工程項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的相關(guān)要求制定，結(jié)合公司工程項(xiàng)目管理實(shí)際，旨在通過(guò)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控措施，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范利益輸送、權(quán)錢(qián)交易等廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋工程項(xiàng)目立項(xiàng)、招標(biāo)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收、結(jié)算等全生命周期管理，以及與工程相關(guān)的第三方合作單位。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)工程項(xiàng)目領(lǐng)域開(kāi)展的廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防控和處置的系統(tǒng)性管理工作；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在工程項(xiàng)目管理過(guò)程中可能引發(fā)廉潔問(wèn)題的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于權(quán)力尋租、利益輸送、違規(guī)決策等；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及員工在工程項(xiàng)目管理活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，以預(yù)防為主、懲防結(jié)合，確保工程項(xiàng)目管理的廉潔性和規(guī)范性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、法務(wù)部、工程管理部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)，開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程管理部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，包括制度修訂、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、信息匯總等。第八條牽頭部門(mén)（工程管理部）職責(zé)：（一）組織制定、修訂XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，并推動(dòng)落實(shí)；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展工程項(xiàng)目領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分級(jí)管理；（三）監(jiān)督各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理要求執(zhí)行情況，開(kāi)展考核評(píng)價(jià)；（四）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：審核工程款支付、資金審批權(quán)限的合規(guī)性，監(jiān)督稅務(wù)申報(bào)的準(zhǔn)確性；（二）審計(jì)部：對(duì)工程項(xiàng)目開(kāi)展獨(dú)立審計(jì)，重點(diǎn)核查廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況；（三）法務(wù)部：提供法律支持，審核招標(biāo)、合同等業(yè)務(wù)文件的合規(guī)性。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）工程管理部下屬項(xiàng)目部：落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控要求，開(kāi)展日常自查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件；（二）下屬施工單位：嚴(yán)格執(zhí)行工程規(guī)范，杜絕轉(zhuǎn)包分包、偷工減料等違規(guī)行為；（三）采購(gòu)部門(mén)：確保供應(yīng)商選擇、招標(biāo)過(guò)程的公平公正，避免利益輸送。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在XX專(zhuān)項(xiàng)管理中的責(zé)任；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)；（三）不得違反規(guī)定收受禮品、禮金或接受宴請(qǐng)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目審批程序，確保立項(xiàng)依據(jù)充分、決策過(guò)程透明；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自立項(xiàng)、虛列項(xiàng)目套取資金；（三）重點(diǎn)防控：審查項(xiàng)目必要性、預(yù)算合理性，防范決策失誤。第十三條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)施“一視同仁”采購(gòu)原則，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商傾斜、排斥潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；（三）重點(diǎn)防控：核查供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)，防范利益輸送。第十四條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用公開(kāi)招標(biāo)方式，確保招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)過(guò)程規(guī)范；（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底；（三）重點(diǎn)防控：審查招標(biāo)資格、評(píng)標(biāo)規(guī)則，防范權(quán)力干預(yù)。第十五條工程施工環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循設(shè)計(jì)規(guī)范施工，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、使用不合格材料；（三）重點(diǎn)防控：檢查施工日志、驗(yàn)收記錄，防范偷工減料。第十六條工程結(jié)算環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按合同約定審核結(jié)算，確保費(fèi)用真實(shí)合理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛報(bào)工程量、重復(fù)報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用；（三）重點(diǎn)防控：核對(duì)工程變更、驗(yàn)收單據(jù)，防范財(cái)務(wù)舞弊。第十七條項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：組織多部門(mén)聯(lián)合驗(yàn)收，確保項(xiàng)目質(zhì)量達(dá)標(biāo)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收記錄、夸大項(xiàng)目成效；（三）重點(diǎn)防控：審查驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程影像，防范數(shù)據(jù)造假。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年對(duì)照法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及業(yè)務(wù)變化，修訂XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）重大政策調(diào)整或發(fā)生典型風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，啟動(dòng)緊急修訂程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組研判。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入項(xiàng)目決策、合同簽訂、資金支付等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）實(shí)施“一票否決制”，未經(jīng)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改方案，專(zhuān)責(zé)部門(mén)監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急程序，責(zé)任部門(mén)協(xié)同處置，及時(shí)上報(bào)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為輕微、一般、重大三級(jí)，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律處分。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成分析報(bào)告；（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，優(yōu)化流程漏洞，完善防控措施。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”，既要抓業(yè)務(wù)也要抓廉政；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決重大問(wèn)題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于10%；（二）設(shè)立“廉潔先鋒”獎(jiǎng)項(xiàng)，與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層參加廉政履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（二）一線(xiàn)員工接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘，預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，人手一冊(cè)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造廉潔氛圍。第二十九條報(bào)告制度：