工廠安全風險辨識管控制度制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等相關國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》《行業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建設指南》等行業(yè)準則，結合集團母公司關于安全生產(chǎn)與風險防控的總體要求，以及公司內(nèi)部加強安全風險管控、提升本質(zhì)安全的現(xiàn)實需求，制定本制度。旨在明確工廠安全風險辨識與管控的管理框架、職責分工、運行流程及保障措施，規(guī)范安全風險識別、評估、控制和處置行為，預防和減少生產(chǎn)安全事故，保障員工生命財產(chǎn)安全，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營活動全流程，包括但不限于生產(chǎn)制造、設備維護、物料存儲、人員作業(yè)、應急響應等場景。各部門及下屬單位應在本制度框架下，結合自身業(yè)務特點制定具體實施細則，確保安全風險管控要求有效落地。第三條本制度中下列術語含義：（一）“安全風險辨識管理”是指通過系統(tǒng)化方法，識別、分析、評估和控制生產(chǎn)活動中存在的各類安全風險，并持續(xù)改進風險管控措施的過程。（二）“安全風險”是指生產(chǎn)活動中可能發(fā)生的事故后果與發(fā)生可能性的組合，包括但不限于設備故障、人員操作失誤、環(huán)境因素變化等導致的傷害或財產(chǎn)損失。（三）“合規(guī)管控”是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范及內(nèi)部制度要求，對安全風險實施有效管控的行為，確保風險控制在可接受水平。（四）“雙重預防機制”是指通過風險分級管控和隱患排查治理，實現(xiàn)對安全風險的預防性管理，包括風險識別、評估、分級、管控措施制定及動態(tài)調(diào)整。第四條安全風險辨識與管控管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：風險辨識范圍應涵蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、設備設施、作業(yè)環(huán)境和人員行為，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人原則：明確各級管理人員、各部門及崗位員工在風險辨識與管控中的具體職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向原則：優(yōu)先管控高風險領域，實施差異化管控措施，確保有限資源用于最高優(yōu)先級風險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估風險管控有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管控措施，提升風險防控能力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對本單位安全風險辨識與管控工作負總責，承擔第一責任人的領導責任；分管安全生產(chǎn)的負責人為直接責任人，負責組織制定、實施和監(jiān)督本制度執(zhí)行。公司其他領導班子成員根據(jù)分工承擔“一崗雙責”，對分管領域安全風險管控負領導責任。第六條設立工廠安全風險辨識與管控領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管安全負責人擔任副組長，成員包括各部門、下屬單位負責人及專責管理人員。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司安全風險辨識與管控工作，審批重大風險管控方案；（二）決策重大風險事件的應急處置措施，監(jiān)督風險管控責任落實；（三）每年對安全風險管控體系有效性進行評價，提出改進要求。第七條明確領導小組辦公室設在安全管理部（或綜合管理部），由安全管理部負責人兼任辦公室主任，負責：（一）組織編制、修訂和發(fā)布安全風險辨識與管控相關制度；（二）統(tǒng)籌開展全公司安全風險排查與評估，發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督各部門風險管控措施落地情況，協(xié)調(diào)解決跨部門風險處置問題；（四）匯總分析風險事件數(shù)據(jù)，提出管理改進建議。第八條牽頭部門（安全管理部/生產(chǎn)管理部）職責：（一）負責安全風險辨識管理制度的頂層設計，建立風險數(shù)據(jù)庫和管控臺賬；（二）組織編制風險辨識方法指南，指導各部門開展風險識別工作；（三）監(jiān)督各部門風險管控措施的執(zhí)行情況，定期開展抽查和考核；（四）負責安全風險相關培訓與宣傳，提升全員風險意識。第九條專責部門（設備管理部、技術部、采購部等）職責：（一）設備管理部負責生產(chǎn)設備、特種設備的安全風險審核，推動本質(zhì)安全化改造；（二）技術部負責工藝流程、作業(yè)環(huán)境的安全風險評估，優(yōu)化技術方案；（三）采購部負責供應商安全生產(chǎn)資質(zhì)審查，確保物料符合安全標準；（四）財務部負責風險管控費用的預算與核算，保障資金投入。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）生產(chǎn)車間負責本區(qū)域作業(yè)風險辨識，制定班前安全風險提示；（二）檢修單位負責設備維護過程中的風險管控，嚴格執(zhí)行作業(yè)票制度；（三）物流部門負責物料搬運、倉儲風險防控，落實限量堆碼要求；（四）新項目開發(fā)單位在項目立項前完成安全風險預評估，確保設計方案合規(guī)。第十一條基層執(zhí)行崗位員工職責：（一）嚴格遵守崗位安全操作規(guī)程，對異常情況及時報告；（二）參與班組長組織的安全風險排查，協(xié)助落實整改措施；（三）在發(fā)現(xiàn)重大風險隱患時，有權暫停作業(yè)并向上級報告；（四）每年簽署崗位安全合規(guī)承諾書，明確個人風險防控義務。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)區(qū)域安全風險管控：（一）合規(guī)標準：作業(yè)場所符合《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則》（GB/T12801）標準，定期檢測有毒有害物質(zhì)濃度、噪聲強度等指標；（二）禁止行為：嚴禁在受限空間作業(yè)未辦理作業(yè)許可證、嚴禁違規(guī)動火作業(yè)；（三）重點防控點：重點監(jiān)控高溫、高壓、易燃易爆、粉塵爆炸等風險，配備防爆、降溫、通風等防護設施。第十三條設備設施安全風險管控：（一）合規(guī)標準：特種設備須取得使用登記證，定期接受檢驗檢測；（二）禁止行為：嚴禁設備超負荷運行、嚴禁未按規(guī)程進行維護保養(yǎng)；（三）重點防控點：對起重機械、壓力容器、電氣設備等實施全生命周期風險管控，建立維修保養(yǎng)記錄臺賬。第十四條作業(yè)環(huán)境安全風險管控：（一）合規(guī)標準：地面、照明、消防設施等符合《工作場所安全衛(wèi)生設計規(guī)范》（GB/T5086）；（二）禁止行為：嚴禁在消防通道堆放雜物、嚴禁潮濕環(huán)境未采取防滑措施；（三）重點防控點：高墜風險區(qū)域設置安全防護欄，深基坑、隧道工程加強支護監(jiān)測。第十五條人員操作安全風險管控：（一）合規(guī)標準：特種作業(yè)人員必須持證上崗，高風險作業(yè)前開展安全風險告知；（二）禁止行為：嚴禁無培訓上崗、嚴禁酒后操作機械；（三）重點防控點：強化“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律）行為管控，建立行為觀察記錄制度。第十六條物料存儲與搬運風險管控：（一）合規(guī)標準：劇毒、易制爆等危險品須專庫存放，符合《常用危險化學品貯存通則》（GB15603）；（二）禁止行為：嚴禁超量儲存、嚴禁在廠區(qū)內(nèi)超速駕駛叉車；（三）重點防控點：監(jiān)控化學試劑反應風險，規(guī)范叉車作業(yè)路線和限重要求。第十七條應急管理風險管控：（一）合規(guī)標準：制定《生產(chǎn)安全事故應急預案》，每季度至少組織一次演練；（二）禁止行為：嚴禁應急通道堵塞、嚴禁應急物資過期未更換；（三）重點防控點：完善泄漏、火災、觸電等專項應急預案，確保人員疏散路線暢通。第十八條供應商安全風險管控：（一）合規(guī)標準：審查供應商安全生產(chǎn)許可證、人員資質(zhì)，簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議；（二）禁止行為：嚴禁向未達安全生產(chǎn)標準的供應商采購特種物料；（三）重點防控點：對承包商作業(yè)全程監(jiān)控，落實“先勘察、后作業(yè)”原則。第十九條職業(yè)健康管理風險管控：（一）合規(guī)標準：定期開展職業(yè)健康體檢，發(fā)放合格的個人防護用品；（二）禁止行為：嚴禁未佩戴防塵口罩從事粉塵作業(yè)、嚴禁未進行崗前體檢安排高風險工作；（三）重點防控點：建立噪聲超標車間輪崗制度，減少員工長期暴露風險。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）安全管理部每年對照法律法規(guī)變化及行業(yè)標準，修訂安全風險辨識方法；（二）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，立即啟動制度評估程序，補充完善管控措施；（三）每月召開風險管理評審會，由領導小組審議制度適用性。第二十一條風險識別預警機制：（一）每月開展全面風險排查，采用“工作場所-設備-人員-環(huán)境”四維矩陣法識別風險；（二）使用風險矩陣法（LEC或LSD）評估風險等級，高風險項納入重點關注清單；（三）發(fā)布《安全風險預警公告》，明確風險等級、影響范圍及管控要求。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）重大決策（如工藝變更、設備引進）須提交安全管理部審核風險；（二）簽訂《高風險作業(yè)許可證》時，必須包含風險告知環(huán)節(jié)；（三）新員工入職前完成安全風險告知清單簽署，未經(jīng)告知不得上崗。第二十三條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門制定整改計劃，重大風險由領導小組統(tǒng)籌處置；（二）風險處置遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-個體防護”優(yōu)先順序；（三）建立風險處置督辦臺賬，確保整改完成率100%。第二十四條責任追究機制：（一）對未按規(guī)定辨識、管控風險的，處500-2000元罰款，情節(jié)嚴重者調(diào)離崗位；（二）發(fā)生事故后未及時上報的，對責任人取消年度評優(yōu)資格；（三）年度考核時，風險管控不達標部門不得評為A級。第二十五條評估改進機制：（一）每半年對風險數(shù)據(jù)庫進行抽樣審計，剔除重復項和無效條目；（二）通過事故統(tǒng)計模型分析風險趨勢，優(yōu)化管控資源分配；（三）發(fā)布《風險管控有效性評估報告》，納入公司管理評審議題。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負責人在月度會議上聽取安全風險管控工作匯報；（二）設立專項預算，年度安全生產(chǎn)費用不低于營收的1.5%；（三）建立風險管控責任清單，層層簽訂責任書。第二十七條考核激勵機制：（一）將風險管控指標納入KPI考核，部門得分影響年度績效；（二）對發(fā)現(xiàn)重大風險的員工給予一次性獎勵1-3萬元；（三）連續(xù)兩年風險管控考核C級及以下的部門，負責人降級使用。第二十八條培訓宣傳機制：（一）新員工必須通過“安全風險辨識”專項培訓考核；（二）每月發(fā)布《安全風險簡報》，列舉本月重點關注項；（三）制作風險管控微課視頻，在內(nèi)部平臺輪播播放。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)安全風險管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)可視化；（二）通過傳感器采集設備運行數(shù)據(jù)，自動觸發(fā)風險預警；（三）建立知識庫，風險處置案例自動關聯(lián)同類風險。第三十條文化建設：（一）每年6月開展“安全風險辨識月”活動，發(fā)布主題宣傳手冊；（二）在廠區(qū)設置風險公示欄，定期更新風險管控案例；（三）組織員工簽署《安全風險承諾書》，明確“一崗一責”。第三十一條報告制度：（一）每月10日前提交《安全風險排查報告》，內(nèi)容包括風險新增、處置進度、整改完成情