工程獎罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)內(nèi)的工程管理最佳實踐，結(jié)合集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及公司內(nèi)部提升項目管理效能、規(guī)范工程行為、防控專項風(fēng)險的迫切需求，制定。制度的目的是通過明確獎罰標準、壓實各方責(zé)任、完善運行機制，確保工程活動全流程合規(guī)合法，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工程項目的立項、勘察設(shè)計、招標采購、施工建設(shè)、竣工驗收、運維管理等所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于基建工程、安裝工程、技術(shù)改造、工程咨詢等。任何涉及工程管理的業(yè)務(wù)活動，均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）“工程專項管理”是指公司圍繞工程項目全過程，通過制度建設(shè)和流程規(guī)范，實現(xiàn)風(fēng)險識別、管控、處置、改進的閉環(huán)管理活動，涵蓋工程質(zhì)量、安全、進度、成本、合規(guī)等多個維度。（二）“專項風(fēng)險”是指工程項目在實施過程中可能出現(xiàn)的導(dǎo)致質(zhì)量缺陷、安全事故、成本超支、工期延誤、法律糾紛等不利后果的潛在因素。（三）“合規(guī)”是指工程管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、集團制度及本制度要求，無任何違法違規(guī)或明顯不當行為。第四條工程專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，確保所有工程項目和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”，明確各層級、各部門、各崗位的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”，優(yōu)先防控重大風(fēng)險和關(guān)鍵風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管控措施；（四）“持續(xù)改進”，定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對工程專項管理負總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管工程管理的領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策、監(jiān)督落實。第六條設(shè)立工程專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司層面的決策和協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責(zé)工程專項管理工作的頂層設(shè)計、重大事項決策、跨部門協(xié)同和監(jiān)督評價。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括工程管理部、安全生產(chǎn)部、法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程管理部，負責(zé)日常協(xié)調(diào)、文件起草、會議組織等工作。第七條工程專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議工程專項管理制度、重大風(fēng)險清單及管控措施；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門工程管理事項，解決重大問題；（三）定期聽取專項管理工作匯報，監(jiān)督整改落實；（四）對重大風(fēng)險事件進行決策處置，評估管理成效。第八條牽頭部門（工程管理部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂工程專項管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（二）組織開展工程項目風(fēng)險評估、識別和預(yù)警；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實專項管理要求，審核關(guān)鍵流程；（四）定期組織專項培訓(xùn)，提升全員管理意識；（五）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核工程合同的合規(guī)性，提供法律支持，處理合規(guī)爭議；（二）安全生產(chǎn)部：負責(zé)工程安全風(fēng)險的排查、評估和處置，監(jiān)督安全生產(chǎn)規(guī)程落實；（三）財務(wù)部：審核資金審批權(quán)限，監(jiān)督成本控制，確保資金使用合規(guī)；（四）技術(shù)質(zhì)量部：審核勘察設(shè)計、施工質(zhì)量標準，監(jiān)督驗收流程。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實工程專項管理制度，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘殑t；（二）開展日常風(fēng)險排查，及時上報重大風(fēng)險隱患；（三）監(jiān)督項目執(zhí)行過程，確保符合管理要求；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組和牽頭部門開展檢查、評估工作。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報工作過程中的風(fēng)險隱患；（三）拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令，及時制止不當行為；（四）參與專項培訓(xùn)和考核，提升履職能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條工程立項管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標準包括：項目立項需基于實際需求，提供可行性研究報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實施；嚴禁盲目立項、虛假立項。禁止性行為包括：嚴禁通過立項套取資金、謀取私利。專項風(fēng)險防控點包括：立項依據(jù)不充分、決策程序不規(guī)范等風(fēng)險。第十三條勘察設(shè)計管理：合規(guī)標準包括：勘察設(shè)計須符合國家技術(shù)規(guī)范，滿足合同要求，并經(jīng)專責(zé)部門審核；變更設(shè)計需履行審批程序。禁止性行為包括：嚴禁偷工減料、降低設(shè)計標準。風(fēng)險防控點包括：設(shè)計缺陷、技術(shù)不成熟等風(fēng)險。第十四條招標采購管理：合規(guī)標準包括：依法公開招標，嚴格執(zhí)行招標程序，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商；簽訂合同前須完成供應(yīng)商盡職調(diào)查。禁止性行為包括：嚴禁圍標串標、利益輸送。風(fēng)險防控點包括：招標程序違規(guī)、供應(yīng)商資質(zhì)造假等風(fēng)險。第十五條施工建設(shè)管理：合規(guī)標準包括：施工須符合設(shè)計圖紙和施工規(guī)范，落實安全生產(chǎn)措施，定期開展質(zhì)量檢查。禁止性行為包括：嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、使用不合格材料。風(fēng)險防控點包括：安全事故、質(zhì)量問題、工期延誤等風(fēng)險。第十六條工程驗收管理：合規(guī)標準包括：竣工驗收需依據(jù)設(shè)計文件和合同約定，由專責(zé)部門組織聯(lián)合驗收。禁止性行為包括：嚴禁虛假驗收、應(yīng)付了事。風(fēng)險防控點包括：驗收不嚴謹、問題整改不到位等風(fēng)險。第十七條工程變更管理：合規(guī)標準包括：變更須經(jīng)過審批，并形成書面記錄；變更內(nèi)容須重新審核。禁止性行為包括：擅自變更設(shè)計、超范圍變更。風(fēng)險防控點包括：變更管理混亂、成本失控等風(fēng)險。第十八條工程運維管理：合規(guī)標準包括：運維保養(yǎng)須按規(guī)程執(zhí)行，建立檔案記錄。禁止性行為包括：忽視維護、導(dǎo)致設(shè)施損壞。風(fēng)險防控點包括：運維不及時、安全隱患未消除等風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少組織一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險暴露情況，及時修訂完善。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度組織一次風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單，明確等級和管控措施；（二）專責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)特點，定期發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知；（三）基層執(zhí)行崗發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，須及時上報，不得隱瞞。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）重大工程項目須在立項、招標、變更、驗收等關(guān)鍵節(jié)點進行合規(guī)審查；（二）未經(jīng)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，不得實施；（三）審查結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）發(fā)生風(fēng)險事件，須立即啟動應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門須協(xié)同處置；（三）重大風(fēng)險事件須上報公司主要負責(zé)人，并形成報告。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：未落實合規(guī)標準、隱瞞風(fēng)險隱患、處置不力；（二）處罰標準根據(jù)違規(guī)程度，分為警告、通報批評、績效扣減、紀律處分；（三）涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理。第二十四條評估改進機制：（一）每年年底，牽頭部門牽頭開展專項管理評估，形成報告；（二）評估內(nèi)容包括制度有效性、風(fēng)險控制率、管理效率等；（三）評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負責(zé)人每年聽取專項管理工作報告，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開協(xié)調(diào)會，確保各項工作落實。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；（二）對管理成效突出的部門和個人，給予表彰獎勵；（三）連續(xù)三年考核不合格的部門，主要負責(zé)人須承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險管控要求；（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，提升履職能力；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等途徑，營造合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)工程專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）系統(tǒng)自動預(yù)警違規(guī)操作，支持數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析；（三）依托系統(tǒng)加強過程管控，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《工程專項合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）定期評選“合規(guī)標兵”，發(fā)揮示范作用。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在2個工作日內(nèi)上報牽頭部門