港交所交易結(jié)算制度第一章總則第一條為規(guī)范港交所交易結(jié)算行為，有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《證券法》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照證券交易所交易規(guī)則及集團(tuán)母公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，特制定本制度。本制度旨在明確交易結(jié)算管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，為公司交易結(jié)算活動提供系統(tǒng)性規(guī)范與指導(dǎo)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋港交所主板、創(chuàng)業(yè)板等板塊的交易結(jié)算業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于交易指令生成、訂單匹配、結(jié)算交收、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及異常處置等環(huán)節(jié)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保交易結(jié)算活動合法合規(guī)、安全高效。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對港交所交易結(jié)算活動建立的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)規(guī)范及合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，涵蓋制度建設(shè)、流程管理、風(fēng)險(xiǎn)識別、處置改進(jìn)等全要素管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在交易結(jié)算過程中可能引發(fā)損失或影響市場秩序的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動）、操作風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)故障）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如違規(guī)交易）及流動性風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司交易結(jié)算業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動在合法框架內(nèi)運(yùn)行，符合交易所規(guī)則及行業(yè)規(guī)范。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理范圍覆蓋所有交易結(jié)算環(huán)節(jié)及參與主體，不留監(jiān)管空白；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級管理及執(zhí)行主體的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即聚焦重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，動態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司交易結(jié)算管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置的最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理制度的制定、監(jiān)督及執(zhí)行推進(jìn)，確保管理要求落實(shí)到位。第六條設(shè)立港交所交易結(jié)算專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，財(cái)務(wù)部、交易部、風(fēng)控部、信息技術(shù)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易結(jié)算管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度及風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并開展定期監(jiān)督評價(jià)。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：由交易部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌交易結(jié)算專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況，開展培訓(xùn)宣貫，并協(xié)同風(fēng)控部制定考核標(biāo)準(zhǔn)；（二）專責(zé)部門：由風(fēng)控部及信息技術(shù)部承擔(dān)，分別負(fù)責(zé)交易結(jié)算業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、流程優(yōu)化及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提出風(fēng)險(xiǎn)處置建議，并跟蹤整改落實(shí)；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由交易部及各業(yè)務(wù)單元組成，負(fù)責(zé)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行交易結(jié)算操作規(guī)范，并及時上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗（如交易員、結(jié)算專員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人在交易結(jié)算活動中的權(quán)利義務(wù)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作手冊及系統(tǒng)提示，確保指令輸入、訂單確認(rèn)、結(jié)算交收等環(huán)節(jié)準(zhǔn)確無誤；（三）主動識別并上報(bào)可疑交易、系統(tǒng)異常及潛在風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或拖延報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條交易指令生成環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作應(yīng)遵循“事前授權(quán)、事中校驗(yàn)、事后復(fù)核”標(biāo)準(zhǔn)，確保指令來源合法、參數(shù)設(shè)置合規(guī)。禁止未經(jīng)授權(quán)擅自修改或撤銷交易指令，嚴(yán)禁利用系統(tǒng)漏洞進(jìn)行惡意操作。重點(diǎn)防控指令錯誤風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格偏差、數(shù)量遺漏等。第十條訂單匹配與執(zhí)行環(huán)節(jié)：系統(tǒng)應(yīng)自動校驗(yàn)訂單合法性（如投資者適當(dāng)性、交易權(quán)限），匹配結(jié)果需經(jīng)人工復(fù)核后確認(rèn)。禁止“幽靈訂單”或虛假交易，嚴(yán)禁內(nèi)幕信息泄露或利用未公開信息搶先交易。重點(diǎn)防控系統(tǒng)延遲、中斷或錯誤匹配風(fēng)險(xiǎn)。第十一條結(jié)算交收環(huán)節(jié)：資金劃撥與證券交收需嚴(yán)格遵循交易所T+2交收規(guī)則，確保賬戶狀態(tài)正常、資金來源合規(guī)。禁止違規(guī)墊款、挪用結(jié)算資金，嚴(yán)禁偽造交收憑證。重點(diǎn)防控結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，如賬戶凍結(jié)、資金占用等。第十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)：系統(tǒng)需實(shí)時監(jiān)控交易頻率、價(jià)格波動、異常訂單等指標(biāo)，觸發(fā)閾值后自動預(yù)警并暫停交易。禁止串通交易、散布虛假信息操縱市場。重點(diǎn)防控市場操縱及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第十三條禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，如通過虛假交易規(guī)避價(jià)格限制；嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包結(jié)算業(yè)務(wù)，確保服務(wù)主體資質(zhì)合規(guī)；嚴(yán)禁泄露客戶信息或交易數(shù)據(jù)，維護(hù)市場公平競爭環(huán)境。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域需重點(diǎn)防范信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)加密、訪問權(quán)限控制及傳輸加密措施；（二）安全領(lǐng)域需定期開展系統(tǒng)漏洞掃描、應(yīng)急演練及災(zāi)備測試，確保交易結(jié)算系統(tǒng)穩(wěn)定性；（三）操作領(lǐng)域需強(qiáng)化崗位分離、雙人復(fù)核及日志審計(jì)，減少人為差錯概率。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年至少開展一次全面評估，根據(jù)監(jiān)管政策調(diào)整、業(yè)務(wù)創(chuàng)新需求及風(fēng)險(xiǎn)事件變化，修訂完善相關(guān)條款。重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布實(shí)施，并同步更新培訓(xùn)材料。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例及系統(tǒng)監(jiān)測結(jié)果，開展風(fēng)險(xiǎn)分級評估。發(fā)布預(yù)警通知時需明確風(fēng)險(xiǎn)等級、影響范圍及應(yīng)對措施，并要求各部門制定整改方案。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“一票否決”制。未經(jīng)風(fēng)控部門出具合規(guī)意見的交易結(jié)算活動不得實(shí)施，審查結(jié)果需存檔備查。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同、處置時限及上報(bào)路徑。系統(tǒng)故障、市場黑天鵝等極端情況需在2小時內(nèi)啟動應(yīng)急響應(yīng)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：根據(jù)違規(guī)情形、損失程度及主觀故意，界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、降級處理、解除勞動合同及移送司法。處罰結(jié)果需與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，并納入個人信用檔案。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：每年6月及12月開展專項(xiàng)管理有效性評估，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、訪談?wù){(diào)研及模擬測試，識別流程漏洞及管理短板。評估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并制定優(yōu)化方案于次年3月前落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，將交易結(jié)算管理納入年度工作計(jì)劃，定期聽取專項(xiàng)匯報(bào)，確保管理要求逐級傳導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會，分析風(fēng)險(xiǎn)形勢并部署重點(diǎn)工作。第二十二條考核激勵機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，權(quán)重不低于10%，優(yōu)秀案例可額外獎勵，違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”?？己私Y(jié)果與績效工資、晉升資格直接掛鉤。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年4月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層需重點(diǎn)學(xué)習(xí)監(jiān)管政策及法律責(zé)任，一線員工需掌握操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)識別方法。培訓(xùn)考核不合格者不得上崗，并安排補(bǔ)訓(xùn)。第二十四條信息化支撐：通過交易結(jié)算管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控及數(shù)據(jù)智能分析，系統(tǒng)需支持交易凍結(jié)、數(shù)據(jù)回溯及應(yīng)急切換功能，關(guān)鍵模塊需雙活部署。第二十五條文化建設(shè)：編制《港交所交易結(jié)算合規(guī)手冊》，發(fā)布典型案例及操作指引，定期組織合規(guī)宣誓活動，營造“人人講合規(guī)、事事守底線”的工作氛圍。第二十六條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件需同步上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組及母公司，年度管理情況需于次年1月31日前提交分析報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)