金融服務(wù)投資顧問投資回報(bào)績效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資回報(bào)率年度整體投資組合回報(bào)率40%15%按照實(shí)際年度投資組合回報(bào)率與目標(biāo)回報(bào)率（15%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.5分，最高不超過5分。核心客戶投資組合回報(bào)率18%針對(duì)年度核心客戶投資組合的回報(bào)率，按照實(shí)際回報(bào)率與目標(biāo)回報(bào)率（18%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.8分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.8分，最高不超過5分。高風(fēng)險(xiǎn)客戶投資組合回報(bào)率12%針對(duì)年度高風(fēng)險(xiǎn)客戶投資組合的回報(bào)率，按照實(shí)際回報(bào)率與目標(biāo)回報(bào)率（12%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.4分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.4分，最高不超過5分。新客戶投資組合平均回報(bào)率10%針對(duì)年度新客戶投資組合的平均回報(bào)率，按照實(shí)際回報(bào)率與目標(biāo)回報(bào)率（10%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.3分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.3分，最高不超過5分。超額收益比率1.2按照實(shí)際超額收益比率與目標(biāo)超額收益比率（1.2）的差值，每高0.1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，低0.1個(gè)百分點(diǎn)減0.5分，最高不超過5分?？蛻魸M意度客戶滿意度評(píng)分25%4.5根據(jù)客戶滿意度調(diào)查問卷評(píng)分，每高0.1分加1分，低0.1分減1分，最高不超過5分。客戶投訴率5%按照實(shí)際客戶投訴率與目標(biāo)投訴率（5%）的差值，每低0.5個(gè)百分點(diǎn)加1分，高0.5個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高不超過5分?？蛻袅舸媛?0%按照實(shí)際客戶留存率與目標(biāo)留存率（90%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.8分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.8分，最高不超過5分?？蛻敉扑]率20%按照實(shí)際客戶推薦率與目標(biāo)推薦率（20%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.6分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.6分，最高不超過5分?？蛻舴?wù)響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)按照實(shí)際客戶服務(wù)響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)響應(yīng)時(shí)間（24小時(shí)）的差值，每提前1小時(shí)加0.5分，延遲1小時(shí)減0.5分，最高不超過5分。業(yè)務(wù)拓展能力新增客戶數(shù)量20%50人按照實(shí)際新增客戶數(shù)量與目標(biāo)新增客戶數(shù)量（50人）的差值，每多1人加0.4分，少1人減0.4分，最高不超過5分。新客戶資產(chǎn)規(guī)模1000萬元按照實(shí)際新客戶資產(chǎn)規(guī)模與目標(biāo)新客戶資產(chǎn)規(guī)模（1000萬元）的差值，每多100萬元加0.5分，少100萬元減0.5分，最高不超過5分。產(chǎn)品銷售業(yè)績800萬元按照實(shí)際產(chǎn)品銷售業(yè)績與目標(biāo)產(chǎn)品銷售業(yè)績（800萬元）的差值，每多100萬元加0.6分，少100萬元減0.6分，最高不超過5分?？蛻艮D(zhuǎn)化率15%按照實(shí)際客戶轉(zhuǎn)化率與目標(biāo)客戶轉(zhuǎn)化率（15%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.7分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.7分，最高不超過5分。市場活動(dòng)參與度10次按照實(shí)際市場活動(dòng)參與次數(shù)與目標(biāo)市場活動(dòng)參與次數(shù)（10次）的差值，每多1次加0.3分，少1次減0.3分，最高不超過5分。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制合規(guī)操作符合率15%100%按照實(shí)際合規(guī)操作符合率與目標(biāo)合規(guī)操作符合率（100%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.8分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.8分，最高不超過5分。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)0次按照實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)（0次）的差值，每不發(fā)生1次加1分，發(fā)生1次減2分，最高不超過5分?？蛻敉对V解決率95%按照實(shí)際客戶投訴解決率與目標(biāo)客戶投訴解決率（95%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.6分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.6分，最高不超過5分。內(nèi)部審計(jì)通過率100%按照實(shí)際內(nèi)部審計(jì)通過率與目標(biāo)內(nèi)部審計(jì)通過率（100%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.7分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.7分，最高不超過5分。培訓(xùn)參與度100%按照實(shí)際培訓(xùn)參與度與目標(biāo)培訓(xùn)參與度（100%）的差值，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，低1個(gè)百分點(diǎn)減0.5分，最高不超過5分。本考核表旨在全面評(píng)估金融服務(wù)投資顧問的投資回報(bào)績效，涵蓋投資回報(bào)率、客戶滿意度、業(yè)務(wù)拓展能力及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)維度。請根據(jù)實(shí)際工作表現(xiàn)，對(duì)照各指標(biāo)的目標(biāo)值和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。權(quán)重分配如下：投資回報(bào)率40%，客戶滿意度25%，業(yè)務(wù)拓展能力20%，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制15%?？偡?00分，考核結(jié)果將作為績效評(píng)估的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：