貿(mào)易公司制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實踐，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，旨在規(guī)范貿(mào)易業(yè)務(wù)全流程管理，防控交易風(fēng)險，提升合規(guī)水平，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營效率。制度的制定與執(zhí)行遵循合法合規(guī)、權(quán)責(zé)明確、流程嚴(yán)謹、風(fēng)險可控的原則，為公司貿(mào)易業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展提供制度保障。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋公司從事的貨物采購、銷售、物流倉儲、進出口貿(mào)易等所有業(yè)務(wù)場景，以及與貿(mào)易相關(guān)的合同簽訂、資金結(jié)算、票據(jù)管理、單證處理等環(huán)節(jié)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行，確保制度要求貫穿業(yè)務(wù)始終。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“貿(mào)易專項管理”是指公司為防控貿(mào)易業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險，圍繞業(yè)務(wù)全流程建立的一整套管理制度、操作規(guī)范及監(jiān)督機制，包括但不限于供應(yīng)商管理、合同審核、價格管控、單證審核、風(fēng)險預(yù)警等環(huán)節(jié)。（二）“貿(mào)易專項風(fēng)險”是指公司在貿(mào)易業(yè)務(wù)中可能面臨的法律法規(guī)風(fēng)險、市場波動風(fēng)險、操作失誤風(fēng)險、信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等，需通過制度措施進行系統(tǒng)性管控。（三）“貿(mào)易合規(guī)”是指公司在貿(mào)易業(yè)務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、正當(dāng)性及可追溯性。第四條貿(mào)易專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：制度設(shè)計覆蓋貿(mào)易業(yè)務(wù)所有環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理及執(zhí)行主體的職責(zé)，建立責(zé)任追溯機制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對貿(mào)易專項管理工作負總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管貿(mào)易業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)組織落實專項管理制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門工作。第六條公司設(shè)立貿(mào)易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司層面的統(tǒng)籌決策機構(gòu)，負責(zé)貿(mào)易風(fēng)險防控的頂層設(shè)計，成員由公司主要負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：制定貿(mào)易專項管理制度框架，審批重大風(fēng)險防控方案，監(jiān)督考核專項管理成效，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題。第七條設(shè)立貿(mào)易專項管理辦公室（由供應(yīng)鏈管理部牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常執(zhí)行機構(gòu)，主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，定期組織業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，開展貿(mào)易風(fēng)險識別與評估，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險處置，推動管理流程優(yōu)化。第八條牽頭部門（供應(yīng)鏈管理部）職責(zé)：（一）組織制定、修訂貿(mào)易專項管理制度，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施；（二）統(tǒng)籌開展貿(mào)易業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門專項管理制度的執(zhí)行情況，定期通報考核結(jié)果；（四）牽頭開展業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險防控意識。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、財務(wù)部、風(fēng)險控制部）職責(zé)：（一）法務(wù)部負責(zé)貿(mào)易合同的合規(guī)審核，監(jiān)督反商業(yè)賄賂、反壟斷等合規(guī)要求落實；（二）財務(wù)部負責(zé)貿(mào)易資金流的合規(guī)管控，審核支付權(quán)限與審批流程；（三）風(fēng)險控制部負責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警，建立風(fēng)險事件處置預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）采購部負責(zé)供應(yīng)商盡職調(diào)查，禁止向關(guān)聯(lián)方采購或采購不合格商品；（二）銷售部負責(zé)客戶信用評估，規(guī)范合同簽訂與價格管理；（三）物流部負責(zé)貨物運輸?shù)暮弦?guī)操作，確保單證完整與貨物安全；（四）下屬單位需根據(jù)總部制度制定本單位的實施細則，報公司備案。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）崗位人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)貿(mào)易風(fēng)險或違規(guī)行為應(yīng)及時上報，不得隱瞞或拖延；（三）參與風(fēng)險事件處置時需如實記錄，配合部門調(diào)查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商管理：采購部應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機制，包括資質(zhì)審核、背景調(diào)查、價格比對等環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁向存在不良記錄的供應(yīng)商采購。對于金額超過X萬元的采購項目，必須實施招標(biāo)或比選程序。第十三條合同管理：所有貿(mào)易合同必須經(jīng)法務(wù)部審核，明確違約責(zé)任與爭議解決方式。禁止簽訂空白合同或模糊條款合同，重大合同需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第十四條價格管控：銷售部應(yīng)建立價格審核機制，禁止低價傾銷或高價虛報，價格調(diào)整需經(jīng)財務(wù)部備案。關(guān)聯(lián)交易的價格應(yīng)與非關(guān)聯(lián)交易保持一致，避免利益輸送。第十五條單證審核：物流部應(yīng)確保出口單證與進口單證的真實性、完整性，禁止偽造或篡改。貨物出運前需核對客戶信用與支付能力，確保貨款及時到賬。第十六條信用管理：銷售部每月更新客戶信用檔案，對信用不良客戶應(yīng)限制訂單或暫停合作。對金額超過X萬元的賒銷業(yè)務(wù)，需經(jīng)客戶經(jīng)理與財務(wù)部雙重審批。第十七條關(guān)聯(lián)交易管控：關(guān)聯(lián)交易必須如實披露，并遵循同等價格原則。公司設(shè)立關(guān)聯(lián)交易審批委員會，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，禁止未經(jīng)審批的關(guān)聯(lián)交易。第十八條數(shù)據(jù)安全：所有貿(mào)易數(shù)據(jù)（客戶信息、交易記錄、價格信息）必須加密存儲，禁止外傳或非法訪問。IT部門需定期進行數(shù)據(jù)安全檢查，防止信息泄露。第十九條風(fēng)險處置：一旦發(fā)生貿(mào)易風(fēng)險事件（如客戶拖欠貨款、貨物損毀、合同違約），責(zé)任部門應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，24小時內(nèi)上報至專項管理辦公室。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：供應(yīng)鏈管理部每年聯(lián)合各部門評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化或業(yè)務(wù)調(diào)整，在X季度前完成制度修訂，報公司審批后發(fā)布。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每月開展貿(mào)易風(fēng)險排查，由風(fēng)險控制部組織，各部門配合提供數(shù)據(jù)。高風(fēng)險項需進行分級管理，重大風(fēng)險即時發(fā)布預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機制：所有貿(mào)易業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動前必須經(jīng)過合規(guī)審查，審查通過后方可執(zhí)行。未經(jīng)合規(guī)確認的業(yè)務(wù)，相關(guān)部門不得推進。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需成立專項工作組，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決。風(fēng)險處置過程必須全程記錄，處置結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。第十六條責(zé)任追究機制：對違反貿(mào)易合規(guī)要求的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取警告、罰款、降級、解聘等處罰措施。處罰結(jié)果與績效考核直接掛鉤。第十七條評估改進機制：每年對專項管理體系進行全面評估，由專項管理辦公室牽頭，邀請外部專家參與。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負責(zé)人每年至少聽取一次專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次協(xié)調(diào)會，確保制度執(zhí)行力度。第十九條考核激勵機制：將貿(mào)易合規(guī)情況納入部門年度考核，合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門給予獎勵，違規(guī)嚴(yán)重的部門負責(zé)人取消評優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：每年X月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點學(xué)習(xí)制度設(shè)計理念，一線員工重點學(xué)習(xí)操作規(guī)范。新員工入職必須接受合規(guī)培訓(xùn)并考核合格。第二十一條信息化支撐：公司統(tǒng)一開發(fā)貿(mào)易合規(guī)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)供應(yīng)商管理、合同審批、風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)的線上化，確保數(shù)據(jù)實時可追溯。第二十二條文化建設(shè)：編制《貿(mào)易合規(guī)手冊》，明確行為紅線與獎懲措施。每年開展合規(guī)宣誓活動，營造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十三條報告制度：各部門每月向?qū)ｍ椆芾磙k公室提交風(fēng)險事件報告，下屬單位每月匯總上報至公司總部。每年X月前提交年度管理總結(jié)報告，包括風(fēng)險數(shù)據(jù)、處置案例、改進建議等。第六章附則