殯葬領(lǐng)域普法宣傳制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，參照《殯葬管理條例》《殯葬服務(wù)價格管理暫行辦法》等行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于專項風(fēng)險防控的總體要求，以及本企業(yè)為規(guī)范殯葬領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程、防范合規(guī)風(fēng)險、提升服務(wù)質(zhì)量而制定的管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋殯葬業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于殯葬用品采購、服務(wù)定價、殯儀服務(wù)提供、客戶信息管理、財務(wù)管理、安全生產(chǎn)等場景。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）殯葬領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾恚褐钙髽I(yè)圍繞殯葬業(yè)務(wù)特性，通過制度設(shè)計、流程優(yōu)化、風(fēng)險防控、合規(guī)審查等手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范運營、合法合規(guī)管理的系統(tǒng)性工作。（二）殯葬領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險：指在殯葬業(yè)務(wù)活動中可能引發(fā)法律糾紛、財產(chǎn)損失、聲譽損害或行政處罰的潛在問題，如價格欺詐、服務(wù)糾紛、信息泄露、安全事故等。（三）殯葬領(lǐng)域合規(guī)：指企業(yè)及其員工在殯葬業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、公平、透明的狀態(tài)。第四條殯葬領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碜裱韵潞诵脑瓌t：（一）全面覆蓋：確保管理要求貫穿業(yè)務(wù)前端、中端、后端，覆蓋所有參與環(huán)節(jié)和人員；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點識別、評估、處置業(yè)務(wù)中的潛在風(fēng)險；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化管理制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對殯葬領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碡?fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、制度落實及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立殯葬領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾眍I(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)殯葬領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砉ぷ?，審議管理制度及重大事項；（二）審批重大風(fēng)險防控方案及應(yīng)急處置預(yù)案；（三）定期聽取專項管理進(jìn)展報告，監(jiān)督評價管理成效。第七條設(shè)立專項管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔(dān)），負(fù)責(zé)日常管理工作的具體落實，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專項管理制度，推動制度落地執(zhí)行；（二）組織開展殯葬領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單；（三）統(tǒng)籌開展合規(guī)審查、培訓(xùn)宣貫及考核評價；（四）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，處理重大風(fēng)險事件。第八條專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、審計部）主要承擔(dān)以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)殯葬領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，審查合同、流程及操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）推動業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，降低合規(guī)風(fēng)險；（三）牽頭處置重大合規(guī)問題，提供專業(yè)法律支持。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要承擔(dān)以下職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控；（二）組織員工學(xué)習(xí)制度規(guī)范，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（三）及時上報風(fēng)險事件及管理問題，配合處置工作。第十條基層執(zhí)行崗位員工承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在業(yè)務(wù)操作中的合規(guī)義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為時，及時向直屬上級或?qū)ｍ椆芾磙k公室報告；（三）嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)流程操作，不得擅自變更或規(guī)避管理要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應(yīng)商管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合格供應(yīng)商名錄，嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、信譽及合規(guī)性，通過招標(biāo)或競爭性談判方式選擇供應(yīng)商，簽訂權(quán)責(zé)明確的合作協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁向供應(yīng)商支付回扣或進(jìn)行利益輸送，禁止采購不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)。重點防控點：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、產(chǎn)品質(zhì)量問題、價格串通等風(fēng)險。第十二條服務(wù)定價管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循政府指導(dǎo)價或市場調(diào)節(jié)價原則，公開透明公示服務(wù)項目及價格，確保價格合理、收費合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁價格欺詐、捆綁銷售、虛列項目等行為。重點防控點：防范因價格不合理引發(fā)的客戶投訴及法律糾紛。第十三條客戶信息管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立客戶信息檔案，嚴(yán)格保密客戶隱私，確保護(hù)理過程及遺屬信息不被泄露。禁止性行為：嚴(yán)禁非法買賣客戶信息、利用信息進(jìn)行違規(guī)營銷。重點防控點：防范信息泄露導(dǎo)致的法律責(zé)任及聲譽損害。第十四條殯儀服務(wù)規(guī)范：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循職業(yè)道德規(guī)范，提供文明、專業(yè)、人性化的服務(wù)，確保服務(wù)流程符合行業(yè)要求。禁止性行為：嚴(yán)禁態(tài)度惡劣、推諉責(zé)任或提供虛假服務(wù)。重點防控點：防范因服務(wù)質(zhì)量問題引發(fā)的投訴及糾紛。第十五條財務(wù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，確保資金使用合法合規(guī)，按規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)申報。禁止性行為：嚴(yán)禁挪用資金、虛開發(fā)票等違法行為。重點防控點：防范財務(wù)造假及稅務(wù)風(fēng)險。第十六條安全生產(chǎn)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展安全隱患排查，確保場所、設(shè)備符合安全標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、忽視安全警示。重點防控點：防范火災(zāi)、觸電、意外傷害等安全事故。第十七條合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂標(biāo)準(zhǔn)化合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，確保合同條款合法有效。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平或違法的合同。重點防控點：防范合同違約及法律糾紛。第十八條應(yīng)急處置：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程及責(zé)任分工，確保快速響應(yīng)、妥善處理。禁止性行為：嚴(yán)禁推諉扯皮、延誤處置。重點防控點：防范突發(fā)事件升級及聲譽損害。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及業(yè)務(wù)發(fā)展變化，每年至少開展一次專項管理制度評估，及時修訂完善。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)、服務(wù)定價、客戶信息保護(hù)、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域；（二）對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施；（三）建立風(fēng)險信息庫，動態(tài)跟蹤風(fēng)險變化。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，確?！拔唇?jīng)審查不得實施”；（二）專責(zé)部門對重點領(lǐng)域開展專項審查，確保合規(guī)要求落實到位；（三）對審查發(fā)現(xiàn)的問題建立整改臺賬，限期整改。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急處置流程，明確責(zé)任分工及上報要求；（三）建立風(fēng)險協(xié)同處置機(jī)制，確保責(zé)任協(xié)同、信息共享。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于警告、通報批評、績效考核扣分、紀(jì)律處分等；（二）對重大違規(guī)行為實行“一案雙查”，追究直接責(zé)任人和管理責(zé)任人的責(zé)任；（三）建立違規(guī)案例庫，加強(qiáng)警示教育。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控成效等；（二）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化管理流程，堵塞漏洞；（三）將評估結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作承擔(dān)推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報；（二）專項管理辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保各項工作落實。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期發(fā)布合規(guī)手冊，普及合規(guī)知識；（三）組織合規(guī)承諾活動，增強(qiáng)員工合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動化，提升管理效率；（二）利用技術(shù)手段加強(qiáng)風(fēng)險實時監(jiān)控，及時預(yù)警。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍；（三）開展合規(guī)文化活動，增強(qiáng)合規(guī)認(rèn)同感。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件、年度管理情況須按時上報至專項