印刷出版物制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，并立足于公司印刷出版業(yè)務(wù)的實(shí)際需求，旨在規(guī)范印刷出版流程，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋印刷出版業(yè)務(wù)的全流程，包括選題策劃、內(nèi)容審核、排版印刷、物流配送、市場(chǎng)推廣等環(huán)節(jié)，以及與印刷出版相關(guān)的采購(gòu)、合同、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等配套管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“印刷出版專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)印刷出版業(yè)務(wù)特點(diǎn)，通過(guò)制度規(guī)范、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行的管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在印刷出版業(yè)務(wù)過(guò)程中可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)專項(xiàng)措施進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和處置。（三）“XX合規(guī)”指公司印刷出版業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)，要求全員參與、全過(guò)程管控。第四條印刷出版專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求管理活動(dòng)覆蓋業(yè)務(wù)全流程、全員參與；責(zé)任到人要求明確各級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求以風(fēng)險(xiǎn)防控為管理重點(diǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司印刷出版專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立印刷出版專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，開(kāi)展年度監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條牽頭部門(mén)（如印刷出版管理部）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的制定、修訂、解釋和宣貫，統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；專責(zé)部門(mén)（如合規(guī)管理部、財(cái)務(wù)部）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、財(cái)務(wù)監(jiān)控等；業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；基層執(zhí)行崗（如編輯、印刷工人）需履行崗位合規(guī)承諾，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)包括：（一）建立印刷出版專項(xiàng)管理制度體系，明確各環(huán)節(jié)操作規(guī)范；（二）定期組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）對(duì)專責(zé)部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)的專項(xiàng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督考核；（四）開(kāi)展全員專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)包括：（一）對(duì)印刷出版業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，確保流程符合制度要求；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案；（四）對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢和技術(shù)支持。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)、印刷、配送等環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置工作；（四）對(duì)基層員工進(jìn)行操作培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。第十一條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任；（二）在操作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，立即上報(bào)；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，保護(hù)公司利益；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條選題策劃環(huán)節(jié)需確保內(nèi)容合法合規(guī)，符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，禁止涉及危害社會(huì)穩(wěn)定、侵權(quán)盜版等內(nèi)容的選題。業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)選題進(jìn)行初審，專責(zé)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)復(fù)審，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。第十三條內(nèi)容審核環(huán)節(jié)需建立三級(jí)審核機(jī)制（初審、復(fù)審、終審），確保內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。初審由業(yè)務(wù)部門(mén)完成，復(fù)審由專責(zé)部門(mén)完成，終審由領(lǐng)導(dǎo)小組指定人員完成。禁止通過(guò)審核的內(nèi)容不得進(jìn)入印刷流程。第十四條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)需建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、合規(guī)情況開(kāi)展全面評(píng)估。嚴(yán)禁與存在法律糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的供應(yīng)商合作。采購(gòu)流程需遵循公平、公正、公開(kāi)原則，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送。第十五條印刷過(guò)程管控環(huán)節(jié)需確保印刷設(shè)備安全運(yùn)行，符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。專責(zé)部門(mén)需對(duì)印刷過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)印刷質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，確保符合客戶要求。禁止使用假冒偽劣材料，嚴(yán)禁偷工減料。第十六條物流配送環(huán)節(jié)需建立物流跟蹤機(jī)制，確保貨物安全、及時(shí)送達(dá)。業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)物流企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行審核，專責(zé)部門(mén)需對(duì)配送過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，防止貨物丟失、損毀。禁止將貨物轉(zhuǎn)交非授權(quán)第三方。第十七條市場(chǎng)推廣環(huán)節(jié)需確保宣傳內(nèi)容真實(shí)、合法，符合廣告法及相關(guān)行業(yè)規(guī)范。業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)推廣方案進(jìn)行合規(guī)審核，專責(zé)部門(mén)需對(duì)推廣過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，禁止虛假宣傳、夸大宣傳。第十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)需建立作品版權(quán)登記制度，確保作品合法授權(quán)。業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)版權(quán)證明進(jìn)行審核，專責(zé)部門(mén)需對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為立即處置。禁止盜用他人作品，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用版權(quán)資源。第十九條財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)需規(guī)范資金審批權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)銷流程。財(cái)務(wù)部門(mén)需對(duì)印刷出版業(yè)務(wù)的資金使用進(jìn)行監(jiān)控，業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。禁止違規(guī)使用資金，嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，牽頭部門(mén)需根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及業(yè)務(wù)變化，每年對(duì)專項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修訂完善。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布正式通知。第二十一條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，每年開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)需制定專項(xiàng)處置方案，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十二條建立合規(guī)審查機(jī)制，將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。牽頭部門(mén)需對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行記錄，專責(zé)部門(mén)需對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處置。第二十三條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置工作。風(fēng)險(xiǎn)處置需及時(shí)上報(bào)，并形成處置報(bào)告。第二十四條建立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評(píng)，重者取消績(jī)效、紀(jì)律處分。責(zé)任追究需依據(jù)事實(shí)，公平公正，并形成處理決定。第二十五條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，形成評(píng)估報(bào)告，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條建立組織保障機(jī)制，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需對(duì)專項(xiàng)管理工作親自部署、親自推動(dòng)，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。牽頭部門(mén)需定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展，并接受監(jiān)督。第二十七條建立考核激勵(lì)機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任人進(jìn)行處罰。第二十八條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)需形成記錄，并納入員工檔案。第二十九條建立信息化支撐機(jī)制，通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。牽頭部門(mén)需與信息技術(shù)部門(mén)協(xié)同推進(jìn)信息化建設(shè)，專責(zé)部門(mén)需對(duì)系統(tǒng)使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第三十條建立文化建設(shè)機(jī)制，通過(guò)發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。每年開(kāi)展合規(guī)主題宣傳活動(dòng)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第三十一條建立報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)，年度管理情況需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)