水利項(xiàng)目法人值班值守制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)主管部門(mén)關(guān)于水利項(xiàng)目建設(shè)管理的規(guī)范性文件要求，以及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合本公司水利項(xiàng)目法人的管理實(shí)際，為規(guī)范項(xiàng)目法人值班值守工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在水利項(xiàng)目法人值班值守工作中的行為規(guī)范。具體覆蓋項(xiàng)目前期籌備、招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、工程實(shí)施、竣工驗(yàn)收等全流程的值班值守管理，包括但不限于項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)值守、應(yīng)急值守、業(yè)務(wù)審批值守等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指圍繞水利項(xiàng)目法人值班值守工作，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、考核、改進(jìn)等全鏈條的管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在值班值守過(guò)程中可能出現(xiàn)的操作失誤、信息泄露、決策延誤、突發(fā)事件處置不當(dāng)?shù)葘?duì)項(xiàng)目法人及公司利益造成損害的潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指值班值守工作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及完整性。第四條水利項(xiàng)目法人值班值守工作應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求值班值守工作覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景；責(zé)任到人強(qiáng)調(diào)各層級(jí)人員職責(zé)明確；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)突出重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)水利項(xiàng)目法人值班值守工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)值班值守工作的具體實(shí)施負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實(shí)相關(guān)工作。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司值班值守工作的決策層，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、決策審批重要事項(xiàng)、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司值班值守工作的重大事項(xiàng)，制定管理策略；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及專(zhuān)項(xiàng)制度的修訂；（三）定期聽(tīng)取值班值守工作匯報(bào)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第八條牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)與實(shí)施，主要職責(zé)包括：（一）制定、修訂、解釋XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保與國(guó)家法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則同步；（二）組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)值班值守工作的落實(shí)情況，開(kāi)展培訓(xùn)宣貫。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與流程優(yōu)化，主要職責(zé)包括：（一）審核業(yè)務(wù)操作是否符合XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度要求，對(duì)違規(guī)行為提出整改意見(jiàn)；（二）優(yōu)化XX專(zhuān)項(xiàng)管理流程，推動(dòng)合規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提供業(yè)務(wù)合規(guī)支持。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域的日常風(fēng)險(xiǎn)防控，主要職責(zé)包括：（一）明確本部門(mén)XX專(zhuān)項(xiàng)管理崗位，制定值班值守細(xì)則；（二）開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展評(píng)估改進(jìn)工作。第十一條基層執(zhí)行崗在XX專(zhuān)項(xiàng)管理中承擔(dān)合規(guī)操作責(zé)任，具體包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）主動(dòng)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）參與XX專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目籌備階段需嚴(yán)格履行立項(xiàng)審批程序，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告需經(jīng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)；（二）招標(biāo)方案須符合國(guó)家招標(biāo)投標(biāo)法要求，明確招標(biāo)方式、時(shí)限及資質(zhì)門(mén)檻；（三）禁止以任何形式規(guī)避招標(biāo)或選擇性招標(biāo)，嚴(yán)禁利益輸送。第十三條招標(biāo)投標(biāo)階段需規(guī)范招標(biāo)流程，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）招標(biāo)公告應(yīng)在指定媒體發(fā)布，公告期限符合法規(guī)要求；（二）資格預(yù)審文件需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核，確保評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)公平；（三）禁止泄露招標(biāo)信息，嚴(yán)禁與投標(biāo)人串通操縱。禁止性行為內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁以不合理?xiàng)l件限制或排斥潛在投標(biāo)人；（二）嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或評(píng)審專(zhuān)家信息；（三）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）招標(biāo)文件編制中的偏差風(fēng)險(xiǎn)；（二）開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)過(guò)程中的不規(guī)范操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）中標(biāo)結(jié)果爭(zhēng)議的處置風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合同簽訂階段需嚴(yán)格履行合同審批程序，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）合同條款需經(jīng)法律部門(mén)審核，確保權(quán)責(zé)清晰；（二）重大合同需經(jīng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）禁止簽訂權(quán)責(zé)不清、顯失公平的合同。禁止性行為內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁簽訂與招標(biāo)文件內(nèi)容不符的合同；（二）嚴(yán)禁通過(guò)合同變更進(jìn)行利益輸送；（三）嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自支付尾款。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）合同條款漏洞導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；（二）合同履行過(guò)程中的違約風(fēng)險(xiǎn)；（三）合同檔案管理不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條工程實(shí)施階段需強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）施工方案需經(jīng)技術(shù)部門(mén)及XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核；（二）重大質(zhì)量安全隱患需立即整改并上報(bào)；（三）禁止擅自變更施工方案或降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁違規(guī)分包或轉(zhuǎn)包工程；（二）嚴(yán)禁以回扣等不正當(dāng)方式影響施工質(zhì)量；（三）嚴(yán)禁在工程中偷工減料。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）施工安全管理的漏洞；（二）工程質(zhì)量控制的偏差；（三）施工進(jìn)度延誤的風(fēng)險(xiǎn)。第十六條竣工驗(yàn)收階段需嚴(yán)格履行驗(yàn)收程序，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）驗(yàn)收方案需經(jīng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）驗(yàn)收結(jié)論需經(jīng)相關(guān)方簽字確認(rèn)；（三）禁止未經(jīng)驗(yàn)收擅自交付使用。禁止性行為內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收記錄；（二）嚴(yán)禁因驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)降低而提前交付；（三）嚴(yán)禁驗(yàn)收費(fèi)用挪用。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差的風(fēng)險(xiǎn)；（二）驗(yàn)收資料不完整的風(fēng)險(xiǎn)；（三）驗(yàn)收爭(zhēng)議的處置風(fēng)險(xiǎn)。第十七條資金使用階段需嚴(yán)格履行審批權(quán)限，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）資金支付申請(qǐng)須附合同、發(fā)票及驗(yàn)收證明；（二）重大資金支付需經(jīng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）禁止超權(quán)限、超標(biāo)準(zhǔn)支付資金。禁止性行為內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁虛列支出套取資金；（二）嚴(yán)禁將資金挪作他用；（三）嚴(yán)禁未按規(guī)定上繳管理費(fèi)。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）資金審批流程的漏洞；（二）資金使用監(jiān)管不力的風(fēng)險(xiǎn)；（三）稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條信息管理階段需強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)，訪問(wèn)權(quán)限分級(jí)管理；（二）信息系統(tǒng)操作需留痕，定期開(kāi)展安全檢查；（三）禁止泄露項(xiàng)目敏感信息。禁止性行為內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)信息系統(tǒng)；（二）嚴(yán)禁擅自導(dǎo)出重要數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁在公共網(wǎng)絡(luò)處理敏感信息。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）信息系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；（二）數(shù)據(jù)備份不完善的風(fēng)險(xiǎn)；（三）信息泄露的處置風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度應(yīng)每年至少修訂一次，根據(jù)國(guó)家法規(guī)變化、行業(yè)準(zhǔn)則調(diào)整及業(yè)務(wù)實(shí)際需求及時(shí)更新。修訂方案需經(jīng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，修訂內(nèi)容需向全體員工宣貫。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司應(yīng)建立XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)排查頻次為每月一次，重大風(fēng)險(xiǎn)需即時(shí)上報(bào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。XX專(zhuān)項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查內(nèi)容包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性；（二）審批權(quán)限的完整性；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施的充分性。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。XX風(fēng)險(xiǎn)事件按級(jí)別分類(lèi)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，制定專(zhuān)項(xiàng)方案并上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審批；（三）突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同時(shí)上報(bào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及公司主要負(fù)責(zé)人。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。XX違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）違反招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定的，給予通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的按公司制度處理；（二）泄露項(xiàng)目信息的，取消崗位履職資格，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置不當(dāng)?shù)?，追究相關(guān)責(zé)任人的績(jī)效考核扣減及紀(jì)律處分。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系開(kāi)展評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、流程優(yōu)化建議等。評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的依據(jù)，并納入部門(mén)年度考核。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開(kāi)一次專(zhuān)題會(huì)議，確保值班值守工作落實(shí)到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤?？己藘?nèi)容包括：（一）制度執(zhí)行率；（二）風(fēng)險(xiǎn)排查數(shù)量；（三）處置及時(shí)性。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司分層級(jí)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線(xiàn)員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。培訓(xùn)頻次為每季度一次，培訓(xùn)考核不合格者不得上崗。第二十八條信息化支撐。通過(guò)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，系統(tǒng)功能包括：（一）值班值守任務(wù)派發(fā)與跟蹤；（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送；（三）處置結(jié)果動(dòng)態(tài)更新。第二十九條文化建設(shè)。發(fā)布XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等載體營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十條報(bào)告制度。XX專(zhuān)項(xiàng)管理情況按月度、季度、年度形成報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況；（二）制度執(zhí)行問(wèn)題；（三）改進(jìn)措