護(hù)林員請(qǐng)假制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)森林法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及本公司為規(guī)范護(hù)林員管理、保障森林資源安全、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確護(hù)林員請(qǐng)假管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，通過(guò)制度約束與流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)請(qǐng)假行為的規(guī)范化、透明化，防范請(qǐng)假管理中的操作風(fēng)險(xiǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司管理的規(guī)范化與精細(xì)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體護(hù)林員，涵蓋護(hù)林員因健康、家庭、學(xué)習(xí)、事務(wù)性等原因需要暫時(shí)離開(kāi)工作崗位的請(qǐng)假行為管理，包括但不限于日常休假、病假、事假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假、年假等各類請(qǐng)假類型，以及在護(hù)林工作中涉及的特殊請(qǐng)假場(chǎng)景，如惡劣天氣應(yīng)急處理、臨時(shí)任務(wù)調(diào)派等特殊情況的請(qǐng)假管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)護(hù)林員請(qǐng)假行為制定的管理制度體系，包括請(qǐng)假申請(qǐng)、審批、記錄、監(jiān)督、評(píng)價(jià)等全流程管理，旨在規(guī)范請(qǐng)假行為、防控操作風(fēng)險(xiǎn)、保障森林資源安全；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指護(hù)林員請(qǐng)假管理過(guò)程中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)，如請(qǐng)假流程不規(guī)范導(dǎo)致的崗位空缺風(fēng)險(xiǎn)、虛報(bào)請(qǐng)假信息引發(fā)的資源管理風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)方利益輸送等廉政風(fēng)險(xiǎn)；（三）“XX合規(guī)”是指護(hù)林員請(qǐng)假行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度及崗位職責(zé)要求，確保請(qǐng)假行為的合法性、合理性、合規(guī)性，防范違規(guī)操作帶來(lái)的管理隱患。第四條護(hù)林員請(qǐng)假管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）“全面覆蓋”要求請(qǐng)假管理覆蓋所有護(hù)林員及各類請(qǐng)假場(chǎng)景，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”明確各級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分工，確保請(qǐng)假行為從申請(qǐng)到審批、再到執(zhí)行的全流程責(zé)任清晰；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”強(qiáng)調(diào)以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，對(duì)請(qǐng)假行為中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估與處置；（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期對(duì)請(qǐng)假管理制度的有效性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)實(shí)際情況優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位護(hù)林員請(qǐng)假管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)請(qǐng)假管理的總體合規(guī)性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)請(qǐng)假管理制度的落實(shí)、監(jiān)督與考核。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需以身作則，帶頭遵守請(qǐng)假制度，確保管理要求執(zhí)行到位。第六條公司設(shè)立護(hù)林員請(qǐng)假管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)護(hù)林員請(qǐng)假管理工作的重大事項(xiàng)，主要職責(zé)包括：（一）審議請(qǐng)假管理制度及重大調(diào)整方案；（二）審批涉及金額較大或涉及多名護(hù)林員的特殊請(qǐng)假申請(qǐng)；（三）監(jiān)督請(qǐng)假管理制度的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的請(qǐng)假管理爭(zhēng)議；（四）定期聽(tīng)取各部門請(qǐng)假管理情況匯報(bào)，研究解決管理中存在的問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、森林資源管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。第七條公司人力資源部為本單位護(hù)林員請(qǐng)假管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和完善護(hù)林員請(qǐng)假管理制度，明確請(qǐng)假類型、審批權(quán)限、操作流程等；（二）組織開(kāi)展請(qǐng)假管理培訓(xùn)，提升護(hù)林員的制度認(rèn)知與操作能力；（三）監(jiān)督請(qǐng)假管理制度的執(zhí)行情況，定期匯總分析請(qǐng)假數(shù)據(jù)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；（四）審核各部門提交的請(qǐng)假申請(qǐng)，對(duì)審批權(quán)限內(nèi)的請(qǐng)假事項(xiàng)作出決定。第八條森林資源管理部為護(hù)林員請(qǐng)假管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核請(qǐng)假申請(qǐng)中涉及崗位空缺對(duì)護(hù)林工作的影響，確保請(qǐng)假期間森林資源管理不受影響；（二）參與制定特殊請(qǐng)假場(chǎng)景（如惡劣天氣應(yīng)急請(qǐng)假）的管理預(yù)案，優(yōu)化請(qǐng)假審批流程；（三）對(duì)請(qǐng)假管理中的業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出防控建議；（四）配合人力資源部開(kāi)展請(qǐng)假數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別管理漏洞。第九條各下屬單位及護(hù)林班組為護(hù)林員請(qǐng)假管理的業(yè)務(wù)部門，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本單位護(hù)林員請(qǐng)假管理要求，指導(dǎo)護(hù)林員規(guī)范提交請(qǐng)假申請(qǐng)；（二）對(duì)本單位護(hù)林員的請(qǐng)假行為進(jìn)行日常監(jiān)督，確保請(qǐng)假事由真實(shí)、流程合規(guī)；（三）及時(shí)上報(bào)請(qǐng)假管理中的異常情況，配合相關(guān)部門開(kāi)展調(diào)查處理；（四）組織本單位護(hù)林員學(xué)習(xí)請(qǐng)假管理制度，提升合規(guī)意識(shí)。第十條各級(jí)護(hù)林員為請(qǐng)假管理的基層執(zhí)行崗，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守請(qǐng)假管理制度，真實(shí)、完整地填寫請(qǐng)假申請(qǐng)；（二）在請(qǐng)假期間妥善安排工作，確保護(hù)林職責(zé)履行到位；（三）及時(shí)報(bào)告請(qǐng)假期間的異常情況，配合管理人員的動(dòng)態(tài)監(jiān)督；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在請(qǐng)假管理中的責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條護(hù)林員請(qǐng)假申請(qǐng)需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）請(qǐng)假類型需符合國(guó)家法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度規(guī)定，如病假需提供醫(yī)療機(jī)構(gòu)證明，事假需提前提交申請(qǐng)，婚假、產(chǎn)假等需符合法定條件；（二）請(qǐng)假流程需規(guī)范，包括填寫請(qǐng)假申請(qǐng)表、逐級(jí)審批、部門備案等環(huán)節(jié)，電子化請(qǐng)假系統(tǒng)需同步記錄申請(qǐng)時(shí)間、審批節(jié)點(diǎn)、審批人等信息；（三）請(qǐng)假事由需真實(shí)合理，不得虛構(gòu)或夸大事實(shí)，特殊請(qǐng)假場(chǎng)景需提供必要的佐證材料，如惡劣天氣需提交天氣預(yù)警信息、臨時(shí)任務(wù)調(diào)派需提供上級(jí)單位指令等。第十二條嚴(yán)禁以下禁止性行為：（一）嚴(yán)禁虛報(bào)請(qǐng)假信息，如偽造醫(yī)療機(jī)構(gòu)證明、夸大請(qǐng)假事由等；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗，如未提交申請(qǐng)直接休假或以“出差”“學(xué)習(xí)”等名義變相請(qǐng)假；（三）嚴(yán)禁將請(qǐng)假權(quán)限用于謀取私利，如通過(guò)請(qǐng)托、利益輸送等手段獲取非正常批準(zhǔn)的假期；（四）嚴(yán)禁在請(qǐng)假期間從事與護(hù)林工作無(wú)關(guān)且可能影響職務(wù)執(zhí)行的活動(dòng)，如從事商業(yè)活動(dòng)、參與可能引發(fā)利益沖突的行為等。第十三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）崗位空缺風(fēng)險(xiǎn)，如請(qǐng)假期間關(guān)鍵崗位無(wú)人值守可能導(dǎo)致森林資源管理失控，需提前安排替崗或調(diào)整工作安排；（二）信息失真風(fēng)險(xiǎn)，如請(qǐng)假申請(qǐng)材料造假可能引發(fā)管理漏洞，需加強(qiáng)材料審核與核實(shí)；（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)，如請(qǐng)假審批環(huán)節(jié)存在利益輸送可能引發(fā)腐敗問(wèn)題，需強(qiáng)化審批監(jiān)督與責(zé)任追究；（四）管理盲區(qū)風(fēng)險(xiǎn)，如特殊請(qǐng)假場(chǎng)景（如家庭急事、自然災(zāi)害）未納入規(guī)范管理可能造成管理脫節(jié)，需建立動(dòng)態(tài)預(yù)警機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條護(hù)林員請(qǐng)假管理制度需根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐需求動(dòng)態(tài)更新，每年至少進(jìn)行一次全面評(píng)估，由人力資源部牽頭組織，森林資源管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部等部門參與，確保制度與實(shí)際需求匹配。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并按程序發(fā)布實(shí)施。第十五條公司建立護(hù)林員請(qǐng)假風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，主要措施包括：（一）定期開(kāi)展請(qǐng)假數(shù)據(jù)分析，對(duì)請(qǐng)假頻率異常、事由可疑的護(hù)林員進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注；（二）針對(duì)特殊季節(jié)（如汛期、防火期）或特殊事件（如疫情、自然災(zāi)害）加強(qiáng)請(qǐng)假管理，提前發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立請(qǐng)假異常舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)違規(guī)請(qǐng)假行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，經(jīng)核實(shí)后按制度處理。第十六條護(hù)林員請(qǐng)假需嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)審查，具體要求如下：（一）日常請(qǐng)假需通過(guò)電子化系統(tǒng)提交申請(qǐng)，系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)審批權(quán)限、請(qǐng)假類型、事由合規(guī)性；（二）涉及崗位空缺的請(qǐng)假需由森林資源管理部審核可行性，確保請(qǐng)假期間有可靠替代方案；（三）特殊請(qǐng)假場(chǎng)景需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并同步記錄審批意見(jiàn)；（四）未經(jīng)合規(guī)審查的請(qǐng)假申請(qǐng)一律不得批準(zhǔn)，相關(guān)部門有權(quán)拒絕執(zhí)行。第十七條護(hù)林員請(qǐng)假風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：對(duì)虛報(bào)請(qǐng)假信息、流程不規(guī)范等一般違規(guī)行為，由人力資源部責(zé)令整改，情節(jié)嚴(yán)重的扣減績(jī)效；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：對(duì)涉及職務(wù)侵占、利益輸送等重大違規(guī)行為，由紀(jì)檢監(jiān)察部介入調(diào)查，按公司紀(jì)律處分規(guī)定處理；（三）應(yīng)急流程：如遇緊急情況需立即離崗（如火災(zāi)、急救），護(hù)林員應(yīng)第一時(shí)間向直接主管報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可行動(dòng)，事后需補(bǔ)辦手續(xù)；（四）責(zé)任協(xié)同：請(qǐng)假管理涉及多個(gè)部門時(shí)，需建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，明確分工，協(xié)同處置風(fēng)險(xiǎn)事件。第十八條護(hù)林員請(qǐng)假責(zé)任追究機(jī)制包括：（一）違規(guī)情形：包括虛報(bào)請(qǐng)假信息、未經(jīng)批準(zhǔn)離崗、將請(qǐng)假權(quán)限用于謀取私利等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效，嚴(yán)重違規(guī)解除勞動(dòng)合同、移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)考核：請(qǐng)假管理情況納入護(hù)林員年度考核，連續(xù)多次違規(guī)的直接取消評(píng)優(yōu)資格；（四）舉證要求：責(zé)任追究需基于事實(shí)證據(jù)，包括申請(qǐng)材料、審批記錄、第三方證明等。第十九條護(hù)林員請(qǐng)假管理評(píng)估改進(jìn)機(jī)制包括：（一）定期評(píng)估：每年12月由人力資源部牽頭組織評(píng)估，內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工滿意度等；（二）問(wèn)題導(dǎo)向：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，如系統(tǒng)功能不完善、審批流程冗長(zhǎng)等，提出優(yōu)化方案；（三）持續(xù)改進(jìn)：評(píng)估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，經(jīng)審議后納入下一年度制度修訂計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條護(hù)林員請(qǐng)假管理需建立組織保障機(jī)制，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任：（一）公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽(tīng)取請(qǐng)假管理匯報(bào)，親自部署重大事項(xiàng)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)需每月檢查一次請(qǐng)假管理執(zhí)行情況，解決突出問(wèn)題；（三）人力資源部、森林資源管理部等部門負(fù)責(zé)人需親自參與制度培訓(xùn)，確保管理要求傳達(dá)到位。第二十一條護(hù)林員請(qǐng)假管理考核激勵(lì)機(jī)制包括：（一）部門考核：將請(qǐng)假管理合規(guī)率納入部門年度考核指標(biāo)，與部門績(jī)效掛鉤；（二）個(gè)人考核：將請(qǐng)假行為納入護(hù)林員個(gè)人績(jī)效考核，連續(xù)三次違規(guī)的直接取消評(píng)優(yōu)資格；（三）正向激勵(lì)：對(duì)請(qǐng)假管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控成效突出的部門和個(gè)人予以表彰，與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤。第二十二條護(hù)林員請(qǐng)假管理培訓(xùn)宣傳機(jī)制包括：（一）管理層培訓(xùn)：每年2月組織各部門負(fù)責(zé)人培訓(xùn)，重點(diǎn)講解請(qǐng)假管理制度、審批權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)防控要求；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開(kāi)展一次崗位培訓(xùn)，通過(guò)案例分析、系統(tǒng)操作演示等方式提升員工合規(guī)意識(shí)；（三）宣傳材料：制作《護(hù)林員請(qǐng)假管理手冊(cè)》，內(nèi)容包括制度要點(diǎn)、操作流程、違規(guī)案例等，人手一份。第二十三條護(hù)林員請(qǐng)假管理信息化支撐措施包括：（一）系統(tǒng)建設(shè)：開(kāi)發(fā)電子化請(qǐng)假系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)?zhí)峤?、審批流轉(zhuǎn)、記錄查詢等功能自動(dòng)化；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警異常請(qǐng)假行為，如短時(shí)間內(nèi)頻繁請(qǐng)假、事由與崗位職責(zé)不符等；（三）數(shù)據(jù)分析：系統(tǒng)定期生成請(qǐng)假分析報(bào)告，為制度優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。第二十四條護(hù)林員請(qǐng)假管理文化建設(shè)措施包括：（一）合規(guī)手冊(cè)：發(fā)布《護(hù)林員合規(guī)行為手冊(cè)》，將請(qǐng)假管理納入其中，強(qiáng)調(diào)“請(qǐng)假即合規(guī)”的理念；（二）承諾書制度：護(hù)林員需簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在請(qǐng)假管理中的責(zé)任；（三）典型宣傳：定期選樹(shù)請(qǐng)假管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控成效突出的典型，發(fā)揮示范作用。第二十五條護(hù)林員請(qǐng)假管理報(bào)告制度包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生請(qǐng)假管理違規(guī)行為時(shí)，相關(guān)單位需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)人力資源部，同時(shí)抄送森林資源管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部；（二）年度管理報(bào)告：每年1月由人力資源部提交年度請(qǐng)假管理報(bào)告，內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)事件匯總、改進(jìn)建議等；（三）報(bào)告內(nèi)容：