水利工程建設(shè)驗(yàn)收制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《水利工程施工質(zhì)量驗(yàn)收與評(píng)定規(guī)范》（GB50201-2014）、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及相關(guān)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化要求，旨在規(guī)范水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收工作，強(qiáng)化過(guò)程管控，防范工程質(zhì)量、安全及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保工程實(shí)體質(zhì)量與效益達(dá)標(biāo)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工參與的水利工程建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程驗(yàn)收管理，涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)變更、施工質(zhì)量、安全監(jiān)督、竣工驗(yàn)收到資料移交等各環(huán)節(jié)，以及與驗(yàn)收相關(guān)的合同履約、責(zé)任追究等配套工作。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)水利工程驗(yàn)收工作建立的全流程、全要素風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控與改進(jìn)體系，包括但不限于驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查及責(zé)任追溯。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在驗(yàn)收過(guò)程中可能引發(fā)質(zhì)量缺陷、安全事故、法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)賠償?shù)牟淮_定性因素，如驗(yàn)收流程缺失、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差、第三方單位資質(zhì)不符等。（三）“XX合規(guī)”指驗(yàn)收活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保程序合法、結(jié)果有效、責(zé)任明晰。第四條專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：驗(yàn)收管理覆蓋工程全生命周期，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位驗(yàn)收職責(zé)，形成閉環(huán)責(zé)任鏈條；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整驗(yàn)收資源與重點(diǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)復(fù)盤、評(píng)估優(yōu)化驗(yàn)收流程與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司水利工程驗(yàn)收管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與資源保障責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、監(jiān)督考核與風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立水利工程驗(yàn)收專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括工程管理部、質(zhì)量安全部、財(cái)務(wù)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人及外部專家顧問(wèn)，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定與動(dòng)態(tài)更新；（二）審批重大驗(yàn)收爭(zhēng)議或變更事項(xiàng)；（三）監(jiān)督驗(yàn)收責(zé)任落實(shí)情況，開展年度評(píng)價(jià)。第七條劃分三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（工程管理部）：1.負(fù)責(zé)驗(yàn)收制度體系建設(shè)，定期修訂驗(yàn)收流程與技術(shù)指南；2.組織跨部門驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；3.統(tǒng)籌驗(yàn)收考核，定期通報(bào)驗(yàn)收質(zhì)量；4.開展全員驗(yàn)收合規(guī)培訓(xùn)與宣貫。（二）專責(zé)部門（質(zhì)量安全部）：1.審核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性，優(yōu)化驗(yàn)收技術(shù)指標(biāo)；2.評(píng)估第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，監(jiān)督驗(yàn)收程序執(zhí)行；3.負(fù)責(zé)重大驗(yàn)收缺陷處置的跟蹤督辦；4.研究行業(yè)驗(yàn)收新規(guī)范，提出改進(jìn)建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域驗(yàn)收主體責(zé)任，建立項(xiàng)目級(jí)驗(yàn)收臺(tái)賬；2.組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收實(shí)施，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果真實(shí)性負(fù)責(zé)；3.實(shí)施日常質(zhì)量自查，及時(shí)消除驗(yàn)收隱患；4.配合專項(xiàng)檢查，提交驗(yàn)收整改報(bào)告。第八條基層執(zhí)行崗（項(xiàng)目工程師、質(zhì)檢員等）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，保證驗(yàn)收記錄真實(shí)性；（二）發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，按流程及時(shí)上報(bào)；（三）執(zhí)行驗(yàn)收操作規(guī)程，禁止擅自簡(jiǎn)化或跳過(guò)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（四）參與驗(yàn)收知識(shí)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條驗(yàn)收計(jì)劃編制環(huán)節(jié)：需明確驗(yàn)收范圍、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間表及責(zé)任人，經(jīng)業(yè)務(wù)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。嚴(yán)禁無(wú)計(jì)劃驗(yàn)收或擅自擴(kuò)大范圍。第十條施工過(guò)程驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格對(duì)照設(shè)計(jì)文件、施工合同及國(guó)家驗(yàn)收規(guī)范執(zhí)行，重大變更需三方會(huì)簽確認(rèn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自交付使用、偽造驗(yàn)收記錄、干預(yù)驗(yàn)收結(jié)論；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注隱蔽工程驗(yàn)收、關(guān)鍵工序旁站，建立問(wèn)題清單閉環(huán)管理。第十一條材料設(shè)備驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核查材料檢測(cè)報(bào)告、設(shè)備三證（合格證、檢測(cè)證、使用證），不合格品嚴(yán)禁入庫(kù)或使用；（二）禁止行為：嚴(yán)禁采購(gòu)無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商產(chǎn)品、轉(zhuǎn)包或違法分包工程；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立材料溯源體系，對(duì)重要材料實(shí)施二次抽檢。第十二條質(zhì)量問(wèn)題整改驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：整改方案需經(jīng)原設(shè)計(jì)單位確認(rèn)，整改后由專責(zé)部門復(fù)核驗(yàn)收；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)嚴(yán)重缺陷作無(wú)效整改、隱瞞問(wèn)題不報(bào)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)重復(fù)出現(xiàn)同類問(wèn)題項(xiàng)目，啟動(dòng)責(zé)任倒查程序。第十三條安全驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工安全驗(yàn)收需結(jié)合專項(xiàng)檢查結(jié)果，確保安全設(shè)施達(dá)標(biāo)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁驗(yàn)收合格后繼續(xù)存在重大安全隱患；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：高危作業(yè)前必須完成安全驗(yàn)收，建立應(yīng)急演練驗(yàn)收制度。第十四條驗(yàn)收文件歸檔環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：驗(yàn)收資料須完整、簽章規(guī)范，納入項(xiàng)目檔案統(tǒng)一管理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自銷毀或篡改驗(yàn)收記錄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立電子化歸檔系統(tǒng)，實(shí)施雙重備份。第十五條聯(lián)合驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及多部門驗(yàn)收時(shí)，需制定聯(lián)合驗(yàn)收方案，明確牽頭單位與配合單位；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因部門間推諉導(dǎo)致驗(yàn)收延誤；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)重大聯(lián)合驗(yàn)收事項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)小組派員監(jiān)督實(shí)施。第十六條返修工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：返修后需重新履行相關(guān)驗(yàn)收程序，并記錄與原驗(yàn)收的差異；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以“返修”名義掩蓋設(shè)計(jì)缺陷；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)返修超過(guò)3次的項(xiàng)目，啟動(dòng)質(zhì)量分析會(huì)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年12月由牽頭部門匯總法規(guī)變化、行業(yè)案例及內(nèi)部問(wèn)題，修訂完善驗(yàn)收制度，次年3月前發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”分級(jí)（低/中/高），發(fā)布預(yù)警通知單限時(shí)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組掛牌督辦。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將驗(yàn)收合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“一票否決”：（一）項(xiàng)目開工前，審查驗(yàn)收方案完整性；（二）材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)，抽查檢測(cè)報(bào)告有效性；（三）問(wèn)題整改后，復(fù)核驗(yàn)收記錄規(guī)范性；（四）工程移交前，檢驗(yàn)資料歸檔合規(guī)性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急響應(yīng)，立即停工整改，責(zé)任部門24小時(shí)內(nèi)提交處置方案，必要時(shí)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源；（三）上報(bào)要求：涉及第三方責(zé)任或可能引發(fā)群體性事件的，須第一時(shí)間向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：驗(yàn)收不作為、驗(yàn)收錯(cuò)誤、違規(guī)操作等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，一般違規(guī)取消年度評(píng)優(yōu)資格，重大違規(guī)按集團(tuán)《違紀(jì)處理辦法》追究；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：與績(jī)效考核掛鉤，連續(xù)兩次驗(yàn)收不合格的部門負(fù)責(zé)人須降級(jí)或調(diào)崗。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年6月、12月開展驗(yàn)收體系有效性評(píng)估，采用“PDCA循環(huán)”優(yōu)化流程：（一）計(jì)劃（Plan）：對(duì)比驗(yàn)收目標(biāo)與執(zhí)行偏差；（二）執(zhí)行（Do）：隨機(jī)抽取項(xiàng)目復(fù)盤驗(yàn)收記錄；（三）檢查（Check）：統(tǒng)計(jì)問(wèn)題整改率與重復(fù)發(fā)生率；（四）改進(jìn)（Act）：形成評(píng)估報(bào)告，納入制度修訂。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行“一崗雙責(zé)”，在分管領(lǐng)域每月至少聽(tīng)取一次驗(yàn)收工作匯報(bào)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將驗(yàn)收合規(guī)情況納入部門年度考核權(quán)重30%，個(gè)人得分與年度績(jī)效、晉升掛鉤，設(shè)立“驗(yàn)收質(zhì)量標(biāo)兵”專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者不得參與項(xiàng)目決策；（二）業(yè)務(wù)人員：每半年開展實(shí)操技能比武，發(fā)布驗(yàn)收操作“紅黃牌”案例；（三）基層員工：實(shí)施“每日一題”微培訓(xùn)，新入職員工必須通過(guò)驗(yàn)收專項(xiàng)考試。第二十六條信息化支撐：建立“XX驗(yàn)收云平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)推送驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)提醒，生成驗(yàn)收任務(wù)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：通過(guò)移動(dòng)端上傳驗(yàn)收照片，AI自動(dòng)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)；（三）數(shù)據(jù)共享：與財(cái)務(wù)、采購(gòu)系統(tǒng)對(duì)接，自動(dòng)核驗(yàn)合同條款與付款進(jìn)度。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《驗(yàn)收合規(guī)手冊(cè)》，圖文并茂展示關(guān)鍵流程與紅線；（二）每季度舉辦“質(zhì)量月”活動(dòng)，設(shè)立驗(yàn)收知識(shí)競(jìng)賽與征文比賽；（三）在辦公區(qū)設(shè)置驗(yàn)收合規(guī)宣傳欄，張貼典型案例與警示語(yǔ)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大驗(yàn)收問(wèn)題須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，次日提交初步調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：次年1月31日前提交《驗(yàn)收管理工作報(bào)告》，含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題匯總及改進(jìn)計(jì)劃；（三）報(bào)告內(nèi)容：應(yīng)附驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)表（