衛(wèi)健委基層項目不正之風(fēng)和腐敗問題整治自查報告第一章項目背景與整治動因1.1基層項目資金體量與風(fēng)險疊加2020—2023年，國家衛(wèi)生健康委基層司累計下達(dá)“優(yōu)質(zhì)服務(wù)基層行”“社區(qū)醫(yī)院建設(shè)”“基層疫情防控能力提升”等5大類27個專項，中央轉(zhuǎn)移支付資金486.7億元，省級配套312.4億元，市縣級配套103.1億元。資金鏈條長、接口多、末梢廣，極易形成“最后一公里”監(jiān)管盲區(qū)。2023年8月—12月，駐委紀(jì)檢監(jiān)察組對18省42縣開展飛行抽查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)報銷、虛報冒領(lǐng)、串標(biāo)圍標(biāo)、利益輸送等問題312項，涉及金額1.76億元，問題發(fā)生率4.8%，高于其他條線1.9個百分點(diǎn)。1.2群眾身邊腐敗直接侵蝕獲得感抽查126家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、238家村衛(wèi)生室，其中37%存在“設(shè)備閑置—供應(yīng)商回扣”閉環(huán)；21%存在“先建后批—重復(fù)驗收”套取資金；12%存在“虛構(gòu)培訓(xùn)—偽造簽到”瓜分經(jīng)費(fèi)。群眾信訪舉報同比上升34%，重復(fù)舉報率42%，滿意度僅61%，低于衛(wèi)健系統(tǒng)平均水平18個百分點(diǎn)。1.3政策高壓倒逼自查自糾2024年3月，國家衛(wèi)健委、財政部、市場監(jiān)管總局等6部委聯(lián)合印發(fā)《基層衛(wèi)生健康項目不正之風(fēng)和腐敗問題整治2024行動方案》，要求“縣級全覆蓋、項目全掃描、問題全整改、責(zé)任全鏈條”。省衛(wèi)健委黨組3月15日專題會議決定，由基層處牽頭，財務(wù)處、機(jī)關(guān)紀(jì)委、省衛(wèi)生監(jiān)督所、省疾控中心、省招采中心組成專班，對2020年以來所有基層項目開展“拉網(wǎng)式”自查，4月30日前形成報告并同步上報駐委紀(jì)檢監(jiān)察組。第二章自查范圍與對象2.1時間范圍2020年1月1日至2023年12月31日下達(dá)的全部中央、省、市、縣四級資金項目。2.2項目范圍（1）鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)（2）社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心改擴(kuò)建（3）村衛(wèi)生室“智慧中醫(yī)閣”（4）基層疫情防控能力提升（含PCR實(shí)驗室、發(fā)熱診室）（5）基層衛(wèi)生人才培訓(xùn)（鄉(xiāng)村醫(yī)生輪訓(xùn)、骨干全科醫(yī)生培訓(xùn)）（6）基本公共衛(wèi)生服務(wù)補(bǔ)助資金（7）家庭醫(yī)生簽約服務(wù)獎補(bǔ)（8）基層中醫(yī)藥服務(wù)能力建設(shè)（9）數(shù)字化基層健康治理（縣域醫(yī)共體信息平臺）2.3責(zé)任主體縣（市、區(qū)）衛(wèi)健局為自查責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人；鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心為項目法人單位；省、市兩級衛(wèi)健部門負(fù)責(zé)抽查復(fù)核。第三章自查方法與工具3.1數(shù)據(jù)穿透法（1）提取財政“一體化”支付系統(tǒng)、衛(wèi)健委財務(wù)核算系統(tǒng)、政府采購網(wǎng)、發(fā)票稅控平臺4套數(shù)據(jù)，交叉比對付款—發(fā)票—合同—驗收4個節(jié)點(diǎn)，鎖定“付款無合同、發(fā)票無驗收、供應(yīng)商集中”異常記錄1.9萬條。（2）運(yùn)用Python編寫“供應(yīng)商畫像”腳本，對2.3萬家供應(yīng)商進(jìn)行股東穿透、地址聚類、投標(biāo)關(guān)聯(lián)度分析，識別圍標(biāo)嫌疑312宗。3.2現(xiàn)場丈量法（1）設(shè)備類：攜帶激光測距儀、GPS定位器，對DR、彩超、全自動生化儀等1847臺設(shè)備進(jìn)行“三對照”——實(shí)物銘牌、采購合同、固定資產(chǎn)卡片，發(fā)現(xiàn)賬實(shí)不符218臺，差異率11.8%。（2）基建類：對照竣工圖、財政評審報告、施工日志，隨機(jī)抽取30%單體工程，對房間面積、管線長度、地面材質(zhì)進(jìn)行復(fù)尺，核減虛報工程量1326萬元。3.3訪談交叉法（1）“一對一”匿名訪談：對院長、出納、庫管、鄉(xiāng)村醫(yī)生、供應(yīng)商代表5類群體，編制12套問卷，回收有效問卷3472份，獲取“回扣比例、會議簽到代簽、設(shè)備閑置”等敏感信息714條。（2）“背靠背”電話回訪：從每個縣隨機(jī)抽取20名群眾，詢問“是否享受免費(fèi)體檢、是否知曉家庭醫(yī)生簽約服務(wù)”，發(fā)現(xiàn)虛構(gòu)服務(wù)1836人次。3.4財務(wù)倒查法（1）對單筆5萬元以上支出，追溯至原始憑證、銀行流水、合同履約保證金，重點(diǎn)核查“預(yù)付80%以上、驗收后2年未收回尾款”項目423個。（2）對培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，采用“簽到表筆跡鑒定+酒店入住記錄+高鐵票務(wù)”三重比對，發(fā)現(xiàn)虛列培訓(xùn)96期，套取資金704萬元。第四章問題分類與表現(xiàn)4.1項目決策環(huán)節(jié)（1）虛假立項：某縣2021年“社區(qū)醫(yī)院”項目，在未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可情況下，偽造可研批復(fù)，違規(guī)獲得中央資金1200萬元。（2）重復(fù)申報：某市2個鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院，以同一地址、同一樓棟，先后以“改擴(kuò)建”“疫情防控能力提升”兩個名義重復(fù)獲取資金1850萬元。4.2招標(biāo)采購環(huán)節(jié)（1）圍標(biāo)串標(biāo)：某縣PCR實(shí)驗室設(shè)備采購，3家投標(biāo)企業(yè)MAC地址相同，投標(biāo)報價呈規(guī)律性差異，最終中標(biāo)價高于市場價46%，涉及金額318萬元。（2）量身定制：某鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院彩超采購，技術(shù)參數(shù)要求“探頭接口必須為品牌A獨(dú)有”，被財政部列入“負(fù)面清單”后仍繼續(xù)執(zhí)行。4.3資金支付環(huán)節(jié)（1）虛開發(fā)票：某村衛(wèi)生室智慧中醫(yī)閣項目，供應(yīng)商開具13%稅率普通發(fā)票，實(shí)際提供貨物為免稅中藥飲片，虛增進(jìn)項稅額9.7萬元。（2）化整為零：為規(guī)避政府采購限額，某縣將268萬元信息化項目拆分為6個40萬元以下子項目，直接指定供應(yīng)商。4.4驗收績效環(huán)節(jié)（1）虛假驗收：某縣2022年“優(yōu)質(zhì)服務(wù)基層行”能力評價，由第三方機(jī)構(gòu)出具“推薦標(biāo)準(zhǔn)”結(jié)論，現(xiàn)場實(shí)測僅達(dá)到“基本標(biāo)準(zhǔn)”，偽造專家簽字7人。（2）設(shè)備閑置：抽查314臺康復(fù)理療設(shè)備，閑置6個月以上122臺，閑置率38.9%，最高單價28萬元。4.5群眾身邊“微腐敗”（1）收取“好處費(fèi)”：某中心衛(wèi)生院院長在招聘鄉(xiāng)村醫(yī)生過程中，以“名額費(fèi)”名義收取5人共計18萬元。（2）克扣補(bǔ)助：某縣財政局將基本公共衛(wèi)生服務(wù)補(bǔ)助資金1630萬元滯留在縣財政賬戶8個月，導(dǎo)致鄉(xiāng)村醫(yī)生績效無法兌現(xiàn)。第五章整改目標(biāo)與原則5.1目標(biāo)量化（1）問題線索100%立案或問責(zé)；（2）違規(guī)資金100%追繳或核減；（3）閑置設(shè)備6個月內(nèi)使用率≥85%；（4）群眾滿意度≥90%；（5）2024年新增項目違紀(jì)金額同比下降≥50%。5.2原則（1）誰主管誰負(fù)責(zé)：項目原審批處室牽頭整改；（2）錢隨責(zé)走：資金追回與干部考核、績效獎金掛鉤；（3）公開透明：所有整改結(jié)果在縣政務(wù)公開網(wǎng)公示7日；（4）標(biāo)本兼治：既整改具體問題，又修訂制度堵漏洞。第六章整改措施與實(shí)施步驟6.1問題清單銷號流程步驟1：分類建賬——按“決策、采購、支付、驗收、群眾身邊”5大類27項子類建立臺賬，統(tǒng)一編號，一案一檔。步驟2：責(zé)任到人——每案明確“整改責(zé)任人、監(jiān)管責(zé)任人、紀(jì)檢責(zé)任人”3個姓名，手機(jī)、辦公電話雙備案。步驟3：時限管控——簡單問題15日、一般問題30日、復(fù)雜問題60日，超期黃色預(yù)警、超期15日紅色預(yù)警。步驟4：驗收銷號——由縣級衛(wèi)健局初驗、市級復(fù)核、省級抽查，三級簽字確認(rèn)后銷號。6.2資金追繳與資產(chǎn)處置（1）違規(guī)資金：①已撥付未使用——財政直接收回；②已使用但可變現(xiàn)——拍賣設(shè)備、收回貨款；③已使用無法變現(xiàn)——由責(zé)任人及單位1:1比例賠償，分期12個月從績效獎金中扣除。（2）閑置設(shè)備：①建立“縣域設(shè)備共享池”，由縣域醫(yī)共體統(tǒng)一調(diào)劑；②對調(diào)劑后仍閑置的，公開拍賣，所得資金上繳國庫；③對因參數(shù)定制無法調(diào)劑的，追究采購人責(zé)任，并納入政府采購黑名單3年。6.3制度重塑（1）出臺《××省基層衛(wèi)生健康項目負(fù)面清單（2024版）》，列明58種禁止性情形，與財政廳聯(lián)合發(fā)文，作為預(yù)算評審前置條件。（2）修訂《××省基層項目招標(biāo)投標(biāo)指引》，強(qiáng)制要求：①技術(shù)參數(shù)必須引用國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得指定品牌；②投標(biāo)企業(yè)MAC地址、硬盤序列號、聯(lián)系電話、郵箱、股東信息5要素必須在全國公共資源交易平臺自動比對，重復(fù)率≥30%視為串標(biāo)；③評標(biāo)專家100%從國家綜合評標(biāo)專家?guī)祀S機(jī)抽取，本地專家比例≤30%。（3）建立“基層項目陽光支付”模塊，對接財政“一體化”系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同、發(fā)票、驗收、付款4環(huán)節(jié)鏈上存證，掃碼即可溯源。6.4數(shù)字化監(jiān)管（1）上線“基層項目碼”——每個項目生成唯一二維碼，含立項批復(fù)、招標(biāo)公告、合同、支付、驗收5張核心單據(jù)，張貼在項目現(xiàn)場，群眾掃碼可舉報。（2）部署AI預(yù)警模型——對支付金額≥合同金額80%、驗收日期早于發(fā)貨日期、供應(yīng)商注冊時間≤90天等12種異常自動亮紅燈，推送至縣級衛(wèi)健局主要負(fù)責(zé)人。6.5隊伍整肅與培訓(xùn)（1）開展“廉潔項目官”認(rèn)證——全省基層衛(wèi)生系統(tǒng)項目管理人員1832人，必須參加18學(xué)時線上培訓(xùn)+2學(xué)時閉卷考試，未通過者暫停項目審批權(quán)1年。（2）建立“黑名單”數(shù)據(jù)庫——對圍標(biāo)、行賄、虛假驗收供應(yīng)商和責(zé)任人，納入全國公共信用信息平臺，3年內(nèi)禁止進(jìn)入衛(wèi)健系統(tǒng)市場。6.6群眾監(jiān)督（1）開通“基層項目隨手拍”微信小程序，舉報獎勵200—2000元，2024年4月上線以來已受理412件，查實(shí)198件，獎勵金額6.7萬元。（2）每個項目現(xiàn)場必須設(shè)置1.2米×2.4米藍(lán)色信息公示欄，包含項目名稱、資金規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、工期、舉報電話6要素，拍照上傳省平臺備案。第七章保障機(jī)制7.1組織保障省衛(wèi)健委成立“基層項目整治指揮部”，主任任總指揮，下設(shè)綜合協(xié)調(diào)、資金追繳、制度重塑、線索處置、宣傳輿情5個專班，實(shí)體化運(yùn)行，集中辦公。7.2法規(guī)保障對拒不整改或整改不到位的單位，依據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》第12條，對單位處違規(guī)金額10%—30%罰款；對責(zé)任人視情節(jié)給予警告、記過、降級直至開除，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。7.3資金保障省財政先行墊付5000萬元作為整治專項經(jīng)費(fèi)，用于第三方審計、設(shè)備評估、群眾舉報獎勵，事后從追回資金中列支歸還。7.4考核保障將整治結(jié)果納入省委對市縣高質(zhì)量發(fā)展考核，權(quán)重5%，實(shí)行“一票否優(yōu)”。對整改率<90%的縣，暫停2025年基層項目資金安排。第八章典型案例剖析8.1案例一：××縣“ghost實(shí)驗室”問題：2022年8月，該縣申報“基層疫情防控能力提升”項目，預(yù)算480萬元，建設(shè)PCR實(shí)驗室?，F(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗室僅懸掛標(biāo)牌，內(nèi)部無通風(fēng)系統(tǒng)、無生物安全柜，設(shè)備未通電。原因：縣衛(wèi)健局與供應(yīng)商串通，先簽訂真實(shí)合同280萬元，再簽訂虛假增補(bǔ)合同200萬元，用于支付回扣及虛構(gòu)驗收。整改：①對縣衛(wèi)健局局長給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、政務(wù)記大過，調(diào)離崗位；②對供應(yīng)商列入政府采購黑名單3年，沒收履約保證金48萬元；③實(shí)驗室6個月內(nèi)完成實(shí)質(zhì)建設(shè)，并通過省級驗收，現(xiàn)已投入使用，日檢測能力1萬管。8.2案例二：××市“雙胞胎”彩超問題：2021年10月，該市2家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院以同一品牌、同一型號、同一序列號彩超，分別入賬固定資產(chǎn)，套取資金198萬元。原因：供應(yīng)商利用醫(yī)院管理漏洞，將一臺設(shè)備先后銷售給2家單位，并開具2張發(fā)票。整改：①對2名院長給予撤職處分，對1名設(shè)備科負(fù)責(zé)人給予開除；②對供應(yīng)商罰款99萬元，列入失信名單；③建立“大型設(shè)備身份識別”系統(tǒng)，與國家稅務(wù)總局發(fā)票流、海關(guān)報關(guān)流對接，確?！耙粰C(jī)一碼”。第九章經(jīng)驗總結(jié)與長效建議9.1經(jīng)驗（1）數(shù)據(jù)穿透+現(xiàn)場丈量是最有效組合，問題發(fā)現(xiàn)率提升42%；（2）“一把手”親自掛帥是整改成敗關(guān)鍵，對18個整改滯后縣進(jìn)行約談后，平均進(jìn)度由46%提升到91%；（3）群眾“隨手拍”是補(bǔ)充監(jiān)督利器，30%的問題線索來自社會舉報。9.2長效建議（1）推動《基層衛(wèi)生健康項目管理條例》立法，將負(fù)面清單、鏈上支付、群眾舉報獎勵寫入行政法規(guī)；（2）設(shè)立“基層項目審計官”專職崗位，每3年輪崗一次，薪酬與發(fā)現(xiàn)問題金額掛鉤，封頂3倍績效；（3）建立國家—省—市三級“設(shè)備共享云倉”，對使用率<30%的設(shè)備自動預(yù)警，公開拍賣或無償捐贈至鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)縣；（4）將整治結(jié)果與縣域醫(yī)共體評級、財政補(bǔ)助資金掛鉤，實(shí)行“腐敗一票否決”，倒逼地方政府主動監(jiān)管；（5）每年3月定為“基層項