離職、薪酬、培訓(xùn)、績效、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)場景，以及關(guān)聯(lián)第三方合作方的管理環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指企業(yè)為防控用工、薪酬、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)風(fēng)險而建立的全流程管理體系，包括政策制定、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險處置及持續(xù)優(yōu)化；（二）“XX風(fēng)險”是指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在事項；（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)業(yè)務(wù)活動及員工行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，包括但不限于勞動法合規(guī)、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)、反商業(yè)賄賂合規(guī)；（四）“XX分級核查”是指根據(jù)崗位層級、職責(zé)權(quán)限、風(fēng)險等級等因素，對用人單位及其相關(guān)人員實施差異化核查頻次、深度及標(biāo)準(zhǔn)的動態(tài)管理方法。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋原則：核查范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場景及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保無死角；（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理人員及員工在專項管理中的職責(zé)，實現(xiàn)閉環(huán)管理；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：優(yōu)先核查高風(fēng)險領(lǐng)域，動態(tài)調(diào)整資源投入；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期評估優(yōu)化核查流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對專項管理工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源、業(yè)務(wù)及風(fēng)控的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實。第六條設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，人力資源、財務(wù)、法務(wù)、IT及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理全流程，審批重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督考核各層級履職情況。第七條成立專項管理辦公室（設(shè)在人力資源部），承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，職能包括：（一）統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)及更新；（二）組織開展專項風(fēng)險排查及分級評估；（三）監(jiān)督考核各部門及下屬單位的專項管理執(zhí)行情況；（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報管理成效及改進(jìn)建議。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定用人單位分級核查標(biāo)準(zhǔn)及操作指南；（二）主導(dǎo)開展員工背景調(diào)查、試用期評估等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的核查工作；（三）建立專項管理數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)風(fēng)險信息共享及動態(tài)跟蹤；（四）組織開展全員專項管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、IT部、財務(wù)部）職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)審核專項管理中的法律合規(guī)性，提供爭議解決方案；（二）IT部負(fù)責(zé)保障數(shù)據(jù)核查的安全性與準(zhǔn)確性，搭建智能監(jiān)控平臺；（三）財務(wù)部負(fù)責(zé)核查薪酬、報銷等財務(wù)數(shù)據(jù)的合規(guī)性，防止資金風(fēng)險。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險自查；（二）配合牽頭部門完成員工核查工作，提供必要材料；（三）建立內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時上報異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗（如招聘專員、薪酬專員）合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行核查標(biāo)準(zhǔn)；（二）主動上報操作中的疑點事項，配合深入核查；（三）對核查結(jié)果負(fù)責(zé)，確保信息真實完整。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條招聘環(huán)節(jié)核查：供應(yīng)商盡職調(diào)查需覆蓋資質(zhì)、信用、訴訟等多維度，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送；供應(yīng)商入庫需通過合規(guī)評估，建立淘汰機(jī)制。第十三條合同簽訂核查：需核查員工學(xué)歷、工作履歷真實性，禁止虛構(gòu)經(jīng)歷；關(guān)鍵崗位簽訂保密協(xié)議及競業(yè)限制條款，明確違約責(zé)任。第十四條薪酬福利核查：核查社保繳納基數(shù)合規(guī)性，禁止超額發(fā)放獎金；離職員工薪酬結(jié)算需經(jīng)財務(wù)復(fù)核，防止資金挪用風(fēng)險。第十五條數(shù)據(jù)安全核查：員工離職需強(qiáng)制清除系統(tǒng)權(quán)限，禁止數(shù)據(jù)外泄；敏感崗位需通過保密協(xié)議及安全技術(shù)培訓(xùn)，降低信息泄露風(fēng)險。第十六條用工合規(guī)核查：核查勞動合同簽訂率，禁止無證用工；特殊崗位需通過資質(zhì)認(rèn)證，如電工、焊工等操作類崗位需提供職業(yè)資格證書。第十七條關(guān)聯(lián)交易核查：核查供應(yīng)商是否存在高管親屬任職，禁止利益沖突；采購金額超X萬元的交易需通過第三方評估，確保公允性。第十八條業(yè)務(wù)外包核查：外包方需通過合規(guī)認(rèn)證，禁止轉(zhuǎn)包分包；外包項目需簽訂安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任。第十九條績效考核核查：考核指標(biāo)需經(jīng)員工代表大會審議，禁止主觀評價；考核結(jié)果需與薪酬掛鉤，防止不公激勵。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由專項管理辦公室牽頭修訂，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時調(diào)整核查標(biāo)準(zhǔn)，確保時效性。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項風(fēng)險排查，按“低、中、高”三級評估，發(fā)布預(yù)警通知并明確整改時限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將核查嵌入業(yè)務(wù)流程，如招聘需“未經(jīng)背景核查不得錄用”，合同需“未經(jīng)合規(guī)審查不得簽訂”。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報辦公室備案；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，成立專項小組協(xié)同處置；（三）涉及法律糾紛需聯(lián)動法務(wù)部，全程記錄處置過程。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：如偽造材料、隱瞞風(fēng)險等，按“輕微/嚴(yán)重”分級處罰；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，重大違規(guī)解除勞動合同；（三）聯(lián)動機(jī)制：違規(guī)記錄納入績效考核，并與評優(yōu)、晉升掛鉤。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：每年開展管理成效評估，通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋，優(yōu)化核查流程及標(biāo)準(zhǔn)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需簽署專項管理責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”要求，建立考核與晉升的正向激勵。第十九條考核激勵機(jī)制：專項合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀團(tuán)隊獎勵X萬元以內(nèi)，個人評優(yōu)優(yōu)先考慮合規(guī)標(biāo)兵。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，通過案例分析提升風(fēng)險識別能力；（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，如招聘專員需掌握背景調(diào)查全流程；（三）定期發(fā)布合規(guī)簡報，通報典型案例及改進(jìn)建議。第二十一條信息化支撐：通過OA系統(tǒng)實現(xiàn)核查流程自動化，嵌入風(fēng)險預(yù)警模塊，確保實時監(jiān)控與動態(tài)調(diào)整。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《專項合規(guī)手冊》，覆蓋關(guān)鍵場景的核查標(biāo)準(zhǔn)及操作指南；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，樹立“人人合規(guī)”意識；（三）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，匿名反映問題并給予獎勵。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在X日內(nèi)上報至辦公室，經(jīng)評估后決定處置方式；（二）年度管理情況需在次年初提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，包括風(fēng)險統(tǒng)計、改進(jìn)措施等；（三）報告需通過加密郵件發(fā)送，確保信息安全。第