工程施工內(nèi)部制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理需求，旨在規(guī)范工程施工全過程管理，防控工程安全、質(zhì)量、成本、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與利益。同時(shí)，為落實(shí)集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、完善內(nèi)控體系的要求，特制定本制度，以實(shí)現(xiàn)工程施工管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細(xì)化管理。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在工程施工業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有活動(dòng)，涵蓋工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、施工組織、質(zhì)量管理、進(jìn)度控制、成本管理、安全生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收、結(jié)算審計(jì)等全生命周期管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對工程施工業(yè)務(wù)所建立的全流程、全要素、全員參與的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括但不限于安全生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、合同管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等專項(xiàng)領(lǐng)域。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在工程施工過程中可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指工程施工業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范。第四條工程施工專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保工程施工管理的所有環(huán)節(jié)、所有業(yè)務(wù)、所有人員均納入管理體系，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別與處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，完善管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)管理能力不斷提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對工程施工專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對工程施工專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實(shí)履行管理職責(zé)，確保工程施工業(yè)務(wù)合法合規(guī)、安全高效。第六條設(shè)立工程施工專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程施工專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評價(jià)管理成效，確保管理要求落地執(zhí)行。第七條工程施工專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定與完善工程施工專項(xiàng)管理制度，明確管理目標(biāo)、范圍、標(biāo)準(zhǔn)與流程。（二）協(xié)調(diào)解決工程施工管理中的重大問題，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案與資源調(diào)配。（三）監(jiān)督評價(jià)各部門、下屬單位工程施工專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)要求。（四）定期召開會(huì)議，分析研判工程施工風(fēng)險(xiǎn)，部署重點(diǎn)工作任務(wù)。第八條牽頭部門為工程施工專項(xiàng)管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理制度的制定與修訂、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估、監(jiān)督考核與培訓(xùn)宣貫等工作。牽頭部門的主要職責(zé)包括：（一）組織制定與完善工程施工專項(xiàng)管理制度，明確各環(huán)節(jié)管理標(biāo)準(zhǔn)與操作流程。（二）定期開展工程施工風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控措施。（三）監(jiān)督各部門、下屬單位工程施工專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，定期通報(bào)考核結(jié)果。（四）組織開展工程施工專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員管理意識(shí)與操作能力。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)工程施工專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。專責(zé)部門的主要職責(zé)包括：（一）審核工程施工業(yè)務(wù)的合規(guī)性，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)與內(nèi)部制度要求。（二）優(yōu)化工程施工管理流程，提升管理效率與風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門落實(shí)整改措施。（四）建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬，定期分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢，提出管理建議。第十條業(yè)務(wù)部門、下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域工程施工專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。其主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行工程施工專項(xiàng)管理制度，落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）開展日常質(zhì)量檢查、安全巡查、進(jìn)度跟蹤、成本控制等工作。（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件與異常情況，配合處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升崗位操作能力與合規(guī)意識(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守工程施工專項(xiàng)管理制度，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任。其主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行崗位操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。（二）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患與異常情況，配合開展風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（三）參與崗位合規(guī)承諾，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（四）積極參與培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)操作技能與合規(guī)素養(yǎng)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程勘察設(shè)計(jì)管理應(yīng)確保勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量，符合項(xiàng)目需求與規(guī)范要求。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)規(guī)范，確?？辈鞌?shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確、設(shè)計(jì)方案科學(xué)合理。（二）履行勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)審查義務(wù)，確保其具備相應(yīng)資質(zhì)能力。（三）加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)過程管控，落實(shí)方案評審與變更審批制度。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假勘察、違規(guī)設(shè)計(jì)、轉(zhuǎn)包勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括勘察數(shù)據(jù)造假、設(shè)計(jì)方案缺陷、勘察設(shè)計(jì)延誤等。第十三條招標(biāo)投標(biāo)管理應(yīng)確保招標(biāo)投標(biāo)過程公開透明、公平公正。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）依法發(fā)布招標(biāo)公告，明確招標(biāo)范圍、方式、條件等要求。（二）嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件編制與審查制度，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)。（三）規(guī)范開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)程序，確保評標(biāo)結(jié)果客觀公正。禁止性行為包括：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送、違規(guī)操縱評標(biāo)結(jié)果等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括招標(biāo)信息泄露、評標(biāo)不公、合同簽訂不規(guī)范等。第十四條合同簽訂管理應(yīng)確保合同條款完整、權(quán)責(zé)清晰、合規(guī)合法。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格審查合同對方的主體資格與履約能力，確保其具備相應(yīng)資質(zhì)。（二）規(guī)范合同條款內(nèi)容，明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式等。（三）履行合同簽訂審批程序，確保合同內(nèi)容符合公司管理制度要求。禁止性行為包括：嚴(yán)禁簽訂虛假合同、惡意違約、逃避監(jiān)管等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合同條款缺失、違約責(zé)任不明確、合同履行風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條施工質(zhì)量管理應(yīng)確保工程質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求與規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行施工方案審批制度，確保施工方案科學(xué)合理、安全可行。（二）加強(qiáng)施工過程質(zhì)量管控，落實(shí)旁站監(jiān)督、檢驗(yàn)檢測等制度。（三）規(guī)范質(zhì)量問題整改流程，確保質(zhì)量問題及時(shí)有效整改。禁止性行為包括：嚴(yán)禁偷工減料、質(zhì)量低劣、逃避監(jiān)管等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括施工質(zhì)量問題、安全隱患、質(zhì)量驗(yàn)收不規(guī)范等。第十六條施工安全管理應(yīng)確保施工過程安全可控，防范安全事故發(fā)生。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級人員安全責(zé)任。（二）加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)與操作技能。（三）落實(shí)安全隱患排查整改制度，及時(shí)消除安全隱患。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)操作、冒險(xiǎn)作業(yè)、逃避安全檢查等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括高處作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)、火災(zāi)爆炸風(fēng)險(xiǎn)等。第十七條工程進(jìn)度管理應(yīng)確保工程按計(jì)劃推進(jìn)，避免延誤風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定科學(xué)合理的施工進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)與責(zé)任主體。（二）加強(qiáng)進(jìn)度跟蹤與協(xié)調(diào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決進(jìn)度偏差問題。（三）規(guī)范進(jìn)度款支付審批程序，確保資金支持與進(jìn)度同步。禁止性行為包括：嚴(yán)禁隨意變更進(jìn)度計(jì)劃、拖延工期、違規(guī)支付進(jìn)度款等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括進(jìn)度延誤、資源調(diào)配不當(dāng)、合同糾紛等。第十八條工程成本管理應(yīng)確保工程成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)，提升經(jīng)濟(jì)效益。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定科學(xué)合理的成本預(yù)算，明確成本控制目標(biāo)與責(zé)任主體。（二）加強(qiáng)成本核算與分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并控制成本異常波動(dòng)。（三）規(guī)范費(fèi)用報(bào)銷審批程序，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛列成本、違規(guī)報(bào)銷、利益輸送等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括成本超支、費(fèi)用浪費(fèi)、合同變更不規(guī)范等。第十九條竣工驗(yàn)收管理應(yīng)確保工程符合設(shè)計(jì)要求與使用功能，保障資產(chǎn)安全。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行竣工驗(yàn)收程序，確保工程質(zhì)量與安全達(dá)標(biāo)。（二）規(guī)范竣工驗(yàn)收資料整理，確保資料完整、準(zhǔn)確、合規(guī)。（三）落實(shí)竣工驗(yàn)收意見整改制度，確保問題及時(shí)有效整改。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假驗(yàn)收、逃避監(jiān)管、整改不力等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)包括驗(yàn)收不嚴(yán)謹(jǐn)、資料缺失、整改不到位等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團(tuán)母公司要求、業(yè)務(wù)變化等因素，及時(shí)修訂完善工程施工專項(xiàng)管理制度。制度修訂應(yīng)經(jīng)過調(diào)研論證、征求意見、審批發(fā)布等程序，確保修訂的科學(xué)性與可行性。第二十一條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開展工程施工風(fēng)險(xiǎn)排查，對識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，并落實(shí)防控措施。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)覆蓋工程勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、施工組織、質(zhì)量管理、進(jìn)度控制、成本管理、安全生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等全生命周期環(huán)節(jié)。第二十二條建立合規(guī)審查機(jī)制，將工程施工專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。合規(guī)審查應(yīng)由專責(zé)部門牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門共同開展，確保審查結(jié)果的客觀性與權(quán)威性。第二十三條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，對識(shí)別的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分級處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門、下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)由工程施工專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決策處置。第二十四條建立責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)行為進(jìn)行界定與處罰，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分等管理手段，確保責(zé)任追究的嚴(yán)肅性與有效性。違規(guī)情形包括但不限于虛假勘察設(shè)計(jì)、圍標(biāo)串標(biāo)、質(zhì)量低劣、安全事故、成本超支等，處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重進(jìn)行分級處理。第二十五條建立評估改進(jìn)機(jī)制，定期對工程施工專項(xiàng)管理體系的有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。評估應(yīng)由牽頭部門牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門共同開展，評估結(jié)果應(yīng)作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條建立組織保障，明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對工程施工專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，確保管理要求落實(shí)到位。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究工程施工專項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)解決重大問題，推動(dòng)管理要求落地執(zhí)行。第二十七條建立考核激勵(lì)機(jī)制，將工程施工專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門、個(gè)人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，提升全員管理意識(shí)與責(zé)任意識(shí)?？己私Y(jié)果應(yīng)作為部門評優(yōu)、個(gè)人晉升的重要依據(jù)，確?？己说墓叫耘c有效性。第二十八條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展工程施工專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等，提升全員管理素養(yǎng)與合規(guī)意識(shí)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)覆蓋法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)制度、操作技能等方面，確保培訓(xùn)的系統(tǒng)性與針對性。第二十九條建立信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)工程施工流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控等，提升管理效率與風(fēng)險(xiǎn)防控能力。信息化系統(tǒng)應(yīng)覆蓋工程勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、施工組織、質(zhì)量管理、進(jìn)度控制、成本管理、安全生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等全生命周期環(huán)節(jié)，確保數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、信息共享。第三十條建立文化建設(shè)，通過發(fā)布工程施工專項(xiàng)合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，營造全員合規(guī)氛圍，提升企業(yè)合規(guī)形象。合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)日常管理，通過宣傳欄、內(nèi)部刊物、培訓(xùn)講座等多種形式，提升全員合規(guī)意識(shí)。第三十一條建立報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確，內(nèi)容應(yīng)包括事件基本情況、原因分析、處置措施、整改情況等。年度管理情況報(bào)告應(yīng)全面反映本年度工程施工專項(xiàng)管理工作的開展情況、成效與不足，并提出