民航企業(yè)負責人值班制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關國家法律法規(guī)，結合民航行業(yè)標準《民航安全管理規(guī)范》（MH/T6013-XXXX）、《民航企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（MH/T6014-XXXX）及集團母公司《企業(yè)全面風險管理指引》等政策文件，并針對公司當前防控專項風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理水平的需求制定。制度旨在明確民航企業(yè)負責人值班工作的組織架構、職責分工、運行機制、保障措施及相關要求，確保值班工作規(guī)范有序、應急響應及時高效，維護公司安全穩(wěn)定運營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司航班運行、地勤保障、應急救援、信息安全管理、反恐防范等業(yè)務場景下的負責人值班工作。值班工作應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的原則，確保各項值班職責落實到位。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對特定業(yè)務領域或風險類型建立的管理體系，包括制度制定、風險識別、流程優(yōu)化、監(jiān)控預警、處置改進等環(huán)節(jié)。例如，航班運行專項管理、地勤保障專項管理、信息安全專項管理等。（二）“XX風險”指公司在運營過程中可能面臨的內外部威脅或隱患，包括但不限于安全風險（如設備故障、人為差錯）、合規(guī)風險（如違反行業(yè)規(guī)范）、操作風險（如流程不合規(guī)）、信息安全風險（如數據泄露）等。（三）“XX合規(guī)”指公司各項業(yè)務活動符合法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部制度的要求，確保運營合法合規(guī)、責任清晰、流程規(guī)范。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：值班工作應覆蓋公司所有業(yè)務場景及關鍵環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級負責人的值班職責，確保責任主體清晰、分工合理。（三）風險導向：以風險防控為核心，通過值班機制及時發(fā)現并處置潛在威脅。（四）持續(xù)改進：定期評估值班工作有效性，優(yōu)化流程、完善機制、提升效率。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司XX專項管理第一責任人，對值班工作的全面統(tǒng)籌、風險防控及合規(guī)管理負總責；分管領導為公司XX專項管理直接責任人，負責具體組織協(xié)調、監(jiān)督考核及資源保障。第六條公司設立XX專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，各部門、下屬單位負責人及相關專家組成。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調XX專項管理工作，制定總體策略與目標；（二）決策審批重大風險處置方案及專項制度修訂；（三）監(jiān)督評價XX專項管理成效，推動體系優(yōu)化。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠公司[牽頭部門名稱]（如安全管理部或運營管控部），具體負責：（一）牽頭制定、修訂XX專項管理制度及操作規(guī)程；（二）組織XX專項風險排查、評估及預警發(fā)布；（三）協(xié)調跨部門值班協(xié)作，監(jiān)督責任落實；（四）匯總分析XX專項管理數據，提出改進建議。第八條牽頭部門（如安全管理部）主要職責包括：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設，確保與國家法規(guī)、行業(yè)準則及集團要求一致；（二）定期組織XX專項風險識別與評估，更新風險清單；（三）監(jiān)督各部門XX專項管理執(zhí)行情況，開展考核評價；（四）開展XX專項管理培訓，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門（如法務合規(guī)部、技術保障部）主要職責包括：（一）審核XX專項管理相關業(yè)務流程的合規(guī)性，優(yōu)化風險防控措施；（二）協(xié)助處置XX專項風險事件，提供專業(yè)支持；（三）跟蹤XX專項相關法規(guī)變化，及時調整管理要求。第十條業(yè)務部門及下屬單位主要職責包括：（一）落實XX專項管理要求，開展日常風險防控；（二）執(zhí)行值班制度，確保應急響應及時有效；（三）記錄XX專項管理相關數據，定期上報領導小組辦公室。第十一條基層執(zhí)行崗（如值班員、一線操作人員）主要職責包括：（一）嚴格履行崗位職責，執(zhí)行XX專項管理操作規(guī)程；（二）按要求記錄值班日志，及時上報異常情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內容與要求第十二條航班運行值班管理航班運行值班應確保：業(yè)務操作符合《民航運行標準》，關鍵環(huán)節(jié)（如起飛前檢查、備降決策）經雙人復核；禁止未經授權調整航班計劃、擅自變更運行參數；重點防控人為差錯、設備故障、惡劣天氣等風險，建立異常情況逐級上報機制。第十三條地勤保障值班管理地勤保障值班應確保：作業(yè)流程符合《民航機場運行手冊》，關鍵操作（如旅客登機、行李裝卸）經專人監(jiān)護；禁止非授權人員接觸關鍵設備、操作系統(tǒng)；重點防控設備故障、旅客沖突、行李錯運等風險，落實突發(fā)事件應急響應預案。第十四條應急救援值班管理應急救援值班應確保：應急預案完整有效，應急物資儲備充足，值班人員熟悉處置流程；禁止延誤或瞞報應急事件；重點防控突發(fā)事件（如火災、醫(yī)療急救）的快速響應能力，建立跨部門協(xié)同機制。第十五條信息安全值班管理信息安全值班應確保：網絡監(jiān)控系統(tǒng)實時運行，異常事件（如入侵攻擊、數據泄露）第一時間處置；禁止違規(guī)訪問敏感數據、使用非授權設備；重點防控網絡攻擊、數據篡改等風險，落實日志審計制度。第十六條反恐防范值班管理反恐防范值班應確保：安檢流程符合行業(yè)規(guī)范，重點區(qū)域（如貴賓通道、油庫）加強監(jiān)控；禁止可疑人員、物品未按規(guī)定處置；重點防控爆炸物、刀具等危險品流入，落實應急疏散演練。第十七條供應商管理值班管理供應商管理值班應確保：供應商準入評估嚴格，合同履約情況定期審查；禁止利益輸送、虛假資質；重點防控供應商財務風險、合規(guī)風險，建立黑名單制度。第十八條資金審批值班管理資金審批值班應確保：審批權限明確，大額資金動用經集體決策；禁止未經授權支取資金、虛列支出；重點防控資金挪用、稅務風險，落實定期對賬制度。第十九條風險處置重點管控風險處置應遵循“分級響應、協(xié)同處置”原則：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組牽頭協(xié)調；明確應急流程、責任分工及上報時限；建立風險處置復盤機制，總結經驗教訓。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制XX專項管理制度應每年至少修訂一次，根據以下情況及時調整：國家法規(guī)變更、行業(yè)準則更新、集團母公司政策要求、公司業(yè)務變化；修訂流程經領導小組審議、公司主要負責人批準后實施。第二十一條風險識別預警機制（一）領導小組辦公室每季度組織XX專項風險排查，采用“風險矩陣法”評估風險等級；（二）風險預警分為三級：藍色（一般風險）、黃色（重點關注）、紅色（緊急處置）；（三）預警信息通過公司內部系統(tǒng)、郵件、公告等形式發(fā)布，明確應對措施及責任部門。第二十二條合規(guī)審查機制XX專項管理審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）業(yè)務決策：重大決策需經專責部門合規(guī)審核；（2）合同簽訂：法律部門審查合同條款，禁止未經授權承諾；（3）項目啟動：項目經理提交合規(guī)計劃，經領導小組審批；（4）審查不合格項須整改閉環(huán)，未經審查不得實施。第二十三條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門制定處置方案，報專責部門備案；（二）重大風險由領導小組成立應急處置小組，明確總指揮、成員及職責；（三）風險處置過程中應逐級上報，必要時啟動應急預案；（四）處置完成后進行復盤，形成報告并納入體系優(yōu)化。第二十四條責任追究機制（一）違規(guī)情形及處罰標準：1.未經授權操作，處警告或罰款；2.延誤風險處置，取消年度評優(yōu)資格；3.漏報、瞞報重大風險，追究領導責任；（二）處罰程序經部門負責人初審、領導小組審批；（三）處罰結果與績效考核、紀律處分掛鉤。第二十五條評估改進機制（一）領導小組辦公室每年組織XX專項管理成效評估，采用“目標達成度法”衡量；（二）評估指標包括風險識別率、處置及時性、制度符合度；（三）評估結果用于優(yōu)化流程、完善機制，形成改進清單并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障公司主要負責人定期聽取XX專項管理工作匯報，分管領導每月召開協(xié)調會；各部門負責人對本領域XX專項管理負首要責任，確保資源投入、人員配備到位。第二十七條考核激勵機制（一）XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于XX%；（二）設立專項管理優(yōu)秀部門/個人獎，與年度績效、評優(yōu)掛鉤；（三）考核結果與預算分配、干部任用關聯(lián)，形成正向激勵。第二十八條培訓宣傳機制（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓，內容包括XX專項管理政策、責任清單；（二）業(yè)務層：每季度開展操作規(guī)范培訓，重點講解XX專項風險點及處置流程；（三）新員工：入職培訓必須包含XX專項合規(guī)要求，簽署培訓確認書。第二十九條信息化支撐（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現風險數據自動采集、分級預警；（二）系統(tǒng)功能包括：風險臺賬、值班日志、處置記錄、合規(guī)審查；（三）通過系統(tǒng)工具實現流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。第三十條文化建設（一）編制XX專項合規(guī)手冊，發(fā)布公司內部宣傳欄，營造合規(guī)氛圍；（二）每年開展“XX專項管理月”活動，組織知識競賽、案例分享；（三）全體員工簽署合規(guī)承諾書，明確個人責任及違規(guī)后果。第三十一條報告制度（一）風險事件報告：重大風險事件須在X小時內上報領導小組辦公室，內容包括時間、地點、處置措施；（二）年度管理情況報告：每年12月31日前提交，涵蓋風險數據、處置成效、改進計劃；（三）報告格式由領導小組辦公室統(tǒng)一制定，確保數據準確、內容完整。第六章附則第