危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險(xiǎn)廢物規(guī)范化環(huán)境管理評(píng)估工作方案》等行業(yè)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)管理規(guī)范制定，旨在規(guī)范危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移行為，防控環(huán)境與安全風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求，滿足集團(tuán)母公司對(duì)環(huán)境管理的統(tǒng)一管控標(biāo)準(zhǔn)，并有效防范專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生、貯存、轉(zhuǎn)移、處置等全流程管理，以及涉及危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)的采購(gòu)、物流、合規(guī)審核等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)管理”指企業(yè)為管控危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移過(guò)程中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)，所建立的管理體系、流程標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移操作不當(dāng)、制度執(zhí)行不力、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致環(huán)境污染、安全事故或法律責(zé)任的事件。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度，確保全過(guò)程可追溯、責(zé)任可界定。第四條危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則：危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任主體可識(shí)別、可考核。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移場(chǎng)景，實(shí)施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)法規(guī)變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移的跨部門工作，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告。第七條牽頭部門為[XX部]，職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂并解釋本制度，確保與法規(guī)政策同步更新；（二）統(tǒng)籌開展危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期通報(bào)考核結(jié)果；（四）牽頭開展全員培訓(xùn)，宣貫合規(guī)要求。第八條專責(zé)部門為[XX部]，職責(zé)包括：（一）審核危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移的合規(guī)性，對(duì)轉(zhuǎn)移合同、資質(zhì)文件進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)把關(guān)；（二）優(yōu)化危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移流程，推廣標(biāo)準(zhǔn)化操作指南；（三）協(xié)助處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提出流程改進(jìn)建議。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移的日常管理要求；（二）開展內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）確保轉(zhuǎn)移過(guò)程記錄完整、可追溯。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作符合制度要求；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，立即上報(bào)并采取初步控制措施；（三）參與應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置基本流程。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為必須按《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》分類記錄危險(xiǎn)廢物種類、數(shù)量及轉(zhuǎn)移意向，建立臺(tái)賬備查；禁止擅自傾倒、隱匿危險(xiǎn)廢物；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括源頭分類錯(cuò)誤、數(shù)量記錄不實(shí)等。第十二條危險(xiǎn)廢物貯存環(huán)節(jié)管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為必須使用合規(guī)包裝容器，分區(qū)分類存放，標(biāo)識(shí)清晰，配置防滲漏設(shè)施；禁止超期貯存、混合存放不相容廢物；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為防火、防滲漏、防泄漏措施失效。第十三條轉(zhuǎn)移計(jì)劃審批環(huán)節(jié)管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為轉(zhuǎn)移前必須編制轉(zhuǎn)移計(jì)劃，經(jīng)專責(zé)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施；禁止無(wú)計(jì)劃轉(zhuǎn)移或超范圍轉(zhuǎn)移；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為審批流程缺失、審批人履職不力。第十四條運(yùn)輸過(guò)程管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為必須委托有資質(zhì)的運(yùn)輸單位，配備合格押運(yùn)員，使用合規(guī)車輛，全程視頻監(jiān)控；禁止超載、改裝運(yùn)輸車輛；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為運(yùn)輸車輛故障、押運(yùn)員失職。第十五條接收單位審核環(huán)節(jié)管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為必須核實(shí)接收單位資質(zhì)、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、處置方案；禁止向無(wú)資質(zhì)單位轉(zhuǎn)移；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為接收單位資質(zhì)造假、處置能力不足。第十六條聯(lián)單管理環(huán)節(jié)管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為轉(zhuǎn)移聯(lián)單必須一式三份，隨車轉(zhuǎn)移、接收、存檔；禁止聯(lián)單遺失、偽造；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為聯(lián)單傳遞中斷、電子聯(lián)單系統(tǒng)故障。第十七條應(yīng)急處置環(huán)節(jié)管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為建立應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，定期演練，事故后24小時(shí)內(nèi)上報(bào)；禁止遲報(bào)、瞞報(bào)；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為應(yīng)急物資缺失、人員不熟悉流程。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件，修訂本制度，于X月X日前發(fā)布執(zhí)行。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度由牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低、中、高”三級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移合規(guī)性審查嵌入采購(gòu)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等環(huán)節(jié)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、上報(bào)流程及處置時(shí)限。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)扣減績(jī)效，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；建立違規(guī)行為臺(tái)賬，實(shí)施閉環(huán)管理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合各部門開展專項(xiàng)管理評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，針對(duì)問(wèn)題制定整改計(jì)劃，持續(xù)優(yōu)化制度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月調(diào)度工作進(jìn)度，各部門負(fù)責(zé)人落實(shí)“一崗雙責(zé)”。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移合規(guī)情況納入部門年度考核，合規(guī)率達(dá)標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)，超標(biāo)處罰，與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層每半年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、手冊(cè)等形式宣貫制度要點(diǎn)。第二十七條信息化支撐：建設(shè)危險(xiǎn)廢物管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、聯(lián)單、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的自動(dòng)化管控，確保數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)可查。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布《危險(xiǎn)廢物合規(guī)手冊(cè)》，全員簽署合規(guī)承諾書，設(shè)立合規(guī)案例分享平臺(tái)，營(yíng)造“人人重合規(guī)”氛圍。第二十九條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，年度管理