單位三重一大集體決策制度第一章制度定位與適用范圍1.1定位“三重一大”集體決策制度是××公司黨委、董事會、經(jīng)理層在重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)上，唯一具有法律效力的議事規(guī)則；凡列入清單的事項(xiàng)，不得以傳簽、個別征求意見、現(xiàn)場辦公會、工作例會等其他形式替代。1.2適用范圍1.2.1組織范圍：公司本級及所屬分（子）公司、項(xiàng)目部、控股企業(yè)；參股企業(yè)按股權(quán)比例參照執(zhí)行。1.2.2事項(xiàng)范圍：以《××公司“三重一大”事項(xiàng)清單（2024版）》為準(zhǔn)，清單每年3月動態(tài)調(diào)整一次，調(diào)整權(quán)歸黨委常委會。1.2.3人員范圍：黨委書記、董事長、總經(jīng)理、領(lǐng)導(dǎo)班子成員、監(jiān)事會主席、紀(jì)委書記、總法律顧問、首席合規(guī)官、職能部門負(fù)責(zé)人、外部董事、職工董事。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)a)公司章程修訂、注冊資本增減、合并分立、解散清算、改制上市、股權(quán)激勵方案；b)五年發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營預(yù)算、重大會計(jì)政策變更、利潤分配方案；c)單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)公允價值≥公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%的資產(chǎn)處置、捐贈、減值準(zhǔn)備核銷；d)重大訴訟、仲裁涉案金額≥5000萬元或占凈資產(chǎn)3%以上；e)年度風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度指標(biāo)設(shè)定。2.2重要人事任免a)公司中層正職及以上、所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子、財(cái)務(wù)總監(jiān)、派駐參股企業(yè)高管；b)黨委管理干部（含后備干部庫入庫、出庫）；c)董事會專門委員會主任、外部董事選聘；d)關(guān)鍵崗位人員（采購、招投標(biāo)、資金、投資、海外、信息安全）的輪崗、強(qiáng)制休假、離任審計(jì)。2.3重大項(xiàng)目安排a)境內(nèi)新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目總投資≥2億元；b)境外投資項(xiàng)目（含設(shè)立平臺公司）任何金額；c)單筆采購、服務(wù)、工程合同估算價≥1億元；d)重大研發(fā)項(xiàng)目預(yù)算≥5000萬元或周期≥3年；e)與地方政府、央企、民企簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議。2.4大額度資金運(yùn)作a)年度融資計(jì)劃（含債券、票據(jù)、超短融、永續(xù)債、境外債）；b)單筆資金調(diào)撥≥1億元或超出年度預(yù)算10%；c)委托理財(cái)、證券投資、衍生品交易任何金額；d)對外擔(dān)保、借款、捐贈、贊助單筆≥500萬元；e)開立、變更、注銷資金池、票據(jù)池、跨境資金池。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨委會前置研究討論所有“三重一大”事項(xiàng)，重點(diǎn)把關(guān)政治方向、政策合規(guī)、廉潔風(fēng)險、社會穩(wěn)定風(fēng)險，出具書面意見。未經(jīng)黨委會研究或研究不同意的，不得提交董事會、經(jīng)理層決策。3.2董事會在黨委會書面同意基礎(chǔ)上，對重大決策、重大項(xiàng)目、大額度資金行使最終決策權(quán)；對重要人事任免進(jìn)行聘任或解聘。董事會會議須有過半數(shù)董事出席，重大事項(xiàng)須三分之二以上董事同意方可通過。3.3總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)擬定方案、組織論證、風(fēng)險評估、合規(guī)審查，向董事會提交議案；對董事會授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)行使決策權(quán)，授權(quán)清單每年1月由董事會批準(zhǔn)確權(quán)。3.4監(jiān)事會對決策程序、董事及高管履職行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)督，對違反程序或損害公司利益的決定，可要求糾正或提起訴訟。3.5職代會對涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)行使民主審議權(quán)，形成職代會決議后方可提交董事會。3.6專門委員會戰(zhàn)略與投資委員會、審計(jì)與風(fēng)險委員會、薪酬與考核委員會、安全環(huán)保委員會按章程開展專項(xiàng)研究，出具獨(dú)立審查報(bào)告。第四章會前準(zhǔn)備流程4.1立項(xiàng)申請主辦部門在OA系統(tǒng)填報(bào)《“三重一大”事項(xiàng)立項(xiàng)表》，附可行性研究報(bào)告、風(fēng)險評估報(bào)告、法律合規(guī)意見書、財(cái)務(wù)測算模型、黨廉意見、職工意見、第三方評估報(bào)告。4.2歸口審查a)投資事項(xiàng)→戰(zhàn)略部牽頭，7個工作日內(nèi)完成專家論證；b)資金事項(xiàng)→財(cái)務(wù)部牽頭，3個工作日完成流動性壓力測試；c)人事事項(xiàng)→組織部牽頭，5個工作日完成檔案核查、廉潔背書；d)合規(guī)事項(xiàng)→法律合規(guī)部牽頭，2個工作日完成法律法規(guī)符合性審查。4.3黨委書記、董事長雙簽立項(xiàng)表及附件經(jīng)黨委書記、董事長雙簽后，自動進(jìn)入黨委會排期，系統(tǒng)同步推送董事會辦公室。4.4預(yù)溝通董事會辦公室提前10日將議案材料送達(dá)外部董事、監(jiān)事，安排現(xiàn)場調(diào)研或視頻路演；對存在重大分歧的，可組織預(yù)答辯或第三方聽證。第五章會議召開與表決規(guī)則5.1會議召集黨委會由黨委書記召集，董事會由董事長召集，總經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理召集；會議通知須包含議題、時間、地點(diǎn)、材料、表決方式，提前3個工作日書面送達(dá)。5.2出席門檻a)黨委會：黨委委員三分之二以上到會；b)董事會：董事半數(shù)以上到會，外部董事實(shí)際到會率不得低于50%；c)總經(jīng)理辦公會：領(lǐng)導(dǎo)班子成員四分之三以上到會。5.3發(fā)言順序主辦部門匯報(bào)→分管領(lǐng)導(dǎo)補(bǔ)充→專門委員會報(bào)告→監(jiān)事會意見→參會人員質(zhì)詢→會議主持人總結(jié)。5.4表決方式a)舉手表決：一般事項(xiàng)；b)記名投票：人事任免、大額資金、境外投資；c)書面?zhèn)骱灒簝H適用于緊急且金額低于董事會授權(quán)上限50%的事項(xiàng)，須附“無法召開會議說明”，經(jīng)董事長、黨委書記、監(jiān)事會主席三簽后方可生效，并在下一次正式會議追認(rèn)。5.5會議記錄全程錄音錄像，會議紀(jì)要須于會后24小時內(nèi)形成初稿，72小時內(nèi)由會議主持人、記錄人、監(jiān)事會主席聯(lián)合簽字確認(rèn)，電子版加密存檔15年。第六章風(fēng)險評估與合規(guī)審查6.1風(fēng)險矩陣從戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場、運(yùn)營、法律、廉潔、聲譽(yù)、安全環(huán)保、數(shù)據(jù)跨境九個維度，按發(fā)生概率1—5、影響程度1—5建立矩陣，得分≥12分為高風(fēng)險，須單獨(dú)出具《風(fēng)險應(yīng)對專項(xiàng)報(bào)告》。6.2合規(guī)審查清單a)國家產(chǎn)業(yè)政策、外商投資準(zhǔn)入、反壟斷、出口管制、制裁清單；b)國資監(jiān)管、證券監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)；c)公司章程、三重一大制度、授權(quán)體系、合同管理制度；d)國際慣例：FIDIC條款、INCOTERMS2020、OECD指南、赤道原則。6.3第三方機(jī)構(gòu)對境外投資、并購、技術(shù)引進(jìn)，須聘請具有國資委入庫資質(zhì)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、投行、技術(shù)評估機(jī)構(gòu)，出具交叉引用意見；費(fèi)用列入項(xiàng)目前期費(fèi)，未聘請或報(bào)告結(jié)論為“不可行”的，項(xiàng)目自動終止。第七章監(jiān)督與責(zé)任追究7.1實(shí)時監(jiān)督紀(jì)委辦公室在OA系統(tǒng)設(shè)置“三重一大”紅綠燈模塊，對未按期上傳會議紀(jì)要、未落實(shí)回避制度、未履行復(fù)議程序的事項(xiàng)自動預(yù)警，同步推送至國資委監(jiān)管平臺。7.2專項(xiàng)檢查每年6月、12月由審計(jì)部牽頭開展專項(xiàng)審計(jì)，隨機(jī)抽取不低于30%的已決事項(xiàng)進(jìn)行后評價，重點(diǎn)核查效益實(shí)現(xiàn)度、程序合規(guī)度、風(fēng)險暴露度。7.3終身追責(zé)對違反程序造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，按《××公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》實(shí)行終身追責(zé)：a)損失金額1000萬元以下：扣減績效年薪50%，三年內(nèi)不得晉升；b)損失金額1000—5000萬元：降職降級，五年內(nèi)不得擔(dān)任中層以上職務(wù)；c)損失金額5000萬元以上：解除勞動合同，移送司法機(jī)關(guān)，列入全國失信聯(lián)合懲戒對象。7.4容錯糾錯對因先行先試、無意過失且未謀取私利的，啟動“容錯評估”程序，由黨委常委會、董事會、監(jiān)事會、職代會、工會五方代表組成評估團(tuán)，三分之二以上同意可免責(zé)或減責(zé)。第八章信息化與檔案管理8.1系統(tǒng)架構(gòu)采用“1+3”架構(gòu)：1個決策支持平臺（內(nèi)置事項(xiàng)清單、流程引擎、風(fēng)險模型），3個移動端（領(lǐng)導(dǎo)駕駛艙、監(jiān)事即時看、職工隨手拍），全部部署在國資國企云，等保三級。8.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一使用GB/T18894—2016電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)，元數(shù)據(jù)包含：事項(xiàng)編號、議題名稱、決策主體、表決結(jié)果、風(fēng)險等級、責(zé)任主體、完成時限、關(guān)聯(lián)合同、關(guān)聯(lián)資金支付單。8.3歸檔時限會議紀(jì)要、錄音錄像、表決票、風(fēng)險評估報(bào)告、合規(guī)意見書、第三方報(bào)告須在會議結(jié)束后7日內(nèi)完成四性檢測（真實(shí)性、完整性、可用性、安全性），移交檔案室，紙質(zhì)與電子雙套制，保存期限30年；其中涉及上市公司內(nèi)幕信息的，按《證券法》要求延長至20年。第九章培訓(xùn)與文化建設(shè)9.1年度培訓(xùn)人力資源部每年3月發(fā)布《“三重一大”年度培訓(xùn)計(jì)劃》，覆蓋全員：a)領(lǐng)導(dǎo)班子：參加國務(wù)院國資委“三重一大”高端班，學(xué)時計(jì)入中組部干部教育系統(tǒng)；b)中層干部：脫產(chǎn)培訓(xùn)16學(xué)時，案例教學(xué)占比≥50%，結(jié)業(yè)考試低于80分須補(bǔ)考；c)關(guān)鍵崗位：采購、招投標(biāo)、資金、投資、法務(wù)、審計(jì)、HR、信息、海外人員，每年在線學(xué)習(xí)不少于12學(xué)時，系統(tǒng)隨機(jī)彈題，正確率低于90%自動凍結(jié)賬號。9.2案例庫戰(zhàn)略部牽頭建立“失敗案例庫”，收集系統(tǒng)內(nèi)外因決策程序缺陷導(dǎo)致?lián)p失的案例≥100個，每年更新20%，案例須包含背景、程序漏洞、損失金額、追責(zé)結(jié)果、整改措施，供培訓(xùn)與系統(tǒng)預(yù)警調(diào)用。9.3廉潔文化紀(jì)委每年組織一次“廉潔風(fēng)險大家談”活動，領(lǐng)導(dǎo)班子成員須親自登臺講述自身分管領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險點(diǎn)及防控措施，全程直播，點(diǎn)擊量納入年度黨建考核。第十章所屬單位差異化授權(quán)10.1授權(quán)原則“授權(quán)不免責(zé)、放權(quán)不放任、差異不搞一刀切”，以凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、利潤、合規(guī)記錄、風(fēng)險等級五個維度建立模型，得分≥80分的單位可授予“有限三重一大自主權(quán)”。10.2授權(quán)清單a)決策限額：境內(nèi)投資項(xiàng)目由2億元提高到5億元；b)資金限額：單筆調(diào)撥由1億元提高到2億元；c)人事限額：中層副職及以下自主任免，報(bào)公司組織部備案即可；d)負(fù)面清單：境外投資、對外擔(dān)保、融資、衍生品、捐贈、贊助、減持上市公司股份不得授權(quán)。10.3動態(tài)調(diào)整授權(quán)有效期一年，年度審計(jì)若發(fā)現(xiàn)程序違規(guī)或效益未達(dá)標(biāo)，立即收回授權(quán)，三年內(nèi)不再授予；對授權(quán)事項(xiàng)實(shí)行“雙隨機(jī)”抽查，抽查比例不低于20%。第十一章應(yīng)急預(yù)案與復(fù)議機(jī)制11.1應(yīng)急決策因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件需立即決策的，可啟動“應(yīng)急決策”通道：a)由現(xiàn)場最高職務(wù)人員召集黨委會、董事會、監(jiān)事會視頻連線，記錄救援搶險需求；b)表決通過比例可降至到會人員半數(shù)以上，但須事后7日內(nèi)補(bǔ)齊書面材料；c)涉及資金支付的，可先行撥付，但須在3日內(nèi)向國資委專項(xiàng)報(bào)告。11.2復(fù)議觸發(fā)條件a)監(jiān)事會書面提出；b)外部董事聯(lián)名三分之一以上提出；c)職代會半數(shù)以上代表提出；d)上級國資監(jiān)管部門責(zé)令。11.3復(fù)議流程董事會辦公室收到復(fù)議申請后5日內(nèi)組織原主辦部門、第三方機(jī)構(gòu)、法律顧問重新評估，必要時舉行公開聽證；復(fù)議結(jié)果須獲董事會三分之二以上董事同意方可變更原決策；若變更導(dǎo)致合同違約或政府處罰，由提出復(fù)議方承擔(dān)舉證責(zé)任及相應(yīng)損失。第十二章實(shí)操案例：××公司2023年境外并購項(xiàng)目12.1項(xiàng)目背景2023年4月，××公司籌劃收購德國某精密零部件企業(yè)100%股權(quán)，交易金額3.5億歐元，為公司歷史上最大境外并購。12.2實(shí)施過程a)立項(xiàng)：戰(zhàn)略部牽頭，聯(lián)合投行、律所、會計(jì)師事務(wù)所完成盡職調(diào)查，出具《境外并購可行性研究報(bào)告》；b)風(fēng)險評估：得分18分（高風(fēng)險），重點(diǎn)為反壟斷審查、技術(shù)出口管制、工會談判、環(huán)保合規(guī)；c)黨委會：5月10日召開，黨委委員9人全體到會，一致同意并出具書面意見；d)董事會：5月20日召開，董事11人實(shí)際到會9人（含外部董事4人），記名投票8票同意、1票反對，通過并購方案；e)國資委備案：5月30日完成事前備案，6月15日獲得商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局批復(fù)；f)資金支付：分三期，首期1.2億歐元于9月1日支付，系統(tǒng)完成“大額度資金”線上審批鏈，累計(jì)11人簽批；g)后評價：2024年2月審計(jì)部專項(xiàng)審計(jì)顯示，整合進(jìn)度85%，協(xié)同效益實(shí)現(xiàn)率72%，未出現(xiàn)重大合規(guī)事件。12.3經(jīng)驗(yàn)總結(jié)a)黨委會前置研究有效過濾