試論英國的禁訴令制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)反壟斷合規(guī)指引、集團母公司風(fēng)險管控要求，結(jié)合公司治理與業(yè)務(wù)發(fā)展實際，為防控禁訴令相關(guān)的專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、提升合規(guī)管理效能而制定。制度的實施旨在明確禁訴令制度的適用邊界、管理職責(zé)及運行機制，確保公司在商業(yè)活動中有效平衡法律風(fēng)險與經(jīng)營需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋以下業(yè)務(wù)場景：（一）與競爭對手、交易對手方的商業(yè)談判、協(xié)議簽訂及履行過程中的潛在訴訟風(fēng)險；（二）涉及商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、壟斷行為等領(lǐng)域的禁訴令合規(guī)審查；（三）因并購重組、對外投資等重大事項可能引發(fā)的禁訴令爭議預(yù)防；（四）境外業(yè)務(wù)中的禁訴令適用與風(fēng)險隔離。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“禁訴令專項管理”指公司通過制度約束、流程管控、風(fēng)險識別等手段，對禁訴令相關(guān)的法律風(fēng)險進行系統(tǒng)性防控的工作機制；（二）“禁訴令專項風(fēng)險”指因公司業(yè)務(wù)行為可能觸發(fā)禁訴令訴訟、導(dǎo)致法律制裁或經(jīng)營受限的潛在風(fēng)險；（三）“禁訴令合規(guī)”指公司及其員工在業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵循相關(guān)法律規(guī)定，避免禁訴令觸發(fā)條件的合規(guī)要求；（四）“禁訴令觸發(fā)條件”指因濫用市場支配地位、惡意訴訟、商業(yè)詆毀等行為，導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)或法院認(rèn)定公司需承擔(dān)禁訴令責(zé)任的情形。第四條禁訴令專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保禁訴令風(fēng)險防控貫穿業(yè)務(wù)全流程，覆蓋所有相關(guān)場景；（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的合規(guī)職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險等級劃分管控措施，重點防范重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進：定期評估合規(guī)效果，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司禁訴令專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督落實。第六條設(shè)立禁訴令專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，法務(wù)合規(guī)部、業(yè)務(wù)運營部、風(fēng)險控制部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定禁訴令專項管理制度及年度計劃；（二）決策重大風(fēng)險處置方案及跨部門協(xié)同事項；（三）監(jiān)督考核各部門禁訴令合規(guī)執(zhí)行情況。第七條成立禁訴令專項管理辦公室（由法務(wù)合規(guī)部牽頭），主要職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)禁訴令風(fēng)險的識別、評估及預(yù)警；（二）提供業(yè)務(wù)場景的合規(guī)審查支持；（三）組織開展培訓(xùn)宣貫及合規(guī)檢查。第八條牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)禁訴令專項管理制度建設(shè)，定期修訂完善；（二）組織業(yè)務(wù)部門開展禁訴令風(fēng)險排查，建立風(fēng)險臺賬；（三）監(jiān)督考核各部門合規(guī)執(zhí)行效果，提出改進建議。第九條專責(zé)部門（業(yè)務(wù)運營部、風(fēng)險控制部等）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域禁訴令合規(guī)流程優(yōu)化，嵌入業(yè)務(wù)決策節(jié)點；（二）協(xié)助專案調(diào)查，處置風(fēng)險事件；（三）提供業(yè)務(wù)場景的合規(guī)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險意識。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實禁訴令合規(guī)要求，開展日常風(fēng)險自查；（二）在合同簽訂、談判等環(huán)節(jié)執(zhí)行禁訴令審查流程；（三）及時上報風(fēng)險事件及異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知禁訴令相關(guān)操作規(guī)范；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動識別并上報潛在風(fēng)險；（三）拒絕執(zhí)行存在禁訴令風(fēng)險的指令。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購領(lǐng)域：嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)，禁止通過不正當(dāng)手段獲取競爭優(yōu)勢，避免觸發(fā)商業(yè)詆毀禁訴令；（二）競爭領(lǐng)域：監(jiān)測市場行為，禁止濫用市場支配地位實施排他性條款，防范壟斷禁訴令風(fēng)險；（三）知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：規(guī)范商業(yè)秘密保護措施，禁止惡意訴訟或詆毀競爭對手，規(guī)避禁訴令訴訟。第十三條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)證實的商業(yè)詆毀，禁止捏造事實損害競爭對手商譽；（二）嚴(yán)禁濫用市場支配地位實施不合理交易條件，避免觸發(fā)反壟斷禁訴令；（三）嚴(yán)禁在并購重組中隱瞞關(guān)鍵信息，導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定構(gòu)成欺詐，觸發(fā)禁訴令處罰；（四）嚴(yán)禁將商業(yè)秘密用于惡意訴訟，規(guī)避商業(yè)秘密禁訴令風(fēng)險。第十四條專項風(fēng)險重點防控點：（一）商業(yè)談判階段：審查是否存在不正當(dāng)競爭行為，預(yù)防談判破裂引發(fā)的惡意訴訟；（二）協(xié)議履行階段：監(jiān)控合同關(guān)鍵條款的執(zhí)行情況，防范違約引發(fā)的禁訴令訴訟；（三）爭議解決階段：規(guī)范應(yīng)訴程序，避免應(yīng)訴不當(dāng)觸發(fā)反訴禁訴令風(fēng)險；（四）境外業(yè)務(wù)中：審查目標(biāo)市場的禁訴令適用差異，采取風(fēng)險隔離措施。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：（一）法務(wù)合規(guī)部每季度評估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整對禁訴令風(fēng)險的影響；（二）每年組織修訂，確保制度與監(jiān)管要求同步；（三）重大事項觸發(fā)時（如監(jiān)管處罰、典型案例發(fā)布），立即啟動修訂程序。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）業(yè)務(wù)部門每月提交禁訴令風(fēng)險自查報告，法務(wù)合規(guī)部匯總評估；（二）專責(zé)部門每季度開展專項排查，對高風(fēng)險場景發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)，重大風(fēng)險提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十七條合規(guī)審查機制：（一）采購、競爭類業(yè)務(wù)需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部前置審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）合同簽訂前完成禁訴令風(fēng)險審查，高風(fēng)險條款需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）境外業(yè)務(wù)需結(jié)合目標(biāo)市場法規(guī)進行專項審查。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確責(zé)任分工；（三）風(fēng)險事件上報流程：基層崗位→業(yè)務(wù)部門→法務(wù)合規(guī)部→領(lǐng)導(dǎo)小組，時限不超過24小時。第十九條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級，對應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰措施包括通報批評、績效考核扣分、紀(jì)律處分；（三）因違規(guī)引發(fā)訴訟的，依法追究民事責(zé)任，并同步考核管理責(zé)任。第二十條評估改進機制：（一）每年開展禁訴令專項管理有效性評估，涵蓋制度執(zhí)行率、風(fēng)險處置成效等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果作為部門績效考核依據(jù)，問題突出的需制定專項整改方案；（三）優(yōu)化管理漏洞，完善制度流程。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部在述職報告中須包含禁訴令風(fēng)險防控內(nèi)容；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會議，審議風(fēng)險處置方案及管理改進措施。第二十二條考核激勵機制：（一）將禁訴令合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對突出貢獻的團隊及個人予以獎勵，納入評優(yōu)體系；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人需約談?wù)?。第二十三條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受禁訴令合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于8學(xué)時；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，每月開展案例警示教育；（三）定期發(fā)布禁訴令合規(guī)手冊，確保全員覆蓋。第二十四條信息化支撐：（一）通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)嵌入禁訴令合規(guī)校驗規(guī)則，實現(xiàn)流程自動化；（二）建立風(fēng)險監(jiān)控平臺，實時跟蹤高風(fēng)險業(yè)務(wù)動態(tài)；（三）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，預(yù)測潛在風(fēng)險趨勢。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布禁訴令合規(guī)倡議書，簽訂全員承諾書；（二）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，保護舉報人合法權(quán)益；（三）通過內(nèi)部宣傳平臺（如內(nèi)網(wǎng)專欄）強化合規(guī)意識。第二十六條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報內(nèi)容：事件描述、責(zé)任認(rèn)定、處置措施、預(yù)防建議；（二）年度管理報告需包含風(fēng)險統(tǒng)計、合規(guī)成效、改進計劃等模塊；（三）報告流程：法務(wù)合規(guī)部→領(lǐng)導(dǎo)小組→集團母公司（如適用