巡察整改工作交接制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，以及行業(yè)合規(guī)管理準則、集團母公司關(guān)于風險防控與內(nèi)部控制的管理規(guī)定，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范巡察整改工作交接流程，強化風險防控機制，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明確整改工作的組織架構(gòu)、職責分工、運行機制、保障措施及考核要求，確保整改工作有序推進、責任落實到位、風險得到有效管控。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及巡察整改工作的場景，包括但不限于整改計劃制定、任務(wù)分配、過程監(jiān)督、成果驗收、責任追究等環(huán)節(jié)。所有相關(guān)主體均應(yīng)嚴格遵守本制度規(guī)定，確保整改工作符合政策要求、業(yè)務(wù)規(guī)范及合規(guī)標準。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）巡察整改專項管理：指公司為落實巡察整改要求，建立的全流程、系統(tǒng)性管理機制，包括風險識別、制度完善、任務(wù)執(zhí)行、效果評估及持續(xù)改進等環(huán)節(jié)。（二）專項風險：指在巡察整改工作中存在的可能導(dǎo)致整改目標未達成、影響公司聲譽或造成經(jīng)濟損失的潛在風險，包括管理漏洞、操作失誤、制度缺陷等。（三）合規(guī)要求：指公司整改工作必須遵循的法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保整改行為合法合規(guī)、程序正當、結(jié)果有效。第四條巡察整改專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保整改工作覆蓋所有巡察發(fā)現(xiàn)的問題，不留死角、不留盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的整改責任，確保責任主體清晰、任務(wù)分工具體。（三）風險導(dǎo)向：聚焦高風險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先解決重大風險問題，提升整改實效。（四）持續(xù)改進：建立動態(tài)管理機制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化整改措施，完善長效機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對巡察整改專項管理工作負總責，全面領(lǐng)導(dǎo)整改工作的組織協(xié)調(diào)、決策部署及監(jiān)督考核；分管領(lǐng)導(dǎo)為整改工作的直接責任人，負責具體工作的推進落實、資源協(xié)調(diào)及進度管控。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)按照“一崗雙責”要求，將整改工作與業(yè)務(wù)管理同步部署、同步落實、同步檢查。第六條設(shè)立巡察整改專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負責統(tǒng)籌公司整改工作的整體規(guī)劃、資源調(diào)配及跨部門協(xié)同。（二）決策審批：對重大整改事項、風險處置方案及制度修訂進行決策審批。（三）監(jiān)督評價：定期聽取整改工作進展匯報，對整改成效及存在問題進行綜合評價。第七條明確三類主體的具體職責分工：（一）牽頭部門：由公司辦公室或指定職能部門擔任牽頭單位，負責統(tǒng)籌整改制度的制定與修訂、整改計劃的編制與下達、風險識別與評估、監(jiān)督考核與成果驗收、培訓(xùn)宣貫與經(jīng)驗總結(jié)等工作。（二）專責部門：由財務(wù)部、法務(wù)部、審計部等相關(guān)部門擔任專責單位，負責提供專業(yè)領(lǐng)域的合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議、風險處置指導(dǎo)及整改效果驗證等工作。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：作為整改工作的具體執(zhí)行主體，負責落實本領(lǐng)域整改任務(wù)，開展日常風險防控，及時上報整改進展及問題，確保整改要求在基層有效落地。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任：（一）崗位合規(guī)承諾：所有執(zhí)行崗位人員應(yīng)簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確自身在整改工作中的責任與義務(wù)。（二）風險上報義務(wù)：執(zhí)行崗人員應(yīng)主動發(fā)現(xiàn)并上報整改過程中存在的風險隱患、制度缺陷或操作問題，確保問題得到及時處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條整改計劃制定環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準：整改計劃應(yīng)全面覆蓋巡察發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改目標、任務(wù)分工、時間節(jié)點、責任主體及預(yù)期成效，確保計劃科學合理、可操作性強。禁止性行為內(nèi)容：嚴禁制定虛假計劃、虛報進展或敷衍整改，確保計劃真實有效、責任落實到位。專項風險的重點防控點：重點關(guān)注計劃執(zhí)行中的資源不足、進度滯后、責任不清等風險，建立動態(tài)調(diào)整機制，確保計劃順利推進。第十條整改任務(wù)分配環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準：根據(jù)整改任務(wù)的性質(zhì)、難度及風險等級，合理分配責任主體，確保任務(wù)分工明確、責任主體清晰。禁止性行為內(nèi)容：嚴禁將整改任務(wù)隨意分配或推諉扯皮，確保任務(wù)分配公平合理、責任到人。專項風險的重點防控點：重點關(guān)注任務(wù)分配中的溝通不暢、協(xié)同不足、進度失控等風險，建立定期溝通機制，確保任務(wù)有序執(zhí)行。第十一條整改過程監(jiān)督環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準：牽頭部門應(yīng)建立全過程監(jiān)督機制，定期跟蹤整改進度、檢查工作質(zhì)量、協(xié)調(diào)解決問題，確保整改任務(wù)按計劃推進。禁止性行為內(nèi)容：嚴禁干預(yù)整改過程、規(guī)避監(jiān)督或隱瞞問題，確保監(jiān)督工作客觀公正、覆蓋全面。專項風險的重點防控點：重點關(guān)注監(jiān)督過程中的信息不對稱、責任缺位、整改不力等風險，建立監(jiān)督結(jié)果反饋機制，及時糾偏補漏。第十二條整改成果驗收環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準：專責部門應(yīng)制定驗收標準，對整改結(jié)果進行客觀評估，確保整改目標達成、問題得到有效解決。禁止性行為內(nèi)容：嚴禁弄虛作假、降低標準或擅自通過驗收，確保驗收結(jié)果真實可靠、符合要求。專項風險的重點防控點：重點關(guān)注驗收標準不明確、評估不客觀、問題反彈等風險，建立驗收質(zhì)量追溯機制，確保整改成效可持續(xù)。第十三條責任追究環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準：對整改工作不力、存在違規(guī)行為的責任主體，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進行問責處理，確保責任追究及時有效。禁止性行為內(nèi)容：嚴禁包庇縱容、避重就輕或減輕處罰，確保責任追究公平公正、符合規(guī)定。專項風險的重點防控點：重點關(guān)注責任追究中的程序不當、標準不一、執(zhí)行不力等風險，建立責任追究記錄機制，確保問題得到徹底整改。第十四條制度完善環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準：根據(jù)整改工作中發(fā)現(xiàn)的問題，及時修訂完善相關(guān)制度，確保制度體系健全、執(zhí)行到位。禁止性行為內(nèi)容：嚴禁制度不適應(yīng)、執(zhí)行不到位或存在漏洞，確保制度完善科學合理、符合實際。專項風險的重點防控點：重點關(guān)注制度修訂不及時、執(zhí)行不嚴格、效果不明顯等風險，建立制度評估優(yōu)化機制，確保制度體系持續(xù)完善。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：公司應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及集團母公司要求的變化，及時修訂完善巡察整改專項管理制度，確保制度體系始終符合政策要求。制度修訂應(yīng)經(jīng)過充分論證、廣泛征求意見、嚴格審批程序，確保修訂后的制度科學合理、可操作性強。第十六條風險識別預(yù)警機制：牽頭部門應(yīng)定期組織開展專項風險排查，對整改工作中存在的風險隱患進行分級評估，并及時發(fā)布預(yù)警通知，確保風險得到及時識別與處置。風險排查應(yīng)覆蓋所有整改領(lǐng)域，重點關(guān)注高風險環(huán)節(jié)，建立風險動態(tài)監(jiān)測機制，確保風險防控及時有效。第十七條合規(guī)審查機制：公司將整改審查嵌入業(yè)務(wù)決策、計劃制定、任務(wù)分配、過程監(jiān)督、成果驗收等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保整改工作全程合規(guī)。合規(guī)審查應(yīng)由專責部門牽頭，相關(guān)部門參與，確保審查結(jié)果客觀公正、符合要求。第十八條風險應(yīng)對機制：對于一般風險，由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負責自主處置，并定期上報處置結(jié)果；對于重大風險，由牽頭部門牽頭，相關(guān)部門協(xié)同處置，必要時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并建立應(yīng)急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保風險得到及時有效處置。第十九條責任追究機制：公司將建立違規(guī)情形清單、處罰標準及執(zhí)行程序，對整改工作不力、存在違規(guī)行為的責任主體進行問責處理，并將責任追究結(jié)果與績效考核、紀律處分掛鉤，確保責任追究及時有效。第二十條評估改進機制：公司應(yīng)定期對巡察整改專項管理體系的有效性進行評估，包括制度完善度、風險防控效果、責任落實情況等，并根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化流程漏洞，持續(xù)提升整改工作質(zhì)量。評估結(jié)果應(yīng)作為制度修訂、資源調(diào)配及績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：公司各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實履行整改工作領(lǐng)導(dǎo)責任，將整改工作納入重要議事日程，定期研究部署，親自督辦推動，確保整改工作有序開展。第二十二條考核激勵機制：公司將整改工作成效納入部門及個人的年度考核體系，與績效評定、評優(yōu)評先掛鉤，對整改工作突出的集體和個人給予表彰獎勵，對整改不力的集體和個人進行通報批評或相應(yīng)處罰。第二十三條培訓(xùn)宣傳機制：公司將分層級開展整改工作培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、專責部門業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)、基層執(zhí)行崗操作規(guī)范培訓(xùn)等，提升全員對整改工作的認知水平與執(zhí)行能力。同時，通過內(nèi)部宣傳平臺發(fā)布整改工作動態(tài)、典型案例及經(jīng)驗做法，營造全員參與整改的良好氛圍。第二十四條信息化支撐：公司應(yīng)依托信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)整改工作的流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析等功能，提升整改工作的效率與精準度。同時，建立數(shù)據(jù)共享機制，確保各環(huán)節(jié)信息互通、協(xié)同高效。第二十五條文化建設(shè)：公司應(yīng)發(fā)布巡察整改專項合規(guī)手冊，明確整改工作的政策要求、行為規(guī)范及責任標準，并組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，增強全員合規(guī)意識，營造“人人講合規(guī)、事事守底線”的文化氛圍。第二十六條報告制度：公司各部門、下屬單位應(yīng)定期上報整改工作進展情況，包括已完成任務(wù)、存在問題、改進措