2026年環(huán)保材料公司合規(guī)異常處理應急預案制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范本公司環(huán)保材料生產(chǎn)經(jīng)營全流程的合規(guī)異常處理工作，建立“早發(fā)現(xiàn)、快上報、準定級、嚴處置、可追溯”的合規(guī)異常應急處置體系，有效防范和化解環(huán)保、質(zhì)量、檔案、生產(chǎn)、經(jīng)營等領域的合規(guī)風險，降低異常事件造成的經(jīng)濟損失、品牌損害及法律責任，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動合法合規(guī)開展，維護公司正常運營秩序，結(jié)合環(huán)保材料行業(yè)特點、國家相關法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，特制定本制度。本制度為公司所有合規(guī)異常應急處置工作的核心執(zhí)行依據(jù)，各部門及全體員工均需嚴格遵照執(zhí)行。第二條制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》《環(huán)保材料產(chǎn)品國家標準》等國家法律法規(guī)、行業(yè)標準，結(jié)合本公司《產(chǎn)品質(zhì)量檢測管理制度》《檢測檔案管理與查閱制度》《環(huán)保合規(guī)管理制度》《生產(chǎn)運營管理制度》等內(nèi)部制度制定，所有應急處置行為均貼合法規(guī)要求及公司實際運營需求，確保應急工作的合法性、規(guī)范性和可操作性。第三條核心原則本公司合規(guī)異常應急處置工作嚴格遵循四大核心原則，所有處置環(huán)節(jié)均以此為根本準則：一是預防為主、防處結(jié)合，日常強化合規(guī)風險排查，提前消除潛在隱患，異常發(fā)生后快速響應、果斷處置；二是分級處置、權(quán)責明確，根據(jù)異常影響范圍、危害程度劃分等級，明確不同等級異常的處置主體、審批權(quán)限和操作流程，避免推諉扯皮；三是快速響應、高效處置，建立快速上報通道和應急處置機制，最大限度縮短異常處置時間，降低異常影響；四是全程追溯、閉環(huán)管理，異常從發(fā)現(xiàn)、上報、處置到后期整改、復盤，所有環(huán)節(jié)均有完整記錄，確保處置工作可追溯、問題整改形成閉環(huán)。第四條適用范圍本制度適用于本公司生產(chǎn)經(jīng)營全流程中各類合規(guī)異常的應急處置工作，涵蓋環(huán)保合規(guī)異常、質(zhì)量檢測合規(guī)異常、檢測檔案管理合規(guī)異常、生產(chǎn)運營合規(guī)異常、經(jīng)營采購合規(guī)異常等所有合規(guī)領域；適用于公司合規(guī)部、質(zhì)檢部、檢測中心、生產(chǎn)部、研發(fā)部、采購部、行政部、銷售部等所有涉及合規(guī)管理、異常發(fā)現(xiàn)和應急處置的部門及全體在職員工；同時適用于公司廠區(qū)內(nèi)、外協(xié)合作單位、委托檢測機構(gòu)等與公司生產(chǎn)經(jīng)營相關場景中發(fā)生的合規(guī)異常事件。第二章合規(guī)異常分類與等級劃分第五條合規(guī)異常分類根據(jù)公司環(huán)保材料生產(chǎn)經(jīng)營的合規(guī)管理重點，將合規(guī)異常劃分為五大類，分類清晰、界限明確，便于針對性開展應急處置：一是環(huán)保合規(guī)異常，指生產(chǎn)過程中污染物排放超標、環(huán)保設施故障、環(huán)保檢測數(shù)據(jù)異常、未按規(guī)定履行環(huán)保申報手續(xù)等違反環(huán)保法規(guī)及公司環(huán)保制度的行為；二是質(zhì)量檢測合規(guī)異常，指原輔材料/成品檢測數(shù)據(jù)篡改、檢測流程違規(guī)、檢測報告無效、產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家標準等違反質(zhì)量檢測制度的行為；三是檔案管理合規(guī)異常，指檢測檔案丟失、篡改、泄露，檔案收集/保管/查閱流程違規(guī)，電子檔案數(shù)據(jù)損壞等違反檔案管理制度的行為；四是生產(chǎn)運營合規(guī)異常，指生產(chǎn)工藝違規(guī)操作、生產(chǎn)設備未按規(guī)定校準、生產(chǎn)過程質(zhì)量控制缺失等違反生產(chǎn)運營制度的行為；五是經(jīng)營采購合規(guī)異常，指原輔材料采購渠道不合規(guī)、合作單位無相關資質(zhì)、銷售環(huán)節(jié)違規(guī)宣傳等違反經(jīng)營采購制度的行為。第六條異常等級劃分根據(jù)合規(guī)異常的影響范圍、危害程度、整改難度，將所有合規(guī)異常劃分為三個等級，等級劃分作為分級處置的核心依據(jù)：一是一般合規(guī)異常，指僅影響單個崗位或局部工作環(huán)節(jié)，無經(jīng)濟損失、無不良影響，可由部門自行處置并在1個工作日內(nèi)完成整改的異常；二是較大合規(guī)異常，指影響多個部門或多個工作環(huán)節(jié)，造成輕微經(jīng)濟損失或局部不良影響，需跨部門協(xié)同處置并在3個工作日內(nèi)完成整改的異常；三是重大合規(guī)異常，指影響公司整體生產(chǎn)經(jīng)營，造成較大經(jīng)濟損失、品牌損害，或可能引發(fā)行政處罰、法律糾紛，需公司管理層牽頭、多部門聯(lián)合處置且整改周期超過3個工作日的異常。第三章應急組織體系與管理職責第七條應急組織體系公司成立合規(guī)異常應急處置工作小組，作為應急處置的核心組織，實行“領導小組+執(zhí)行小組”雙層管理架構(gòu)，確保應急處置工作層層落實：應急領導小組由公司總經(jīng)理擔任組長，分管合規(guī)、生產(chǎn)、環(huán)保的副總經(jīng)理擔任副組長，各部門負責人為成員；應急執(zhí)行小組由合規(guī)部牽頭，各部門指定1名專職合規(guī)專員組成，作為應急處置的具體執(zhí)行人員。應急工作小組辦公室設在合規(guī)部，負責日常合規(guī)風險排查、異常信息匯總、應急處置協(xié)調(diào)等工作。第八條各主體管理職責應急領導小組負責統(tǒng)籌公司所有合規(guī)異常應急處置工作，審批重大合規(guī)異常的處置方案，協(xié)調(diào)應急處置所需的人員、物資、資金，監(jiān)督處置工作執(zhí)行情況，組織異常處置后的復盤總結(jié)；應急執(zhí)行小組負責日常合規(guī)風險排查，接收和核實異常上報信息，開展一般和較大合規(guī)異常的處置工作，落實重大合規(guī)異常的前期核查和處置配合工作，記錄處置全過程信息，督促問題整改；各業(yè)務部門負責本部門合規(guī)風險的日常排查和隱患消除，及時發(fā)現(xiàn)、上報本部門發(fā)生的合規(guī)異常，配合應急執(zhí)行小組開展處置工作，落實本部門的整改要求；合規(guī)部作為歸口管理部門，負責制度的制定、修訂和宣貫，指導各部門合規(guī)管理工作，統(tǒng)籌應急處置全流程，做好處置記錄的整理和歸檔。第四章合規(guī)異常應急處置基本流程第九條異常發(fā)現(xiàn)與上報公司全體員工均為合規(guī)異常第一發(fā)現(xiàn)人，發(fā)現(xiàn)合規(guī)異常后需立即上報，不得隱瞞、拖延。一般合規(guī)異?？赏ㄟ^部門內(nèi)部溝通渠道上報至部門負責人及部門合規(guī)專員；較大和重大合規(guī)異常需在發(fā)現(xiàn)后30分鐘內(nèi)，通過口頭+書面的方式同時上報至應急執(zhí)行小組，重大合規(guī)異常還需同步上報至應急領導小組副組長。上報內(nèi)容需明確異常類型、發(fā)生時間、發(fā)生地點、具體表現(xiàn)、影響范圍、發(fā)現(xiàn)人信息等關鍵內(nèi)容，確保信息真實、準確、完整，不得漏報、錯報。第十條異常核實與等級定級應急執(zhí)行小組收到異常上報信息后，需在規(guī)定時間內(nèi)完成異常核實：一般合規(guī)異常在1小時內(nèi)核實，較大合規(guī)異常在30分鐘內(nèi)核實，重大合規(guī)異常在15分鐘內(nèi)核實。核實工作采取現(xiàn)場核查、資料核對、人員問詢等方式，確認異常的真實情況、影響范圍和危害程度。核實完成后，由應急執(zhí)行小組根據(jù)本制度第六條的等級劃分標準，提出異常等級定級建議，一般和較大合規(guī)異常由應急執(zhí)行小組組長審批定級，重大合規(guī)異常報應急領導小組組長審批定級，定級結(jié)果需在核實完成后30分鐘內(nèi)通知相關處置部門。第十一條預案啟動與分級處置異常等級定級后，立即啟動對應等級的應急處置預案：一般合規(guī)異常由所在部門牽頭，在應急執(zhí)行小組的指導下開展處置工作，處置結(jié)果報應急執(zhí)行小組備案；較大合規(guī)異常由應急執(zhí)行小組牽頭，組織相關部門協(xié)同處置，處置方案報應急領導小組副組長審批；重大合規(guī)異常由應急領導小組組長宣布啟動一級應急響應，領導小組牽頭制定處置方案，統(tǒng)籌各部門開展聯(lián)合處置，必要時可聘請外部專業(yè)機構(gòu)提供技術(shù)支持。所有處置工作均需嚴格按照既定方案執(zhí)行，確需調(diào)整方案的，需報原審批人批準。第十二條處置結(jié)果確認與預案終止異常處置工作完成后，處置牽頭部門需及時開展處置結(jié)果核查，確認異常是否徹底消除、是否符合法規(guī)及公司制度要求。一般合規(guī)異常由部門負責人核查確認，較大合規(guī)異常由應急執(zhí)行小組核查確認，重大合規(guī)異常由應急領導小組核查確認。核查合格后，由預案啟動審批人宣布終止對應應急預案，一般和較大合規(guī)異常處置結(jié)果在1個工作日內(nèi)報合規(guī)部歸檔，重大合規(guī)異常處置結(jié)果在3個工作日內(nèi)形成專項報告，報公司管理層備案。第五章各類合規(guī)異常專項應急處置要求第十三條環(huán)保合規(guī)異常處置發(fā)現(xiàn)污染物排放超標、環(huán)保設施故障等環(huán)保合規(guī)異常后，第一發(fā)現(xiàn)人需立即上報并采取臨時管控措施，生產(chǎn)部需立即停止相關生產(chǎn)工序，避免污染擴大；環(huán)保專員需現(xiàn)場檢測污染數(shù)據(jù)，排查異常原因，若為環(huán)保設施故障，設備維修部門需立即組織搶修，恢復設施正常運行；若為操作不當導致排放超標，需立即糾正操作行為，待排放數(shù)據(jù)達標后方可恢復生產(chǎn)。異常處置完成后，環(huán)保部需對污染影響進行評估，必要時按規(guī)定向環(huán)保主管部門報備，同時組織相關人員開展環(huán)保操作培訓，避免同類異常再次發(fā)生。第十四條質(zhì)量檢測合規(guī)異常處置發(fā)現(xiàn)檢測數(shù)據(jù)篡改、檢測報告無效、產(chǎn)品質(zhì)量不達標等質(zhì)量檢測合規(guī)異常后，質(zhì)檢部需立即暫停相關產(chǎn)品的出廠、銷售和使用，對涉事產(chǎn)品進行封存；檢測中心需重新開展檢測工作，核實產(chǎn)品真實質(zhì)量情況，排查異常原因，若為檢測人員操作違規(guī)，需立即停止其檢測工作，重新安排合格人員檢測；若為檢測設備故障，需立即對設備進行校準、維修，校準合格后方可使用。涉事產(chǎn)品經(jīng)重新檢測合格后，方可解除封存；檢測不合格的，需按公司產(chǎn)品質(zhì)量管理制度進行報廢、返工等處理，同時追究相關責任人責任。第十五條檔案管理合規(guī)異常處置發(fā)現(xiàn)檢測檔案丟失、篡改、泄露等檔案管理合規(guī)異常后，檢測中心檔案管理員需立即上報，同時采取管控措施，防止異常擴大：檔案丟失的，立即組織相關人員開展排查，通過查閱移交記錄、查閱登記記錄、現(xiàn)場核查等方式尋找檔案，無法找回的，及時收集檔案備份資料補檔；檔案篡改的，立即封存涉事檔案，核實原始數(shù)據(jù)，恢復檔案真實內(nèi)容，追究篡改人員責任；檔案泄露的，立即排查泄露范圍，對涉事信息進行管控，與相關接觸人員簽訂保密承諾書，防止信息進一步擴散。第十六條其他合規(guī)異常處置生產(chǎn)運營合規(guī)異常發(fā)生后，生產(chǎn)部需立即停止違規(guī)生產(chǎn)工序，組織技術(shù)人員排查工藝、設備問題，糾正違規(guī)操作行為，對設備進行校準、維修，待生產(chǎn)條件符合合規(guī)要求后方可恢復生產(chǎn)；經(jīng)營采購合規(guī)異常發(fā)生后，采購部、銷售部需立即終止與涉事合作單位的業(yè)務往來，封存涉事原輔材料或產(chǎn)品，重新核查合作單位資質(zhì)，對違規(guī)宣傳、采購行為進行整改，必要時通過法律途徑維護公司權(quán)益。所有類型異常處置均需堅持“原因不查清不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、相關人員未教育不放過”的原則。第六章應急處置后期管理工作第十七條問題整改與復查合規(guī)異常處置完成后，相關責任部門需根據(jù)異常原因制定針對性的整改措施，明確整改責任人、整改內(nèi)容和整改期限，形成整改方案報應急處置牽頭部門審批。整改過程中，整改責任人需定期上報整改進展，牽頭部門需對整改工作進行監(jiān)督，確保整改措施落地執(zhí)行。整改完成后，責任部門提交整改完成報告，牽頭部門按本制度第十四條的核查要求開展整改復查，復查不合格的，責令責任部門限期重新整改，直至符合要求。第十八條記錄歸檔與復盤總結(jié)所有合規(guī)異常的應急處置資料，包括異常上報記錄、核實定級資料、處置方案、處置過程記錄、整改方案、整改完成報告、復查記錄等，均由合規(guī)部統(tǒng)一收集、整理、歸檔，按照公司檢測檔案管理制度的要求進行保管，確保處置全過程可追溯。一般和較大合規(guī)異常處置完成后1周內(nèi)，由應急執(zhí)行小組組織復盤總結(jié)，分析異常發(fā)生原因，評估處置工作效果，提出優(yōu)化改進措施；重大合規(guī)異常處置完成后1個月內(nèi)，由應急領導小組組織全面復盤，形成復盤報告，作為公司管理制度優(yōu)化、員工培訓的重要依據(jù)。第七章應急處置保障措施第十九條人員保障公司建立合規(guī)應急處置人才隊伍，各部門均需指定專職合規(guī)專員，定期組織合規(guī)專員開展應急處置培訓和演練，培訓內(nèi)容涵蓋法規(guī)知識、制度要求、異常識別、處置流程等，演練每半年開展一次，提升應急處置人員的專業(yè)能力和實操水平。同時，建立應急處置人員備勤制度，確保工作時間外發(fā)生合規(guī)異常時，有專人及時響應、處置。第二十條物資與技術(shù)保障公司行政部負責統(tǒng)籌應急處置物資保障，根據(jù)合規(guī)異常處置需求，配備必要的檢測設備、防護用品、維修工具等物資，定期對物資進行檢查、維護和補充，確保物資隨時可用；技術(shù)部、研發(fā)部負責提供應急處置技術(shù)支持，針對環(huán)保、質(zhì)量等專業(yè)領域的合規(guī)異常，及時提供技術(shù)解決方案，必要時對接外部專業(yè)機構(gòu)、行業(yè)專家，為應急處置提供技術(shù)保障。第二十一條制度與培訓保障合規(guī)部定期組織公司全體員工開展本制度及相關合規(guī)管理制度的宣貫培訓，新員工入職時必須完成合規(guī)培訓及應急處置知識學習，考核合格后方可上崗，確保全體員工熟悉合規(guī)異常識別方法、上報渠道和處置要求。同時，合規(guī)部根據(jù)法規(guī)更新、行業(yè)變化及公司運營需求，及時修訂完善本制度，確保制度的時效性和適用性。第八章監(jiān)督管理與責任追究第二十二條日常監(jiān)督檢查合規(guī)部聯(lián)合行政部、質(zhì)檢部組成監(jiān)督小組，對公司合規(guī)異常應急處置工作進行常態(tài)化監(jiān)督檢查，每月開展一次日常檢查，每季度開展一次專項檢查，重點檢查各部門合規(guī)風險排查情況、應急處置制度執(zhí)行情況、整改措施落實情況等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，出具《合規(guī)整改通知書》，明確整改要求和整改期限，相關部門需限期整改，并將整改結(jié)果報監(jiān)督小組驗收。第二十三條責任追究對違反本制度規(guī)定，導致合規(guī)異常發(fā)生或處置工作出現(xiàn)問題的，按情節(jié)輕重追究相關人員責任：一是輕微違規(guī)，因工作疏忽未及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)異常，或未按規(guī)定上報但未造成損失的，給予相關責任人口頭警告并責令限期整改；二是較重違規(guī)，隱瞞、拖延上報合規(guī)異常，或處置不當導致異常影響擴大，造成輕微經(jīng)濟損失的，給予相關責任人書面警告、扣除績效分數(shù)，部門負責人承擔管理責任；三是嚴重違規(guī)，故意隱瞞重大合規(guī)異常、篡改異常信息，或應急處置中玩忽職守，造成公司較大經(jīng)濟損失、品牌損害或行政處罰的，對相關責任人給予調(diào)崗、績效扣罰等處理，情節(jié)特別嚴重的解除勞動合同；構(gòu)成違法的，依法追究其法律責任。第二十四條獎懲措施對嚴格遵守本制度，及時發(fā)現(xiàn)并上報重大合規(guī)異常、避免公司重大損失的員工，給予現(xiàn)金獎勵及評優(yōu)評先優(yōu)先資格；對在合規(guī)異常應急處置工作中表現(xiàn)突出、處置高效的部門和個人，給予“合規(guī)應急先進部門”“合規(guī)應急先進個人”稱號及績效加分；對全年未發(fā)生合規(guī)異常、合規(guī)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門，給予年度績效獎金獎勵。第九章附則第二十五條制度解釋權(quán)本制度的最終解釋權(quán)歸本公司合規(guī)部聯(lián)合行政部所有，公司全體員工對本制度條款存在疑問的，可向合規(guī)部或行政部咨詢，相關部門需及時給予準確、清晰