港股集合競(jìng)價(jià)交易制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)證券市場(chǎng)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司關(guān)于港股交易管理的總要求，結(jié)合公司參與港股集合競(jìng)價(jià)交易的實(shí)際需求，為有效防控交易風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范交易行為、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬全資及控股單位、全體員工，以及所有涉及港股集合競(jìng)價(jià)交易的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于交易決策、流程執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“港股集合競(jìng)價(jià)交易專項(xiàng)管理”是指公司為確保港股集合競(jìng)價(jià)交易合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控而建立的全流程管理機(jī)制，涵蓋交易前的準(zhǔn)備、交易中的執(zhí)行、交易后的復(fù)核及風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)。（二）“交易專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因市場(chǎng)波動(dòng)、操作失誤、系統(tǒng)故障、政策變化等因素可能導(dǎo)致的交易損失、違規(guī)處罰或聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)審查”是指對(duì)交易方案、交易指令、交易權(quán)限、交易行為等進(jìn)行的合法性、合理性審查，確保所有操作符合監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)定。第四條本制度遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保港股集合競(jìng)價(jià)交易管理的系統(tǒng)性、規(guī)范性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司港股集合競(jìng)價(jià)交易管理工作的第一責(zé)任負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司港股集合競(jìng)價(jià)交易管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體制度的制定、執(zhí)行監(jiān)督及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立公司港股集合競(jìng)價(jià)交易專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部、證券部、合規(guī)部、信息技術(shù)部等關(guān)鍵部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)港股集合競(jìng)價(jià)交易的全面管理工作，行使以下職權(quán)：（一）審議公司港股集合競(jìng)價(jià)交易管理制度及重大交易方案；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置措施；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各層級(jí)管理責(zé)任的落實(shí)情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠證券部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，具體職能包括：（一）組織協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)排查與整改；（二）收集整理交易數(shù)據(jù)及合規(guī)審查結(jié)果；（三）向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告專項(xiàng)管理動(dòng)態(tài)。第八條牽頭部門(mén)（證券部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌港股集合競(jìng)價(jià)交易制度的修訂完善，牽頭開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（二）組織交易流程優(yōu)化與系統(tǒng)功能升級(jí)，提升交易效率與風(fēng)控水平；（三）定期開(kāi)展全員培訓(xùn)，宣貫交易規(guī)則與合規(guī)要求。第九條專責(zé)部門(mén)（合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）合規(guī)部負(fù)責(zé)交易行為的合法性審查，監(jiān)督禁止性行為的落實(shí)；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)交易資金、成本核算的合規(guī)管理，監(jiān)督稅務(wù)申報(bào)的準(zhǔn)確性。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）證券部下屬交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行交易指令，確保操作無(wú)誤；（二）業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)提供交易所需的業(yè)務(wù)背景資料，配合完成盡職調(diào)查；（三）下屬單位需建立本地化交易管理制度，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）交易員需簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，遵守交易權(quán)限規(guī)定；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗需及時(shí)上報(bào)異常交易行為，配合開(kāi)展原因調(diào)查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交易方案制定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交易方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確交易目標(biāo)、價(jià)格區(qū)間、規(guī)模區(qū)間等核心要素，并附風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖預(yù)案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以個(gè)人名義或借用他人賬戶開(kāi)展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控方案偏離度，防止因市場(chǎng)判斷失誤導(dǎo)致交易失敗。第十三條賬戶管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格區(qū)分交易賬戶與關(guān)聯(lián)賬戶，禁止資金拆借；設(shè)立賬戶使用臺(tái)賬，定期核對(duì)交易權(quán)限與實(shí)際操作；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用同一賬戶開(kāi)展關(guān)聯(lián)方交易；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化賬戶實(shí)名制管理，防止身份冒用。第十四條權(quán)限審批環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)行分層級(jí)審批制度，單筆交易金額超過(guò)X萬(wàn)元需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；設(shè)置權(quán)限有效期，每年復(fù)核一次；（二）禁止行為：嚴(yán)禁越權(quán)審批或代簽交易指令；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控高頻交易行為，防止權(quán)限濫用。第十五條指令下達(dá)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交易指令需經(jīng)復(fù)核崗雙重確認(rèn)，電子指令傳輸加密處理；設(shè)置指令有效期，超時(shí)未成交自動(dòng)失效；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在指令生效后擅自修改交易參數(shù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：實(shí)時(shí)監(jiān)控指令撤銷(xiāo)頻率，防止惡意操縱。第十六條交易監(jiān)控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：系統(tǒng)自動(dòng)實(shí)時(shí)監(jiān)控異常價(jià)格波動(dòng)、交易集中度超限等情形，觸發(fā)預(yù)警需人工核實(shí)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：留存交易日志至少X年，支持監(jiān)管追溯。第十七條風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)置交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，比例不低于交易總額的X%；采用期權(quán)等工具對(duì)沖價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）禁止行為：禁止以高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)抵補(bǔ)交易虧損；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期評(píng)估對(duì)沖工具有效性，及時(shí)調(diào)整策略。第十八條交易復(fù)核環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每日交易結(jié)束后，合規(guī)部抽查X%的交易記錄，重點(diǎn)關(guān)注價(jià)格異常、權(quán)限超限等情形；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造交易記錄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立復(fù)核結(jié)果臺(tái)賬，與違規(guī)行為聯(lián)動(dòng)追責(zé)。第十九條關(guān)聯(lián)交易管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易需提前披露，價(jià)格參照第三方公允水平；設(shè)置關(guān)聯(lián)交易審批聯(lián)席會(huì)議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以排他性條款獲取不正當(dāng)利益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控關(guān)聯(lián)交易占比，防止利益輸送。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)監(jiān)管政策變化，每年X月前組織制度修訂，由證券部牽頭，合規(guī)部、財(cái)務(wù)部參與；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需啟動(dòng)緊急修訂程序，確保制度與實(shí)際同步。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)波動(dòng)超X%情形；（二）分級(jí)發(fā)布預(yù)警：一般風(fēng)險(xiǎn)由證券部通報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組公告，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入業(yè)務(wù)流程：交易方案需經(jīng)合規(guī)部預(yù)審，資金劃撥需經(jīng)財(cái)務(wù)部復(fù)核；（二）明確“三道門(mén)”原則：未經(jīng)合規(guī)審查的方案不得提交審議，未經(jīng)資金復(fù)核的指令不得下達(dá)，未經(jīng)系統(tǒng)校驗(yàn)的交易不得執(zhí)行。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每日處置結(jié)果報(bào)證券部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，成立專項(xiàng)處置組，明確牽頭部門(mén)與協(xié)同單位；（三）觸發(fā)應(yīng)急條件時(shí)，啟動(dòng)交易暫停、資金凍結(jié)等程序，處置情況逐級(jí)上報(bào)至董事會(huì)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《交易違規(guī)行為認(rèn)定及處理辦法》；（二）聯(lián)動(dòng)追責(zé)：對(duì)責(zé)任人的處罰與績(jī)效考核、黨紀(jì)政務(wù)處分掛鉤；（三）典型案例通過(guò)內(nèi)部通報(bào)，強(qiáng)化警示教育。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度評(píng)估制度有效性，指標(biāo)包括交易成功率、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率等；（二）評(píng)估結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并作為制度修訂的依據(jù)；（三）引入外部專家參與評(píng)估，提升管理科學(xué)性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)終身負(fù)責(zé)；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，納入公司年度預(yù)算。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將合規(guī)指標(biāo)納入部門(mén)年度考核，占比不低于X%；（二）評(píng)選“交易合規(guī)標(biāo)兵”，給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)X次出現(xiàn)重大違規(guī)，取消單位評(píng)優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者調(diào)離崗位；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（三）發(fā)布《交易合規(guī)手冊(cè)》，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)，營(yíng)造文化氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)港股交易智能監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警；（二）建立交易數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)，支持跨部門(mén)數(shù)據(jù)共享；（三）采用區(qū)塊鏈技術(shù)固化交易指令，防止篡改。第二十二條文化建設(shè)：（一）定期發(fā)布《交易合規(guī)月報(bào)》，通報(bào)管理動(dòng)態(tài)；（二）全體員工簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，明確責(zé)任邊界；（三）設(shè)立匿名舉報(bào)渠道，對(duì)舉報(bào)線索優(yōu)先核查。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，每周匯總上報(bào)至董事會(huì)；（二）年度管理情況報(bào)告：每年X月前提交，內(nèi)容涵蓋制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)處置、改進(jìn)建議等；（三