數(shù)據(jù)安全審計制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理最佳實踐，結合集團母公司關于數(shù)字化風險防控的統(tǒng)一要求，以及公司內部數(shù)字化轉型和業(yè)務拓展的實際情況制定。旨在明確數(shù)據(jù)安全審計工作的管理目標、組織架構、職責分工、操作規(guī)范及保障措施，全面防控數(shù)據(jù)全生命周期風險，確保數(shù)據(jù)合規(guī)使用，維護公司信息資產(chǎn)安全，促進業(yè)務健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理、技術研發(fā)、人力資源、市場推廣等所有涉及數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用、銷毀等活動的業(yè)務場景。具體包括但不限于客戶信息、員工信息、財務數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權等各類敏感數(shù)據(jù)及關鍵數(shù)據(jù)資產(chǎn)。第三條本制度下列術語含義：（一）“數(shù)據(jù)安全審計專項管理”是指公司通過制度建設、組織保障、技術手段和流程優(yōu)化，對數(shù)據(jù)安全風險進行系統(tǒng)性識別、評估、控制、監(jiān)測和改進的管理活動，覆蓋數(shù)據(jù)生命周期的各環(huán)節(jié)。（二）“數(shù)據(jù)安全風險”是指因數(shù)據(jù)管理不善、技術防護不足、操作行為違規(guī)等可能導致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失或非法使用，對公司聲譽、運營、法律合規(guī)等造成損害的可能性。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)”是指數(shù)據(jù)處理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)及公司內部管理制度，確保數(shù)據(jù)采集合法性、使用合理性、存儲安全性、共享合規(guī)性的狀態(tài)。第四條數(shù)據(jù)安全審計專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：審計范圍覆蓋所有數(shù)據(jù)活動場景，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人原則：明確各級組織及人員的數(shù)據(jù)安全責任，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向原則：聚焦高風險領域和環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化重點防控。（四）持續(xù)改進原則：定期評估審計效果，動態(tài)優(yōu)化管理措施，提升防控能力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司數(shù)據(jù)安全審計專項管理工作負總責，統(tǒng)籌決策資源投入，審批重大風險處置方案。分管領導作為直接責任人，負責具體組織協(xié)調、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)同，確保制度有效落地。第六條設立數(shù)據(jù)安全審計專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括信息技術部、法務合規(guī)部、內審部及關鍵業(yè)務部門負責人。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調數(shù)據(jù)安全審計專項管理工作，制定年度管理計劃；（二）審議重大風險事件處置方案及專項制度修訂；（三）監(jiān)督各層級責任落實情況，開展年度績效評價。第七條各部門及下屬單位承擔數(shù)據(jù)安全審計專項管理的主體責任，主要負責人為本部門第一責任人，需履行以下職責：（一）組織本領域數(shù)據(jù)安全風險排查，建立風險臺賬；（二）制定并實施本部門數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范，開展全員培訓；（三）配合領導小組開展專項檢查，及時整改審計發(fā)現(xiàn)的問題。第八條信息技術部作為數(shù)據(jù)安全審計的牽頭部門，負責：（一）統(tǒng)籌設計數(shù)據(jù)安全審計技術體系，建設監(jiān)控平臺；（二）制定數(shù)據(jù)安全審計標準，組織審計工具開發(fā)與應用；（三）開展數(shù)據(jù)安全漏洞掃描及應急響應，提供技術支撐。第九條法務合規(guī)部作為數(shù)據(jù)安全審計的專責部門，負責：（一）審核數(shù)據(jù)安全審計相關合同條款及合規(guī)性；（二）提供數(shù)據(jù)合規(guī)咨詢，組織數(shù)據(jù)安全法律風險培訓；（三）牽頭處理數(shù)據(jù)安全違規(guī)事件的調查與處罰。第十條各業(yè)務部門及下屬單位作為數(shù)據(jù)安全審計的業(yè)務主體，需落實以下職責：（一）嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)分類分級管理，明確敏感數(shù)據(jù)保護要求；（二）落實數(shù)據(jù)操作權限管理，規(guī)范數(shù)據(jù)共享流程；（三）開展數(shù)據(jù)安全自查，建立問題整改機制。第十一條基層執(zhí)行崗位人員作為數(shù)據(jù)安全審計的末端落實者，需履行以下義務：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范；（二）主動報告數(shù)據(jù)安全風險隱患，配合審計檢查；（三）禁止非授權訪問、下載、傳輸敏感數(shù)據(jù)，嚴禁違規(guī)外聯(lián)。第三章專項管理重點內容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)管控。業(yè)務部門開展數(shù)據(jù)采集前需完成合法性評估，明確采集目的、范圍及方式，禁止過度采集、強制同意等行為。信息技術部對采集系統(tǒng)進行安全加固，確保傳輸過程加密，存儲符合脫敏要求。第十三條數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)管控。按數(shù)據(jù)敏感程度實施分級存儲，核心數(shù)據(jù)需滿足以下要求：（一）本地存儲采用冗余備份機制，異地存儲符合容災標準；（二）數(shù)據(jù)庫訪問需通過堡壘機控制，IP地址及操作行為可追溯；（三）定期開展存儲介質盤點，廢棄數(shù)據(jù)按流程銷毀。第十四條數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)管控。業(yè)務部門需建立數(shù)據(jù)使用審批機制，明確場景權限，禁止非必要場景訪問。信息技術部通過審計日志監(jiān)控異常操作，定期分析用戶行為模式，提前識別潛在風險。第十五條數(shù)據(jù)共享環(huán)節(jié)管控?？绮块T數(shù)據(jù)共享需通過統(tǒng)一平臺進行，共享方需向信息資產(chǎn)管理部門備案，明確共享期限及使用范圍。禁止向第三方提供原始數(shù)據(jù)，需脫敏處理后按協(xié)議使用。第十六條數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)管控。對外傳輸敏感數(shù)據(jù)必須采用加密通道，傳輸前完成風險評估，傳輸后進行完整性校驗。信息技術部建立傳輸行為審計規(guī)則，對違規(guī)傳輸實時阻斷并溯源。第十七條數(shù)據(jù)銷毀環(huán)節(jié)管控。數(shù)據(jù)銷毀需通過技術手段徹底清除，建立銷毀記錄臺賬，由法務合規(guī)部審核銷毀方案。禁止銷毀后留存?zhèn)浞荩逛N毀介質違規(guī)處置。第十八條數(shù)據(jù)訪問控制管控。實施基于角色的權限管理，遵循“最小必要”原則，定期開展權限清理。信息技術部通過動態(tài)令牌技術實現(xiàn)臨時授權，禁止手工開通高權限賬戶。第十九條數(shù)據(jù)安全審計記錄管控。審計日志需滿足以下要求：（一）存儲周期不少于三年，不可篡改，不可恢復；（二）定期進行抽樣檢查，驗證記錄完整性；（三）審計報告需經(jīng)專責部門復核，關鍵問題由領導小組審議。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制。信息技術部每半年組織一次制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務調整提出修訂建議，由法務合規(guī)部審核后報領導小組批準。第二十一條風險識別預警機制。每年開展數(shù)據(jù)安全風險排查，采用定性與定量結合方法，對風險進行分級（高、中、低），高等級風險需在七日內發(fā)布預警，并制定應對預案。第二十二條合規(guī)審查機制。將數(shù)據(jù)安全審計嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）新系統(tǒng)上線前需通過安全評估；（二）重大數(shù)據(jù)共享需經(jīng)合規(guī)部門審查；（三）人員離職前需完成權限回收確認，未經(jīng)審查不得離崗。第二十三條風險應對機制。按風險等級啟動以下響應：（一）一般風險由業(yè)務部門限期整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險需成立專項處置組，領導小組協(xié)調資源，及時上報集團母公司；（三）發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件需在四小時內啟動應急預案，評估法律影響。第二十四條責任追究機制。違規(guī)情形及處罰標準如下：（一）違反權限規(guī)定操作，視情節(jié)輕重給予警告、罰款或降級；（二）造成數(shù)據(jù)泄露的，追究部門負責人責任，情節(jié)嚴重的移交司法機關；（三）年度考核中數(shù)據(jù)安全指標不合格的，取消評優(yōu)資格。第二十五條評估改進機制。每年末開展管理有效性評估，通過審計整改率、風險發(fā)生數(shù)等指標驗證效果，形成改進建議清單，納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障。各層級領導需在季度會議上匯報數(shù)據(jù)安全工作進展，領導小組每半年召開一次專題會議，研究解決跨部門問題。第二十七條考核激勵機制。將數(shù)據(jù)安全指標納入部門年度考核（權重不低于10%），優(yōu)秀案例通過內部宣傳給予獎勵，連續(xù)兩次考核不合格的部門取消下年度項目資源。第二十八條培訓宣傳機制。信息技術部每半年開展全員數(shù)據(jù)安全培訓（時長不少于4小時），管理層需參加合規(guī)履職專項培訓，考核不合格者不得分管數(shù)據(jù)相關業(yè)務。第二十九條信息化支撐。通過以下系統(tǒng)實現(xiàn)管理閉環(huán)：（一）數(shù)據(jù)安全態(tài)勢感知平臺，實現(xiàn)實時監(jiān)控與告警；（二）數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理系統(tǒng)，動態(tài)管理數(shù)據(jù)分類分級；（三）審計工具體，自動采集操作日志并關聯(lián)業(yè)務場景。第三十條文化建設。每年發(fā)布《數(shù)據(jù)安全合規(guī)手冊》，組織全員簽署承諾書，通過內部刊物、電子屏等渠道宣傳典型案例，營造“人人都是安全員”的氛圍。第三十一條報告制度。各層級需按以下要求報送信息：（一）風險事件每月5日前報送專責部門，重大事件需即時上報；（二）年度管理情況于次年1月15日前提交領導小組，內容包括：1.本年風險