持續(xù)落實(shí)導(dǎo)師聯(lián)系制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)管理的要求，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為有效防控導(dǎo)師聯(lián)系過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范導(dǎo)師指導(dǎo)行為，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理措施，確保導(dǎo)師聯(lián)系工作在合規(guī)、高效、有序的軌道上運(yùn)行，防范專項(xiàng)管理領(lǐng)域可能出現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋導(dǎo)師選聘、培訓(xùn)、指導(dǎo)、考核、退出等全流程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于新員工入職引導(dǎo)、青年骨干培養(yǎng)、專業(yè)技能提升、崗位輪換適應(yīng)等涉及導(dǎo)師指導(dǎo)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義界定如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以導(dǎo)師聯(lián)系為核心的管理活動(dòng)，通過系統(tǒng)化的制度設(shè)計(jì)、流程管控及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)工作的規(guī)范化、精細(xì)化管理，確保人才培養(yǎng)目標(biāo)的達(dá)成。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在導(dǎo)師聯(lián)系過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于指導(dǎo)不當(dāng)導(dǎo)致的員工能力提升效果不佳、師德失范引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱導(dǎo)致的決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、資源分配不均引發(fā)的內(nèi)部矛盾風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指導(dǎo)師聯(lián)系工作須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范，防范違規(guī)行為對(duì)組織聲譽(yù)及運(yùn)營(yíng)效率造成負(fù)面影響。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保導(dǎo)師聯(lián)系制度的覆蓋范圍無(wú)死角，所有相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景及人員均納入管理范疇。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行主體的職責(zé)邊界，確保管理責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦導(dǎo)師聯(lián)系過程中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度落實(shí)的第一責(zé)任人，對(duì)導(dǎo)師聯(lián)系工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障等具體工作。第六條設(shè)立導(dǎo)師聯(lián)系專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司導(dǎo)師聯(lián)系工作的頂層設(shè)計(jì)、重大決策審批、跨部門協(xié)同及全流程監(jiān)督，確保制度有效落地。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)解決導(dǎo)師聯(lián)系工作中的重大問題，推動(dòng)跨部門協(xié)同管理。（二）決策審批：審批導(dǎo)師選聘標(biāo)準(zhǔn)、考核機(jī)制、獎(jiǎng)懲措施等核心制度內(nèi)容。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估導(dǎo)師聯(lián)系工作的成效，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門為人力資源部，主要職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：統(tǒng)籌制定及修訂導(dǎo)師聯(lián)系管理制度，確保與公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需求匹配。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期開展導(dǎo)師聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案。（三）監(jiān)督考核：監(jiān)督導(dǎo)師指導(dǎo)行為的合規(guī)性，組織年度考核及結(jié)果應(yīng)用。（四）培訓(xùn)宣貫：組織開展導(dǎo)師及學(xué)員的專項(xiàng)培訓(xùn)，提升制度認(rèn)知及執(zhí)行能力。第九條專責(zé)部門為合規(guī)管理部，主要職責(zé)包括：（一）業(yè)務(wù)合規(guī)審核：對(duì)導(dǎo)師選聘、指導(dǎo)計(jì)劃、考核結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)性審查。（二）流程優(yōu)化：結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐動(dòng)態(tài)優(yōu)化導(dǎo)師聯(lián)系流程，提升管理效率。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：牽頭處理導(dǎo)師聯(lián)系過程中的違規(guī)事件，提出處置建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）需求對(duì)接：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求提出導(dǎo)師指導(dǎo)計(jì)劃，明確培養(yǎng)目標(biāo)。（二）日常管理：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)熉?lián)系要求，監(jiān)督導(dǎo)師指導(dǎo)行為的合規(guī)性。（三）考核反饋：收集學(xué)員對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)的反饋意見，評(píng)估指導(dǎo)效果。第十一條基層執(zhí)行崗（如導(dǎo)師及學(xué)員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署導(dǎo)師聯(lián)系合規(guī)承諾書，明確自身行為邊界。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)導(dǎo)師聯(lián)系過程中的異常情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）導(dǎo)師選聘須符合崗位資格要求，堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、公允透明的原則，嚴(yán)禁利益輸送。（二）指導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)基于學(xué)員需求制定，明確培養(yǎng)目標(biāo)、周期及考核標(biāo)準(zhǔn)，確保指導(dǎo)的針對(duì)性。（三）指導(dǎo)過程須記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括指導(dǎo)頻次、內(nèi)容要點(diǎn)、學(xué)員反饋等，形成可追溯的管理閉環(huán)。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁導(dǎo)師利用指導(dǎo)關(guān)系謀取不正當(dāng)利益，如違規(guī)收受禮品、接受宴請(qǐng)等。（二）嚴(yán)禁導(dǎo)師對(duì)學(xué)員進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，如因個(gè)人偏好影響指導(dǎo)資源分配。（三）嚴(yán)禁導(dǎo)師泄露公司商業(yè)秘密或?qū)W員個(gè)人信息，破壞組織信任。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：（一）指導(dǎo)效果風(fēng)險(xiǎn)：通過定期考核評(píng)估導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量，對(duì)不合格指導(dǎo)行為實(shí)施干預(yù)。（二）師德風(fēng)險(xiǎn)：建立導(dǎo)師行為動(dòng)態(tài)觀察機(jī)制，對(duì)違反職業(yè)道德的行為零容忍。（三）資源公平性風(fēng)險(xiǎn)：通過量化評(píng)估確保指導(dǎo)資源分配的公平性，避免內(nèi)部矛盾。第十五條特殊場(chǎng)景管理要求：（一）跨部門導(dǎo)師聯(lián)系須由相關(guān)部門共同制定指導(dǎo)計(jì)劃，確保協(xié)同性。（二）境外業(yè)務(wù)涉及導(dǎo)師聯(lián)系時(shí)，須遵循當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，確保合規(guī)性。（三）虛擬導(dǎo)師指導(dǎo)（如線上課程）須加強(qiáng)過程管理，確保指導(dǎo)效果可驗(yàn)證。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）人力資源部牽頭，每年聯(lián)合合規(guī)管理部及業(yè)務(wù)部門評(píng)估制度適用性。（二）根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或重大事件及時(shí)修訂制度，確保與時(shí)俱進(jìn)。（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展導(dǎo)師聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單及整改要求。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如關(guān)鍵崗位導(dǎo)師指導(dǎo)）實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，定期發(fā)布預(yù)警通知。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的問題進(jìn)行專項(xiàng)治理。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將導(dǎo)師選聘、考核等環(huán)節(jié)嵌入業(yè)務(wù)決策流程，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）合規(guī)管理部對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展突擊檢查，確保流程執(zhí)行到位。（三）審查結(jié)果與導(dǎo)師績(jī)效考核直接掛鉤。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)。（二）明確應(yīng)急流程，對(duì)突發(fā)違規(guī)事件實(shí)施分級(jí)管控。（三）建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)管理。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)施績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分等。（二）對(duì)重大違規(guī)事件實(shí)行“一案雙查”，追究直接責(zé)任及管理責(zé)任。（三）將違規(guī)行為納入個(gè)人信用檔案，實(shí)施長(zhǎng)期約束。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展導(dǎo)師聯(lián)系工作有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題制定優(yōu)化方案，持續(xù)完善管理機(jī)制。（三）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確導(dǎo)師聯(lián)系工作的推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問題。（二）人力資源部建立導(dǎo)師聯(lián)系工作臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤制度執(zhí)行情況。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將導(dǎo)師聯(lián)系成效納入部門年度考核，與資源分配、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的導(dǎo)師給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及榮譽(yù)表彰，激發(fā)積極性。（三）建立學(xué)員反饋機(jī)制，將學(xué)員評(píng)價(jià)作為考核重要參考。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）定期發(fā)布導(dǎo)師聯(lián)系管理動(dòng)態(tài)，營(yíng)造全員參與的氛圍。（三）制作合規(guī)手冊(cè)及案例集，提升制度普及度。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)導(dǎo)師聯(lián)系流程自動(dòng)化，提升管理效率。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)異常行為及時(shí)預(yù)警。（三）利用數(shù)據(jù)分析優(yōu)化導(dǎo)師匹配算法，提升指導(dǎo)精準(zhǔn)度。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布導(dǎo)師聯(lián)系合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及權(quán)利義務(wù)。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（三）定期評(píng)選“優(yōu)秀導(dǎo)師”及“最佳學(xué)員”，樹立標(biāo)桿典型。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，并形成處置報(bào)告。（二）每年12月31日前提交年度管理情況報(bào)告，包